公司

、LOGO/

質量/環境/職業健康安全管

理手冊

*******/QEHS-2018（**版）

編制：

審核：

批準：

2018年4月15日發布2018年5月1日實施

目*****************公司錄

0.1修改記錄..........................................99

0.2頒布令..........................................1010

0.3管理者代表任命書................................1111

0.4職業健康安全事務代表任命書.....................1313

1前言..............................................14M

1.1目的........................................1414

1.2范圍........................................1414

1.3引用標準....................................1414

1.4術語和定義..................................1515

2管理手冊的管理..................................1616

2.1編制與發布.................................1616

2.2發放與更換................................1616

2.3歸檔與保管..................................1717

2.4評審與更改..................................1717

3管理方針和目標.....................................1818

3.1管理方針...................................1818

3.1.1管理方針...............................1818

3.1.2管理方針的內涵........................1818

3.2管理目標....................................1919

3.2.1質量目標：.............................1919

3.2.2環境管理目標：......................1919

3.2.3職業健康安全管理目標：.............1919

4組織環境...........................................2020

4.1理解組織及其環境...........................2020

4.1.1公司簡介.............................2020

4.1.2公司內外部環境分析..................2020

4.1.3公司使命、愿景、價值觀及發展戰略....2121

4.2理解相關方需求和期望.......................2121

4.2.1相關方的識別和確定..................2121

4.2.2相關方要求的確定....................2121

4.3質量/環境/職業健康安全管理體系的范圍.....2121

4.3.1范圍.................................2121

4.3.2范圍的確定...........................2222

4.4質量/環境/職業健康安全管理體系及其過程....2222

5領導作用...........................................2424

5.1領導作用和承諾.............................2424

5.1.1總則................................2424

5.1.2以顧客、社會、員工為關注焦點......2424

5.2方針.......................................2525

5.2.1方針的制定...........................2525

5.2.2溝通質量方針.........................2626

5.3組織的角色、職責和權限....................2626

5.3.1組織結構圖...........................2626

5.3.2職能分配表...........................2626

5.3.3組織的角色、職責與權限..............2626

6策劃...............................................3030

6.1應對風險和機遇的措施.......................3030

6.1.1總則.................................3030

6.1.2措施的策劃...........................3030

6.1.3環境因素............................3333

6.1.4危險源辨識、風險評價和風險控制措施的確定3434

6.1.5合規義務.............................3636

6.2質量/環境/職業健康安全管理目標及其實現的策劃3737

6.2.1總則.................................3737

6.2.2本公司質量/環境/職業健康安全管理目標3838

6.3變更的策劃..................................3939

7支持..............................................4040

7.1資源.......................................4040

7.1.1總則.................................4040

7.1.2人員.................................4040

7.1.3基礎設施.............................4141

7.1.4過程運行環境.........................4141

7.1.5監視和測量資源.......................4343

7.1.6組織的知識..........................4444

7.2能力........................................4444

7.3意識.......錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

7.4信息交流、溝通、參與和協商錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書

簽。

7.5成文信息....錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

7.5.1總則..錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

7.5.2成文信息的創建與更新錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義

書簽。

7.5.3成文信息的控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

7.5.4記錄控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8運行.............錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.1質量管理體系運行的策劃和控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義

書簽。

8.2產品和服務的要求錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.2.1顧客溝通錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.2.2與產品和服務有關要求的確定錯誤!未定義書簽。錯誤!未

定義書簽。

8.2.3與產品和服務有關要求的評審錯誤!未定義書簽。錯誤!未

定義書簽。

8.2.4產品和服務耍求的更改錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書

簽。

8.3產品和服務的設計和開發錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.3.1總則..錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.3.2設計和開發的策劃錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.3.3設計和開發的輸入錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.3.4設計和開發的控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.3.5設計和開發輸出錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.3.6設計和開發更改錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.4外部提供過程、產品和服務的控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定

義書簽。

8.4.1總則..錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.4.2控制類型和程度錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.4.3外部供方的信息錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.5生產和服務提供錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.5.1生產和服務提供的控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書

簽。

8.5.2標識和可追溯性錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.5.3顧客或外部供方的財產錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書

簽。

8.5.4防護..錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.5.5交付后的活動錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.5.6更改控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.6產品和服務的放行錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.7不合格輸出的控制錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.7.1總則..錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.7.2不合格記錄錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8環境和職業健康安全管理體系運行策劃和控制錯誤！未定義書簽,

錯誤!未定義書簽。

8.8.1生命周期管理錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8.2安全操作錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8.3作業許可錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8.4社區和公共關系錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8.5職業健康錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8.6清潔生產錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

8.8.7應急準備和響應錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9績效評價.........錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.1監視、測量、分析和評價錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.1.1總則..錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.1.2產品實現過程的監視和測量錯誤!未定義書簽。錯誤!未定

義書簽。

9.1.3環境與職業健康安全績效的監視和測量錯誤！未定義書簽,

錯誤!未定義書簽。

9.1.4顧客滿意錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.1.5質量分析與評價錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.1.6合規性評價錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.2內部審核....錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.3管理評審....錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.3.1總則...錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.3.2管理評審輸入錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

9.3.3管理評審輸出錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

10改進............錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

10.1總則......錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

10.2不符合和糾正措施錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

10.3持續改進...錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄1：程序文件清單.錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

