14.1供應商管理

1.1概述

規定了XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資

（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關供應商納入、管理、評審和淘

汰等管理要求，旨在規范公司供應商管理過程中的各項具體工作，努力降低和避免供應商管理

中存在的風險，保證企業的采購成本和采購效率。

1.2適用范圍

適用T-XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。

1.3相關制度

集團供應商導入流程

集團供應商資源管理程序

集團供應商績效考核流程

集團供應商質量管理程序。

1.4職責分工

資源開發專員：根據項目需求尋找供應商。

集團戰略資源開發部：新增供應商的評定，管理：根據計劃需求對供應商資源進行分配：

供應商主數據和價格信息維護。

SQE：負責新增供應商的評定的審核。

1.5流程圖

14.1供應商管理流程1/3

集團戰略資源開發部SQE

運

明

拉

賓

進入供應商數據庫

結束

14.1供應商管理流程2/3

3

14.1供應商管理流程3/3

集團戰略資源開發部其他相關部門/

開始

定期收集供應商數據

更新供應商數據庫/資

料庫

通知相關部門和資源專

員

根據供應商評級開展業

f務

1!

結束

4

1.6控制目標

序號《內控手冊》唯一具體控制目標編號控制目標目標類別

114.1-CT1保證采旭的質量經營效率目標

214.1-CT2保證采購的成本經營效率目標

314.1-CT3保證采購的及時經營效率目標

■114.1-CT4保證采購的合法性合法合規目標

5

1.7控制矩陣

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風被控制活對應制控制疫性；2無整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號務

攤；5表達和披露

12345

無歸口部門負責供由總經理及董事會審批同意成立集團

應商管理及評審工戰略資源開發部或指定相關部門作為

集團供供應商

14.1-作，導致供應商管14.1-14.1-供應商管理歸口部門，明確部門工作職

預防改應商導管理制

R1理職責及分工不明CT1CA1昉,包括對供應前的日常管理、供應商

入流程度

確，出現問趣時無資料保管、年度評審，供應商名錄編寫

法及時得到解決和管理等

在全部滿足詢價文件實質性要求前提

供應商

下，根據技術先進、生產適用、安全可

未設置供應商審批管理制

靠、經濟合理的原則,綜合考慮包括價

權限，導致采購人經辦集團供度；集團

14.1-14.1-14.1-格、供貨周期、質量方面的特殊要求.

員選擇供應商的權/審預防型應商導資源供

R2CT1CA2供應商資質證書、信譽、業績、服務，

限過大.產生舞弊批入流程應商開

國家政策規定等相關內容，由采購單位

風險發計劃

或部門選擇適當的評審方法,按照規定

申請表

的程序進行評審,確定供應商.

