公司員工理財合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方為乙方提供理財服務事宜，經雙方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.1甲方同意為乙方提供理財咨詢服務，包括但不限于：

（1）理財規劃建議；

（2）投資產品推薦；

（3）財務狀況分析；

（4）投資風險提示；

（5）投資策略調整建議。

1.2乙方同意接受甲方提供的理財咨詢服務，并按照甲方的建議進行投資。

二、服務期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2雙方同意在合同到期前____個月進行續約協商。

三、費用及支付方式

3.1甲方為乙方提供理財咨詢服務，按照以下標準收取費用：

（1）年服務費：____元；

（2）投資產品推薦費：按照實際投資金額的____%收取；

（3）其他費用：根據實際情況另行協商。

3.2乙方應于每次接受服務后____個工作日內，按照約定的支付方式向甲方支付費用。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及履行過程中所知悉的對方商業秘密負有保密義務。

4.2未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內容或履行過程中所知悉的對方商業秘密。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔相應的違約責任。

5.2甲方違反本合同約定，未按照約定提供理財咨詢服務或提供的服務不符合約定的，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任。

5.3乙方違反本合同約定，未按照約定支付費用的，甲方有權要求乙方支付違約金，并有權終止本合同。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

6.2協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。

附件：

1.理財咨詢服務協議書

2.投資產品推薦清單

3.費用支付方式說明

4.保密協議

5.爭議解決條款補充協議

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）及丙方（以下簡稱“丙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方通過丙方為乙方提供理財服務事宜，經三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.1甲方同意通過丙方為乙方提供理財咨詢服務，包括但不限于：

（1）理財規劃建議；

（2）投資產品推薦；

（3）財務狀況分析；

（4）投資風險提示；

（5）投資策略調整建議。

1.2丙方作為理財服務提供商，負責向甲方提供專業理財服務，并確保服務的質量和專業性。

二、丙方責任與義務

2.1丙方應確保向甲方提供的理財服務符合相關法律法規及行業規范。

2.2丙方應對乙方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。

2.3丙方應定期向甲方報告乙方的理財服務進度和成果。

三、甲方權益與權利

3.1甲方有權要求丙方提供專業、高效的理財服務。

3.2甲方有權要求丙方對乙方的財務狀況進行詳細分析，并提供相應的理財建議。

3.3甲方有權對丙方推薦的理財產品進行評估，并決定是否采納。

3.4甲方有權要求丙方在服務過程中提供實時溝通，確保甲方的決策依據充分。

3.5甲方有權要求丙方在服務過程中對乙方的投資風險進行及時提示。

四、乙方責任與義務

4.1乙方應如實向丙方提供個人財務信息，配合丙方進行理財規劃。

4.2乙方應遵守甲方的投資決策，不得擅自更改投資策略。

4.3乙方應按照丙方的建議進行投資，并承擔相應的投資風險。

4.4乙方應按時向甲方支付丙方提供的理財服務費用。

五、違約責任

5.1丙方未履行本合同約定的服務內容或未達到服務質量標準的，甲方有權要求丙方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。

5.2乙方未按約定支付丙方服務費用的，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、終止合同等。

5.3任何一方違反保密條款，泄露對方商業秘密的，應承擔相應的法律責任。

六、限制條款

6.1乙方在合同有效期內，未經甲方同意，不得與任何第三方簽訂類似的理財服務合同。

6.2乙方在合同有效期內，未經甲方同意，不得擅自更改投資策略，否則由此產生的風險和損失由乙方自行承擔。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

7.2協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，三方可另行協商解決。

第三方介入的意義和目的在于，通過丙方專業、獨立的理財服務，為甲方提供更全面、更專業的理財建議，確保甲方權益得到保障。甲方為主導的目的和意義在于，甲方作為理財服務的主要受益方，通過設定詳細的責權利條款，確保自身的權益得到充分尊重和保護，同時，甲方對理財服務的全程監控，有助于提高理財服務的質量和效率。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）與甲方（以下簡稱“甲方”）及丁方（以下簡稱“丁方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就乙方通過丁方進行理財投資事宜，經三方友好協商，達成如下協議：

一、投資內容

1.1乙方同意通過丁方進行理財投資，包括但不限于：

（1）選擇投資產品；

（2）資金管理；

（3）投資風險評估；

（4）投資策略制定；

（5）投資績效監控。

1.2丁方作為理財投資顧問，負責為乙方提供專業投資咨詢服務，并確保服務的質量和專業性。

二、丁方責任與義務

2.1丁方應確保向乙方提供的投資咨詢服務符合相關法律法規及行業規范。

2.2丁方應對乙方的投資信息保密，不得泄露給任何第三方。

2.3丁方應定期向乙方報告投資進展和績效。

三、乙方權益與權利

3.1乙方有權要求丁方提供獨立、客觀的投資咨詢服務。

3.2乙方有權要求丁方根據其風險承受能力推薦合適的投資產品。

3.3乙方有權要求丁方提供投資相關的法律法規和產品信息的解讀。

3.4乙方有權要求丁方對投資策略進行調整，以適應市場變化和個人需求。

3.5乙方有權要求丁方定期提供投資績效報告，并對投資結果進行解釋。

四、甲方責任與義務

4.1甲方應提供乙方所需的資金，并按照丁方的建議進行投資。

4.2甲方應確保提供的資金來源合法，并承擔相應的投資風險。

4.3甲方應按時向丁方支付相關服務費用。

五、違約責任

5.1丁方未履行本合同約定的服務內容或未達到服務質量標準的，乙方有權要求丁方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。

5.2甲方未按約定支付丁方服務費用的，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、終止合同等。

5.3任何一方違反保密條款，泄露對方商業秘密的，應承擔相應的法律責任。

六、限制條款

6.1甲方在合同有效期內，未經乙方同意，不得將資金用于與投資無關的用途。

6.2甲方在合同有效期內，未經乙方同意，不得更改投資策略，否則由此產生的風險和損失由甲方自行承擔。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

7.2協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丁三方各執一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，三方可另行協商解決。

乙方為主導的目的和意義在于，乙方作為投資決策的主體，通過設定詳細的責權利條款，確保其投資決策的自主性和投資權益的最大化。乙方有權