WPD820-01.......錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄2：作業指導性文件清單錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄3：記錄清單.....錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄4：組織機構圖...錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄5：部門職能分配表錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄6：經理層領導分工錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

附錄7：各部門職能匯編錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEIIS-2018章節號：0.1

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/0

標題：修改記錄生效日期:2018.5.1

0.1修改記錄

修改號修改章次修改人審核人批準人生效日期

0新訂2003.12.15

1全部（換版）2005.7.8

2全部（換版）2013.8.1

3全部（換版）2014.8.1

4全部（換版）2018.5.1

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEIIS-2018章節號：0.2

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/O

標題：頒布令生效日期:2018.5.1

0.2頒布令

為了證實本企業有能力穩定地提供滿足顧客、相關方和適用的法律法規要

求的產品，同時通過對質量/環境/職業健康安全管理體系的應用，包括持續改

進體系的過程，不斷增強顧客和相關方滿意度，提高公司的質量、環境、職業

健康安全管理水平和業績，公司依據國家標準（GB/T19001-2016>GB/T24001-

2016、GB/T28001-2011質量/環境/職業健康安全管理體系標準）的規定，結

合公司的實際情況，對公司原編制的《質量/環境/職業健康安全管理手冊（D

版）》進行了修訂，升級至《質量/環境/職業健康安全管理手冊（E版）》。

現予以發布，并于2018年5月1日起實施，同時廢止舊版。

本手冊闡明了公司的質量、環境、職業健康安全方針和目標，確定了公司

的質量/環境/職業健康安全管理體系運行準則，是公司質量、環境、職業健康

安全管理的法規性文件，也是向顧客、相關方和認證組織提供信任的重要依據

之一。

公司的各級人員都必須理解并堅決貫徹實施。

特此頒布

總經理：（簽）

2018年4月15日

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEIIS-2018章節號：0.3

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/0

標題：管理者代表任命書生效日期:2018.5.1

o.3管理者代表任命書

為了保證公司質量/環境/,職業健康安全管理體系的建立與質量、環境、職

業健康安全認證工作的需要，任命為本集團公司的管理者代表，特

授權如下：

1）按照《GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2010的規定，

確保公司質量/環境/職業健康安全管理體系的建立、實施和持續改進。

2）組織研究、協調和解決質量/環境/職業健康安全管理體系運行中出現的

重大問題。

3）負責審核《質量/環境/職業健康安全管理手冊》，批準頒布《程序文

件》。

4）審批并組織實施內部質量、環境、職業健康安全體系審核計劃，任命內

部質量、環境、職業健康安全審核組組長、審核員，棄規定其職責。

5）及時向公司最高管理者報告質量/環境/職業健康安全管理體系運行情況

和改進需求，并用以管理評審和作為體系改進的依據。

6）確保在整個公司內樹立和不斷提高滿足顧客和相關方要求的意識。

7）代表公司就產品質量、環境、職業健康安全，以及與質量、環境、職業

健康安全保證方面的有關事宜與外部聯絡溝通。

特此任命

總經理:（簽）

2018年4月15日

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEIIS-2018章節號：0.4

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/O

標題：職業健康安全事務代表任命書生效日期:2018.5.1

0.4職業健康安全事務代表任命書

為了保證職業健康安全管理體系的有效實施，本公司任命同志為職

業健康安全管理體系的事務代表，其職責和權限如下：

1）參與公司質量/環境/職業健康安全管理方針、目標、指標、管理方案

的制定和評審。

2）對影響員工職業健康安全的任何變更進行協商。

3）提交職業健康安全民主管理提案。

4）參與公司的職業健康安全事務。

5）提交職業健康安全管理建議。

6）必耍時參與事件調查。

特此任命

總經理：（簽）

2018年4月15日

***********機械有限公司公司文件編號:***/QEIIS-2018章節號：1

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/O

標題：前言生效日期:2018.5.1

1前言

1.1目的

L1.1證實公司有能力穩定地提供滿足顧客、相關方和適用的法律法規要

求的產品，向顧客和相關方提供信任。