6

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目

編號箱號務

攤；5表達和披露

12345

對于數量及金顫較大的采購，應當由總

經理及分管領導組織相關人員對供應

商的報價進行評審：數盤及金額較小的

采購.可以由部門負責人組織相關人員

對報價進行評審或簽字認可

未建立供應商數據供應商管理部門應建立一個數據庫.數

資料庫對供應商提據庫內容應包括所有供應商的名稱、地集團供

集團資

14.1-供的信息資料進行14.1-14.1-址、聯系方式、經營趟國、與公司合作應商資

預防型源AVI系

R3完整的保管，導致CT1CA3期間等信息.源管理

統

供應商信息丟失.供貨商管理部fl應指定專人負責定期程序

管理混亂整理供應商數據庫并及時更新。

未對合格供應商提由集團戰略資源部商務組負費評估基

供應商

供的信息進行判本能力和商務能力，集團資源經理根據集團供

14.1-14.1-14.1-基本資

別,導致因供應商供應商資源地域性/適用地/產M定位預防曼應商導

R4CT2CA4料調吉

提供的信息有誤，指定地方研發或制造經理級以上進行入流程

女

購進的物品隨次價工藝和研發能力評估審核

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目

編號箱號務

攤；5表達和披露

1T2345

商

選擇重要供應商時

未實地考察供應商集團戰略資源開發部、研發、質量

集團資

所能提供服務的能&SQE、制造相關人員成立調查小組實

源供應

力，包括供應商的地考察供應商的倉儲、物流、生產能力、

商開發

倉儲、物流、生產能質量管理、資信能力等方面,填寫供應集團供

14.1-14.1-14.1-計劃申

力、質量管理、資信商評價裳,并提出是否評價為合格供應發現型應商導

RSCT2CA5請表：供

能力等情況，導致商的意見，勢詢查小組組長審核簽字后入流程

應商基

供應商提供虛假資報集團戰略資源開發部負覺人審批，集

本資料

料欺岫公司從而減團戰珞資源開發部負貨人審核簽字后

調查表

得業務，造成貨物列入公格供應商名錄

質次價高

未進行供應商資偵在供應商數據庫內設置供應商資質文集團供

供應商

14.1-管理，督促供應商14.1-14.1-件的有效期限的內容，每年年末對供應應商資

發現型資質資

R6及時更換資質資CT4CA6商數據庫資料進行檢查時應核對供應源管理

料

料，導致合規風險商資質資料的有效期限，對臨近有效期程序

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目

編號箱號務

攤；5表達和披露

12345

限的供應商應及時提解供應商辦理更

新r?續并提供更新后的資質資料

未就跟生產有關的

涉密物資采購與供涉密物資采購時，在采購合同中的采購

應商簽訂保密合同材料名稱須以代號表示.涉密物資采購

14.1-或協議,導致供應14.1-14.1-合同簽訂時，須與供應商另簽訂一份保合作合

預防型

R7商將涉巒資料提供CT4CA9密合同/協議，在合【可條款中明確供應同

給同行業的其他競商的保密費任及違約貨任，經雙方夕頁導

爭對手，造成公司然字確認

競爭能力下降

未建立并定期更新各級公司集團故略資源開發部供應商供應商

合格供應商名錄,管理崗位人員對供應商登記表審核簽集團供年度審

14.1-導致無供應商評價14.1-14.1-字，檢查供應商所提供的資料并提出審應商饋核計劃

血防型

R8依據或未將評審不CT1CA10核意見，報集團戰略資源開發部負貢人效考核表；領導

合格的供應商海法審批,集團戰略資源開發部負責人以供流程審核意

影響供應商評審的費商的實力、商譽及以往服務的表現作見：供應

9

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目

編號箱號務

攤；5表達和披露

12345

質量為依據，審核并簽署是否列入合格供應商名錄

商名錄的意見。據經審核合格的供應商

登記表等資料.建立并登記合格供應商

名錄。解個年度內須編印并保存最新版

供應商名錄以供采購人員查閱

每年年末.各部門物資管理人員對供應

商進行評審，包括供應商所提供的產品

未定期進行供應商

或服務的質量、價格、資質情況、信用

過審，包括供應商

等級等內容，煽寫供應商評價意見，經

所提供的產品或服集團供供應商

部門負貢人審核簽字后報公司集團戰經辦

14.1-務的質欹、價格、資14.1-14.1-應商繳管理體

珞資源開發部。物資部門供應商管理崗/市預防型

R9質情況、信用等級CT1CA11效考核系審核

位人員根據各部門對供應商的評價意批

等內容,導致供應流程清單

見對所有供貨商就過去一年的表現進

商服務質量下降,

行全面的評估、復審，填寫供貨商評價

管理混亂

表，經集團戰略資源開發部負擊人審核

簽字確認____________________________

10

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目

編號箱號務

攤；5表達和披露

12345

對供應商進行評審

時未采納財務、采

供應商評審時，應先由各相關部門（包

購、質檢、倉庫等相集團供年度質

括但不限于企管處、采明部、質檢部、

14.1-關職能部門意見，14.1-14.1-應商繳累績效

倉庫及相關物資使用部門）對商務、技預防型

R1C造成對供應商的評CT1CA12效考核總成縝

術、所班遂行評估后由比團資源經理市

審不全面,影響評流程匯總表

核確認

審結果的我實有效

性

品質、技

對供應商進行評價術、價格

供應商評分表打分應由兩名以上人員

打分由一個人完成集團供和交期

評分并且由部門負貨人審核確認才能經辦

14.1-且無他人審核.導14.1-14.1-應商玻績效數

作為有效評分表，凡是存在在一張評分/審預防型

R11致評分人員出現舞CT1CA13效考核據匯總

表上同一人員名字出現兩次以上的，或合

弊行為,影響供應流程流程圖；

有涂改修改痕跡的一律作廢處理

商評審的公平性年度質

過績效

11

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目

編號箱號務

攤;5表達和披露

12345

總成績

匯總表

集團戰略資源開發部應定期下發通知

未定期對供應商貨

要求集團供應商偵屆菅理部、研發部等

物進行質量評審，集團資

各物資使用部門對供應商貨物進行質

包括貨物臉收記源供應

股評審,包括貨物艙收記錄、驗收合格集團供

錄、驗收合格率、各商季度/

14.1-14.1-14.1-率、各使用部門的反饋意見、返工/返修應商績

使用部門的反饋意預防型年度質

R12CT1CA14次數及退貨發生頻率等，填寫集團資源效考核

見、返工/返修次數

供應商季度/年度質地績效總成績匯總流程

及退貨發生頻率總成績

表，經部門負責人審核確認后提交集團

等，影響供應商質匯總表

戰略資源開發部發核，作為年度供應商

量評審結果

評審審核評分指標之一

未執行供應商分類根據供應商在XX使用金額，對XX產品集團供

供應商

14.1-管理制度，比如按14.1-14.1-競爭力的影響，XX對供應商的依救應商資

發現型分類標

R13采購的喊率、數量CT1CA15性和采購風險，將合格供應商分為核心源管理

準

及金額等作為劃分供應商、電要供應商，一股供底商和瓶程序

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不用

風險控制活對應制控制痕性：2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務；4估價或分項目