1.1.2通過質量/環境/職業健康安全管理體系的有效應用，包括持續改進

體系的過程，達到增強顧客和相關方滿意的目的。

1.1.3通過系統管理和持續改進，不斷提高本企業的內部質量、環境、職

業健康安全管理水平、運作效率和業績。

1.2范圍

1.2.1本公司質量/環境/職業健康安全管理體系的范圍：包括了

GB/T19001-2016.GB/T24001-2016、GB/T28001-2011標準的全部要求，未作

任何刪減，覆蓋礦用機械產品的銷售、設計開發、采購、制造和服務。

1.2.2本公司生產和服務存在采購和外包過程，對其控制按標準“8.4外

部提供的過程、產品和服務的控制”條款的要求：對供方進行調查、選擇和評

價；同時對采購和外包產品進行驗證，確保采購和外包產品滿足產品實現的策

劃要求。

1.3引用標準

1.3.1GB/T19000-2016《質量管理體系基礎和術語》

1.3.2CB/T19001-2016《質量管理體系要求》

1.3.3GB/T24001-2016《環境管理體系要求及使用指南》

1.3.4GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系規范》

1.4術語和定義

本手冊采用《GB/T19000-2016質量管理體系基礎和術語》和

GB/T24001-2016《環境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2011

《職業健康安全管理體系規范》標準中采用的術語和定義。

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEHS-2018章節號：2

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/O

標題：管理手冊的管理生效日期:2018.5.1

2管理手冊的管理

2.1編制與發布

2.1.1管理者代表負責組織有關人員進行質量/環境/職業健康安全管理手

冊的編寫和評審。

2.1.2編寫好的質量/環境/職業健康安全管理手冊由管理者代表審核，以

保證其準確、清晰、適用、結構合理。

2.1.3質量/環境/職業健康安全管理手冊由總經理批準后發布。

2.1.4質量/環境/職業健康安全管理手冊發布后，總經理應向全體員工宣

貫，以保證全體員_L埋解質量、環境、職業健康安全管埋方針和目標，使其堅

持貫徹實施。

2.2發放與更換

2.2.1質量/環境/職業健康安全管理手冊分受控和非受控兩種。受控本在

手冊封面蓋“SK”章，非受控則蓋“FSK”章。其主要區別：當手冊更改時，

只對受控本作更改、換版的追溯性控制，非受控本不作更改、換版的追溯性控

制。

2.2.2本手冊發放的分發編號從“001”開始，發放對象一般應是本公司

中層正職以上級別的人員。質量部根據發放范圍，編制《質量/環境/職業健康

安全管理手冊發放清單》(***/RDZL-01A),經管理者代表批準后按照《文

件控制程序》(***/PD753-01)的規定辦法進行發放。

2.2.3持有者的管理手冊由于破損影響使用時，應向質量部提出申請，經

管理者代表批準后按《文件控制程序》(***/PD753-01)規定辦法實施更換。

2.3歸檔與保管

2.3.1管理手冊原件由質量部負責長期性保存并歸檔。

2.3.2管理手冊持有者應妥善保存，未經管理者代表批準，不得外借。管

理手冊持有者調離本崗位時應到質量部辦理歸還手續。

2.3.3質量部應在每年內審時對持有的質量/環境/職業健康安全管理手冊

進行一次檢查。

2.4評審與更改

2.4.1在管理手冊使用期間，如有修改建議，各部門負責人應匯總意見，

及時反饋到質量部。質量部至少每年一次對手冊的適用性、有效性進行評審，

必要時進行更改或換版，更改的情況須登記在《質量/環境/職業健康安全管理

手冊更改記錄》中，其他更改細節執行《文件控制程序》(***/PD753-01)

的有關規定。

2.4.2新版本發布時，在管理手冊的頒布令中應聲明廢止舊版本。

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEHS-2018章節號：3

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/0

標題:管理方針和目標生效日期:2018.5.1

3管理方針和目標

3.1管理方針

3.1.1管理方針

遵紀守法，以人為本，科學管理，預防為主；精益生產，清潔生產，持續

改進，不斷增強顧客和相關方滿意度。

3.1.2管理方針的內涵

a）員工是集團公司發展的根本動力。尊重員工的創造性，注重對員工的教

育培訓，著重能力、技能和經驗等方面綜合考慮，優化人力資源配置，充分發

揮人的潛能，使每位員工認識到在企業中應完成的任務和擔負的責任，為實現

集團公司質量目標作貢獻。

b）堅持“安全第一”的原則，以員工的身心健康安全、環境可持續發展為

管理的關注焦點，致力于營造良好的工作環境，保護生態環境和自然資源。

c）建立完善的質量管理體系，推行科學管理方法，致力于實現質量“零缺

陷”。

d）建立完善的環境、職業健康安全管理體系，以法律法規為準繩，持續做

好環境因素、危險源及風險辨識、評價，消除或降低危險源及風險，預防污染,

減少廢物，保護資源。

e）科學策劃，定期審核和評審，不斷改進質量/環境/職業健康安全管理體

系，增強滿足顧客、相關方和法律法規要求的能力。

f）鼓勵供方、分包方實施有效的質量/環境/職業健康安全管理體系，通過

系統化的管理，持續改進質量/環境/職業健康安全績效，使公司和相關方受益,

持續健康發展。

3.2管理目標

3.2.1質量目標:

*1**7*^1**1*

3.2.2環境管理目標:

Kl*Kl*、］.K\#、］,

*7*XT**T**T**T**0**T**7*

3.2.3職業健康安全管理目標:

^1*c

***********機械有限公司公司文件編號:***/QEIIS-2018章節號：4

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/0

標題：處織環境生效日期:2018.5.1

4組織環境

4.1理解組織及其環境

4.1.1公司簡介

***********機械有限公司公司始建于***年，********0

4.1.2公司內外部環境分析

4.1.2.1公司制定并實施了《公司環境分析控制程序（WPD412-01）》，

由企業規劃部歸口管理，以確定與公司目標和戰略方向相關并影響其實現質量

管理體系預期結果的各種外部和內部因素。

4.1.2.2公司須至少每半年分析一次內外部環境因素的變化，以實現對這

些內部和外部因素的相關信息的監視和評審。

4.1.2.3外部環境分析時，應綜合考慮國際、國內、地區和當地的各種法

律法規、技術、競爭、市場、文化、社會和經濟因素。

4.1.2.4內部環境分析時，應綜合考慮企業的價值觀，文化，知識和績效

等相關因素。

4.1.2.5當發生如下情況時，應開展組織環境分析：

a）建立管理體系之初；

b）管理體系或其過程發生較大變化時；

c）管理方針和目標發生變化時；

d）內外部環境發生重大變化時；

。）監視和測量管理體系績效時，如內審或管理評審。

f）組織決定的其它時機。

4.1.2.6公司根據環境分析的結果，應輸出風險和機遇清單，按照本手冊

6.1條款制定應對措施。

4.1.3公司使命、愿景、價值觀及發展戰略

卒不不不不不不不不不不不不不Q

4.2理解相關方需求和期望

4.2.1相關方的識別和確定

a)與公司質量/環境/職業健康安全管理體系有關的各方均為公司的相關

方。

b)公司各相關部門應識別并確定與本部門有關的相關方，企業規劃部負

責總結歸納。

4.2.2相關方要求的確定

4.2.2.1公司制定了《相關方需求和期望控制程序(WPD420-01)》，

由企業規劃部歸口管理，以確定這些相關方的需求和期望。

4.2.2.2公司須至少每半年分析一次相關方的要求，以實現對這些相關方

及其要求的相關信息的監視和評審。

■1.2.2.3公司各相關部門應識別并確定與本部門有關的相關方的要求，企

業規劃部負責總結歸納、整體分析，并將分析報告提交最高管理者。

4.2.2.4公司根據識別和確定的相關方需求和期望，應輸出風險和機遇清

單，按照本手冊6.1條款制定應對措施。

4.3質量/環境/職業健康安全管理體系的范圍

4.3.1范圍

詳見本手冊1.2條款。

4.3.2范圍的確定

公司在明確質量/環境/職業健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其

范圍時，充分考慮了：

a）各種內部和外部因素，見本手冊4.1條款；

b）相關方的要求，見本手冊4.2條款；

c）公司的產品和服務，及相關的過程或活動。

在確定環境管理體系范圍時，還考慮了企業實施控制與施加影響的權限和

能力。

4.4質量/環境/職業健康安全管理體系及其過程

公司按照GB/T19001-2016、GB/T24司1-照16、GB/T28司―2011標準的要

求，建立了文件化的管理體系，確定了所需過程及其相互作用。除本手冊外，

公司還建立了重要過程的程序文件和作業指導性文件，同時保留相關過程的記

錄。如附件**所示：

通過運行管理體系以達到以下目的：

a）確定質量、環境與職業健康安全管理體系所需的過程及其在整個企業

中的應用；

b）確定這些過程的順序和相互作用及其所需的準則和方法：

c）將上述過程融入企業其它各項日常業務過程中，以確保這些過程的運

行和控制有效；

d）確保為管理體系提供必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和監

視：

e）規定這些過程相關的職責和權限；

f）評價和應對過程中可能遇到的風險和機遇；

g）通過適當方式對過程實施監視、測量和分析，對結果進行評價以確保

過程的預期效果；

h）實施必要的措施，以實現所策劃的結果和對這些過程的持續改進。

公司對采購和外包過程進行控制，建立《合格供方目錄》，并對供方進行

有效管理；針對不同的過程，特別是所分擔的責任程度和風險程度的不同與供

方在技術上、職業健康安全方面取得一致，由相關部門對供方提出要求，并以

協議的方式確定過程監控的具體要求。對采購和外包過程的控制并不免除組

織滿足所有顧客和法律法規要求的責任。

***********機械有限公司公司文件編號：***/QEHS-2018章節號：5

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/O

標題：領導作用生效日期:2018.5.1

5領導作用

5.1領導作用和承諾

5.1.1總則

公司管理層在體系管理方面遵照“以顧客及相關方為關注焦點”的經營思

路，通過以下活動證實其在質量/環境/職業健康安全管理體系方面的領導作用

和承諾：

（1）對質量/環境/職業健康安全管理體系的有效性承擔責任；

（2）確保建立質量/環境/職業健康安全方針和目標，并與組織環境和戰

略相一致；

（3）確保質量/環境/職業健康安全管理體系要求融入組織的業務過程；

（4）促進使用過程方法和基于風險的思維；

（5）確保獲得質量/環境/職業健康安全管理體系所需的資源；

（6）溝通有效的質量/環境/職業健康安全管理和符合質量/環境/職業健

康安全管理體系要求的重要性；

（7）確保實現質量/環境/職業健康安全管理體系的預期結果；

（8）促使、指導和支持員工努力提高質量/環境/職業健康安全管理體系

的有效性；

（9）推動改進;

（10）支持其他管理者履行其相關領域的職責。

5.1.2以顧客、社會、員工為關注焦點

5.1.2.1在生產經營活動中，嚴格遵守當地政府的法律法規和其他要求,

始終堅持“以人為本、科學發展”的經營理念。在任何情況下，公司均不會以

犧牲人的生命、社會公眾的利益和損害環境為代價換取經濟利益。公司將環境

和職業健康安全作為整個生產經營活動的一部分，在決策、部署生產經營活動

中的事項時：

a）首先考慮環境和職業健康安全的耍求，優先安排這方面的事宜；

b）持續保障環境和職業健康安全的投入，提供必需的資源；

0）持續治理事故隱患，為生產經營活動提供合格的安全生產條件；

d）全面開展風險管理，及時識別作業場所和活動中的環境因素和危險源,

將風險控制在可接受的程度；

e）創造良好的文化氛圍，鼓勵所有員工參與環境和職業健康安全活動。

5.1.2.2公司貫徹以顧客和相關方為關注焦點的經營理念，以過程方法建

立、實施、管理本公司各項工作。通過公司內部的體系管理，落實每個崗位對

自己的顧客的責任；通過按照本公司質量/環境/職業健康安全體系文件運行，

開展以顧客和相關方為關注焦點的持續改進活動，同時使供方認同我們的價值

取向，以顧客和相關方為關注焦點，共同開展持續的改進，使本公司的產品質

量達到和超過顧客要求、環境/職業健康安全達到相關方滿意；通過以顧客滿

意為核心的售后服務，增強顧客滿意，培養企業的忠誠用戶，使企業和顧客都

能得到最大的效益。

5.2方針

5.2.1方針的制定

5.2.1.1公司質量/環境/職業健康安全管理方針及其內含的描述詳見本手

冊第3章節。

5.2.1.2公司應定期評審質量、環境及職業健康安全方針，以求公司運作

與不斷變化的內、外部環境相協調。

5.2.1.3管理方針在制定和評審時，應注意：

（1）與公司的宗旨和環境（包括其活動、產品的性質、規模和環境影響）

相適應并支持公司的戰略方向；

（2）為建立和評審質量目標、環境目標與指標、職業健康安全目標提供

框架；

（3）包括對滿足適用要求的承諾；包括保護環境的承諾，其中包含污染

預防及其他與組織所處環境有關的特定承諾；包括防止人身傷害與健康損害和

持續改進職業健康安全管理與職業健康安全績效的承諾；

（4）包括對履行合規義務的承諾；

（5）包括持續改進質量/環境/職業健康安全管理體系以提高績效的承諾,

5.2.2溝通質量方針

公司通過手冊下發、員工培訓、內部局域網、班前班后會宣傳、會議等多

種渠道予以傳達，使每位員工深刻理解和貫徹執行；通過多種方式和途徑向顧

客和相關方宣傳、展示我公司的質量、環境、職業健康安全方針，取得社會各

界的認同和理解，并自覺接受公眾和社會的監督。

5.3組織的角色、職責和權限

5.3.1組織結構圖

詳見附錄一。

5.3.2職能分配表

詳見附錄二。

5.3.3組織的角色、職責與權限

5.3.3.1總經理

a）全面主持公司生產經營管理活動，負責建立、實施和保持質量/環境/職

業健康安全管理體系。

b）負責管理方針和目標的制定；任命管理者代表和職業健康安全事務代表;

批準頒布《質量/環境/職業健康安全管理手冊》。

c）負責建立與質量/環境/職業健康安全管理體系相適應的組織機構，并明

確其職責和權限。

d）確保質量/環境/職業健康安全管理體系運行所必要的資源配置。

日）主持管理評審，負責審批重大合同。

f）對滿足用戶和法律、法規要求的產品負責。

5.3.3.2管理者代表

參見本手冊0.3章節“管理者代表任命書”。

5.3.3.3副總經理及其他管理層

公司副總經理及其他管理層在經過集團公司任命后，由企業規劃部形成

《***********機械有限公司公司經理層領導分工》文件，在公司內部局域網

予以發布。

5.3.3.4各職能部門

各職能部門的職責和權限由企業規劃部制定《各部門職能匯編》，明確各

職能部門的組織結構、主管領導、下設機構、職責和權限等內容，并在公司內

部局域網予以發布。

5.3.3.5其他主要崗位

（1）內審員

a）負責監督企業質量/環境/職業健康安全管理體系的持續有效運行；

b）負責糾正措施的方向性意見的提出和預防措施的調查及潛在不符合原

因途徑的提出；

C）遵守相應審核要求并負責傳達和闡明審核要求；

d）負責將觀察結果形成文件并報告審核結果；

。）負責驗證所采取的糾正措施的有效性；

f）負責收存和保護與審核有關的文件資料。

（2）質量員

a）履行并組織宣貫質量相關法律、法規及公司有關質量規定；

b）協助本部門主管領導實現公司質量方針和質量目標的展開與組織實施;

c）協助本部門主管領導有效組織內部質量策劃、質量控制和質量改進；

d）負責本部門內部受控文件的有效控制，對本部門內部的所有無效版本

文件的使用負責?；

e）負責組織內部日常質量監督與審核，產品質量發展趨勢分析，不合格

及潛在不合格原因分析和糾正/預防措施采取、質量獎懲：

f）負責組織內部質量教育與分層培訓；

g）負責組織內部質量成本、群眾性質量管理活動、方針目標的管理；

h）負責對所發生的質量事故及異常質量信息進行記錄和報告，協助主管

部門進行調查分析和處理。

（3）安全員

a）履行并組織宣貫環境、職業健康安全相關法律、法規及公司相關規定。

b）協助本部門主管領導實現公司環境、職業健康安全管理目標的展開與

組織實施。

c）負責本部門內部安全教育與分層培訓。

（4）計量人員

a）負責履行并組織宣貫國家計量標準、法律、法規及計量檢定規程。

b）負責本公司量值的正確傳遞和在用監視測量裝置的周期檢定或校準。

c）按檢定、校準規程的要求出具檢測報告，并對所出具數據的真實性、

正確性負責。

d）負責各種計量器具的周檢率和周檢合格率的計算統計。

（5）質量檢驗員

a）負責原輔材料、外購外協件的進貨檢驗，生產過程和最終產品的檢驗

和試驗，對產品符合性質量判定的正確性負責。

b）對檢驗記錄的正確性、規范性、完整性負責。

C）對不合格品進行標識、隔離、記錄的控制有效性負責。

d）負責現場工藝紀律的監督檢查。

e）對所采取的檢驗方法和隨機抽樣方案選擇的適用性、正確性負責。

f）負責過程異常質量信息的報告，有權越級反映質量問題。

***********機械有限公司公司文件編號:***/QEIIS-2018章節號：6

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/0

標題：策劃生效日期:2018.5.1

6策劃

6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1總則

公司在策劃管理體系時，應考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求,

確定和評估需要應對的風險和機遇，調整管理體系目標和指標或變更管理過程

以適應這些變化或實現改進。

6.1.2措施的策劃

公司制定了《風險和機遇的應對控制程序（梆*公司制-0了》,由企業規

劃部歸口管理。以便：

a）確保質量/環境/職業健康安全管理體系能夠實現預期結果；

b）增強有利影響、預防或減少不期望的影響，包括外部環境狀況對組織

潛在影響；

c）實現持續改進。

6.1.2.1風險和機遇的識別

通過以下人員和部門的工作和過程，關注4.1和4.2的變化，識別風險和

機遇：

（1）公司管理層關注公司運營方面的風險和機遇，包括但不限于：

a）全球市場環境和發展趨勢；

b）財務風險；

c）產品研發的方向；

d）產品質量水平：

e）法律法規風險。

（2）市場營銷部和國際市場部關注與顧客有關的風險和機遇，包括但不

限于：

a）國內和國際市場環境及變化；

b）顧客的需求和潛在需求；

c）用戶對公司產品的滿意程度；

d）合同執行過程中可能出現的風險。

（3）設計研究院和技術工藝部關注設計過程和行業技術進步情況，包括但

不限于：

a）煤礦開采新技術特別是液壓支架新技術的應用及可能對公司產品的影

響；

b）與產品有關的配件領域的技術進步及可能對產品的影響；

c）與產品有關的法律法規要求的變化及可能對產品的影響；

d）對出口產品關注所在國家的法律法規要求；

9設計的合理性對產品的影響。

（4）生產制造部和安全環保部關注與環境和職業健康安全有關的風險，

包括但不限于：

a）法律法規的變化及地方政府的要求；

b）外部環境（包括空氣、水質等）的變化；

c）公司內重大環境因素和危險源；

d）生產制造部還應關注生產過程出現的可能導致合同延期的問題。

（5）質量部關注與產品質量有關的風險，包括但不限于：

a）國家標準和法規的變化；

b）關鍵零部件的合規性及對產品的影響：

c）測量系統的可溯源性和穩定性對管理體系的影響；

d）自制件、外購件質量問題對產品的影響。

（6）人力資源部關注人員和相關法律法規方面的風險，包括但不限于：

a）與企業有關的所有法律法規要求的變化；

b）人員的意識和能力對管理體系的影響：

c）合同的合規性。

（7）采購和外包主管部門應關注外包方面的風險，包括但不限于：

a）采購和外包的質量狀況對產品的影響；

b）采購和外包方資質對管理體系的影響；

c）采購和外包方在環境和職業健康安全方面的責任和義務。

（8）所有部門關注與本部門有關的過程和部門歸屬地內可能的風險。

6.1.2.2風險和機遇的評估

企業規劃部負責組織實施對風險和機遇的評審，每半年至少分析一次，以

驗證其有效性。發現或管理風險的部門通過評審的方式對風險和機遇進行評估,

根據重要程度，評審的形式可以是口頭的、會議的或現場評價。評審的結論可

包括：

a）采取直接的措施規避風險；

b）采取間接措施改變風險的可能性和后果；

c）為尋求機遇承擔風險；

d）消除風險源以便杜絕風險。

（2）企業規劃部保留關于風險和機遇的會議和現場評價的記錄。

（3）法律法規方面的風險不需要評估，由相關部門按法規要求執行，必

要時由管理層推動執行。

6.1.2.3風險和機遇的管理

按部門職責劃分，相關部門根據評價的結果采取必要的措施，定期檢查和

驗證措施的有效性。

6.1.3環境因素

6.1.3.1總則

公司制定并實施《環境因素識別評價控制程序（WPD613-01）》,由安

全環保部歸口管理，以確保：

a）持續識別、確定環境因素，進行環境因素評價，確定重要環境因素，

進行控制策劃，并為制定目標和指標、運行控制提供依據；

b）及時更新上述環境因素的信息。

6.1.3.2環境因素識別

a）安全環保部按《環境因素識別評價控制程序》的要求，組織各部門人

員進行環境因素的識別和評價，利用過程分析、現場觀察、查閱文件、交流等

方式進行環境識別；識別出本公司的生產、管理活動中能夠控制以及可以期望

對它施加影響的環境因素，并判定對環境具有或可能具有重大影響的因素；

b）環境因素識別應覆蓋公司的產品實現過程及相關過程以及公司辦公場

所、生產過程和活動；并考慮正常、異常和緊急三種狀態，過去、現在和將來

三種時態，以及向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源使

用、能源的使用、能源釋放（如熱、振動等）、廢物管理等方面。

6.1.3.3環境因素評價

根據環境因素影響范圍與程度、法律法規要求、相關方關注程度或合理要

求、引起污染事故或緊急情況的可能性、資源和能源的消耗量與可節約程度等,

采用是非判斷法和三因子法進行環境因素評價，確定重要環境因素。對評價出

的重大環境因素要制定目標、指標和管理方案，進行控制或制定運行控制程序,

以及應急和響應程序，加強控制管理與防范。

6.1.3.4控制策劃

從目標、指標和管理方案、運行控制等方面，對重要環境因素進行控制策

劃；對可能的事故或緊急情況，同時從應急準備響應方面策劃所需的控制。

6.1.3.5環境因素的更新

6.1.3.5.1根據監測結果，通過管理評審或每年年初對環境因素進一步評

價，確定是否需要更新;

6.1.3.5.2當出現下列情況時，安全環保部應及時組織對環境因素進行重

新識別和評價：

a）內審、管理評審、外審發現環境因素識別評價不全或有遺漏時；

b）產品、生產和服務發生重大變化；

c）有關法律法規和其它要求發生重大變化；

d）發生重大環境污染事故；

。）相關方提出嚴重抱怨或合理要求；

f）新建、擴建和改建項目引起的環境因素變化。

6.1.3.5.3實施更新后，應及時?更改相關文件、資料，并傳遞到使用的場

所。

6.1.4危險源辨識、風險評價和風險控制措施的確定

6.1.4.1總則

公司制定并實施《危險源識別與風險評價控制程序（***/PD614-01）》

在公司活動、產品和服務過程中辨識和確定危險源的存在、性質，評價危險源

的風險程度，確定重大危險源，制定相應的管理方案，以預防、降低或消除職

業健康安全風險。

6.1.4.2危險源辨識的方法

（1）公司用于危險源辨識和風險評價的方法應：

a）在范圍、性質和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的；

b）提供風險的確認、風險優先次序的區分和風險文件的形成以及適當時

控制措施的運用。

（2）危險源辨識和風險評價的程序應考慮：

a）常規和非常規活動；

b）所有進入公司管轄范圍的工作場所的人員的活動;

c）公司管轄范圍的人的行為、能力和其他人為因素；

d）已識別的源于公司管轄范圍的工作場所外，能夠對公司管轄范圍的工

作場所內組織控制下的人員的健康安全產生不利影響的危險源；

e）在公司管轄范圍的工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產

生的危險源；

f）由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；

g）公司及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更：

h）職業健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程

和活動的影響；

i）所有與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；

j）對工作區域、過程、裝置、機器或設備、操作程序和工作組織的設計,

包括其對人的能力的適應性。

公司應確保在確定控制程序時考慮這些評價的結果。

6.1.4.3制定控制措施

在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險:

a）消除；

b）替代；

C）工程控制措施；

d）標志、警告和（或）管理控制措施；

e）個人防護裝備。

6.1.4.4危險源的變更管理

對于變更管理，公司應在變更前，識別在公司內、職業健康安全管理體系

中或公司活動中與該變更相關的職業健康安全危險源和職業健康安全風險。

6.1.4.5記錄的要求

公司應將危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的結果形成文件并及時

更新。

6.1.5合規義務

6.1.5.1總則

公司制定并實施《合規義務識別與更新控制程序（*WPD615-01）?,

由安全環保部歸口管理，對環境與職業健康安全方面適用法律法規的識別、獲

取、更新及適用性評價，以確保使公司管理體系運行合法有效、符合法律規定

及相關方要求。

6.1.5.2與公司環境和職業健康安全相關的強制性法律法規要求包括：

a）政府機構或其他相關權力機構的要求；

b）國際的、國家的和地方的法律法規；

C）許可、執照或其他形式授權中規定的要求；

d）監管機構頒布的法令、條例或指南；

e）法院或行政的裁決。

6.1.5.3合規義務也包括公司須采納或選擇采納的，與其環境和職業健康

安全管理體系有關的相關方的要求。適用時，這些要求可能包括?：

a）與社會團體或非政府組織達成的協議；

b）與公共機關或客戶達成的協議；

c）組織簽訂的合同約定的義務；

d）相關的組織標準或行業標準；

f）公司自身的要求。

（2）法律、法規的收集途徑及方法包括：

——獲取柒道：政府主管部門；上級主管部門；書刊、新聞、網絡媒體等;

——各部門都應主動收集與其業務有關的法律、法規，并傳遞相關信息;

6.1.5.3法律法規適用性確認和管理:

(1)由安全環保部匯總適用的法律法規及其他要求清單并依據以下原則

確認：

——與公司的環境因素和危險源有關的；

一一必須是法律、法規或其他要求的有效版本；

一一符合公司實際情況。

(2)安全環保部將確認后的法律法規內容填寫《合規義務清單》并分

發。

6.1.5.4合規義務的更新

安全環保部跟蹤法律法規的變化，每年組織一次再確認。當出現以下情況

時，應對組織目標與指標的臨時評價，需要時調整目標和指標：

——法律法規和其他要求發生較大變化

——組織機構發生變更

——作業方法或生產工藝發生較大變化

——危害因素及主要風險發生變化

6.2質量/環境/職業健康安全管理目標及其實現的策劃

6.2.1總則

6.2.1.1公司制定并實施了《目標、指標管理方案控制程序(***/

PD620-01)》，由企業規劃部歸口管理。

6.2.1.2總經理負責組織制定公司總的管理目標，該目標一般為中長期目

標，即3-5年或以上的目標。

6.2.1.3企業規劃部應按照《目標、指標管理方案控制程序》的要求，于

每年定期組織制定年度管理目標。其中，質量部負責質量目標的管理，安全環

保部負責環境和職業健康安全指標的管理。

6.2.1.4管理目標的制定依據：

a)符合本公司的質量/環境/職業健康安全管理方針，服務特性、重要環境

因素、職業健康安全危險源和風險；

b）可選擇的技術方案，財務、運行和經營要求。

相關方的期望和要求，法律法規的要求。

d）經營管理與競爭的要求，市場狀況，涉及本組織的規模、經濟，技術、

經營狀況。

6.2.1.5目標應具體且可測量、指標應量化，目標指標應與質量、環境及

職業健康安全方針相一致，在本公司的各相關職能部門和不同層次上加以展開,

將總目標逐漸細化，逐層分解、落實、以正式文件的形式發放至相關的所有部

門和人員。

6.2.1.6FI標的檢查與修訂

a）質量部組織有關部門在內審時對本公司的質量目標指標的實施情況進行

檢查（必要時可增加次數），經管理者代表審核后將結果上報總經理；安環部

組織有關部門在內審時對本公司的環境和職業健康安全目標指標的實施情況進

行檢查（必要時可增加次數），經管理者代表審核后將結果上報總經理；

b）當質量目標需要修訂時，質量部應上報總經理批準；當EHS目標、指標

需要修訂時，安環部應上報總經理批準；各部門要據此對本部門的目標和指標

進行相應的修訂；

c）本公司通過管理評審評價目標、指標的適宜性、充分性、有效性，存在

變更和改進的需耍，及時調整原有的目標指標，經總經理批準后生效，做好記

錄并保存；

d）各部門應根據環境和職業健康安全管理方案，對分解的目標、指標實施

過程進行檢查和控制。當本公司的活動、產品、服務、運行條件、重要環境因

素或危險源發生變化時，應及時修訂指標并文件化；

e）目標和指標的修訂變更必須經管理者代表審核后，報總經理批準。

6.2.2本公司質量/環境/職業健康安全管理目標

詳見本手冊第3章節。

6.3變更的策劃

質量/環境/職業健康安全管理體系的目標和過程需要變更時，流程如下:

（1）根據6.1所述的過程識別風險和機遇，確定變更內容。

（2）依據變更內容，質量部提交質量管理體系變更的方案，安全環保部

提交環境和職業健康安全管理體系變更的方案。

（3）管理者代表組織變更的評審，形成正式方案后提交總經理審核。

（4）審核通過后，按部門職責正式實施變更。

***********機械有限公司公司文件編號:***/QEIIS-2O18章節號：7

質量/環境/職業健康安全管理手?冊版本狀態：E/O

標題：支持生效日期:2018.5.1

7支持

7.1資源

7.1.1總則

總經理負責組織研究并確定提供以下方面所需的資源：

a）實施、保持質量/環境/職業健康安全管理體系并持續改進其有效性；

b）通過滿足顧客和相關方要求，增強顧客和相關方滿意。

在研究提供上述資源時應考慮：

a）現有內部資源的能力和約束條件；

b）需要從外部或供方獲得的資源及可能性。

7.1.2人員

公司制定《人力資源管理程序（WPD712-01）》，歸人力資源部歸口管

理。通過建立各崗位評價機制，按照7.2的要求對質量/環境/職業健康安全管

理體系有關的崗位人員進行評價，按7.3的耍求進行能力的培訓和意識的培養,

根據人員能力實行競爭上崗、優勝劣汰，以確保與管理體系相關的人員是能夠

勝任的。

當出現人員配置不當的情況，在重新調配合格的員工到崗之前，人力資源

部應協調相關部門采取臨時性應急措施。

為了保證各崗位人員能夠勝任并持續提高工作質量，公司有計劃的安排各

種培訓，引進競爭機制，開通人員流動渠道。

7.1.3基礎設施

7.1.3.1基礎設施的確定

公司的主要基礎設施包括：

a）建筑物、工作場所和相關輔助設施（水、電、氣、管道、線路、辦公

設施等）；

b）過程設備（為滿足施工、環境保護和職業健康安全需要而配備的施工

設備、監視、測量設備及軟件、防護設施等）；

c）支持性服務（通訊、信息系統等）。

公司根據生產經營需要和產品質量要求，對建造的生產設施和采購的生產

設施進行策劃、調研和論證，并對上述設施的安裝、使用、檢查和維護實施控

制，開展關鍵設備設施工藝安全管理，保證設施運行狀態良好有效，以控制因

設施完整性的缺陷可能帶來的風險。

7.1.3.2設施的維護

黨群工作部基建辦公室負責建筑物、工作場所和相關輔助設施（水、電、

氣、管道、線路、辦公設施等）的提供、維護、保養和其它管理。

公司制定并實施了《設備控制程序（***/PD713-01）》,由設備動力部歸

口