不良品處理作業規范、處理方法及管理制度?一、引言不良品的出現會對企業的生產效率、產品質量、客戶滿意度以及成本控制等方面產生負面影響。因此，建立一套科學、規范、有效的不良品處理作業規范、處理方法及管理制度至關重要。本規范旨在明確不良品處理的流程、方法以及相關責任，確保不良品能夠得到及時、妥善的處理，最大限度地減少企業損失，提高產品質量和生產運營效率。

二、不良品定義1.外觀不良：產品表面存在劃痕、磕碰、變形、污漬、色澤不均、標識不清等影響產品美觀和銷售的缺陷。2.性能不良：產品在功能、性能指標方面未達到規定要求，如電器產品不能正常工作、機械產品的精度不符合標準等。3.尺寸不良：產品的尺寸超出或未達到設計圖紙規定的公差范圍，影響產品的裝配或使用。4.原材料不良：用于生產的原材料存在質量問題，如材質不符合要求、物理性能不達標等，導致生產出的產品為不良品。

三、不良品處理作業規范

（一）不良品發現與標識1.生產過程中操作人員在生產過程中應隨時注意產品質量，發現不良品時應立即停止生產，并將不良品放置在指定的不良品區域。對發現的不良品進行標識，可采用粘貼不良品標簽的方式，標簽上應注明產品型號、批次、不良現象、發現時間、發現人等信息。2.檢驗過程中檢驗人員在首件檢驗、巡檢、成品檢驗等環節中發現不良品時，應及時做好記錄，并將不良品隔離存放。對于批量性不良品，檢驗人員應在不良品上顯著標識"批量不良"字樣，并注明不良比例、發現批次等信息。

（二）不良品上報1.發現不良品的操作人員或檢驗人員應及時將不良品情況上報給班組長或車間主管。上報內容包括不良品的型號、批次、數量、不良現象、發現位置、發現時間等詳細信息。2.班組長或車間主管在接到不良品報告后，應立即組織相關人員對不良品進行初步分析，判斷不良品產生的原因，并將分析結果及處理建議及時上報給生產部門負責人。

（三）不良品評審1.生產部門負責人在收到不良品報告及初步分析結果后，應組織質量部門、技術部門、采購部門等相關人員召開不良品評審會議。2.評審會議應圍繞不良品產生的原因、對產品質量和性能的影響、是否可返工返修、是否需報廢處理、責任部門及責任人等方面進行討論和分析。3.根據評審結果，形成不良品處理意見，明確處理方式（返工、返修、讓步接收、報廢等）及責任部門，并填寫《不良品處理評審表》。

（四）不良品處理實施1.返工與返修對于可返工或返修的不良品，由責任部門制定詳細的返工或返修作業指導書，明確返工或返修的工藝流程、操作方法、質量要求、使用工具及設備等內容。操作人員按照返工或返修作業指導書進行操作，質量檢驗人員對返工或返修后的產品進行全檢，確保產品質量符合要求。返工或返修后的產品需重新進行標識，注明"返工品"或"返修品"字樣。2.讓步接收若不良品經評審可讓步接收，需由客戶或相關授權人員批準。讓步接收的不良品應明確標識，并記錄其流向和使用情況。對于讓步接收的產品，應在產品說明書或包裝上注明讓步接收的原因及相關限制條件，以確保客戶正確使用。3.報廢處理確定為報廢的不良品，由責任部門填寫《不良品報廢申請單》，注明不良品的型號、批次、數量、報廢原因等信息，并提交給生產部門負責人審核。生產部門負責人審核通過后，將《不良品報廢申請單》轉交給財務部門和倉庫管理部門。財務部門根據報廢申請單進行成本核算，倉庫管理部門負責對報廢的不良品進行清理和銷毀，并做好記錄。

（五）不良品處理記錄與跟蹤1.各部門在不良品處理過程中應做好相關記錄，包括不良品發現記錄、上報記錄、評審記錄、處理實施記錄（返工返修記錄、讓步接收記錄、報廢記錄等）。記錄應準確、完整、可追溯，保存期限按照公司相關規定執行。2.生產部門應定期對不良品處理情況進行統計分析，繪制不良品趨勢圖、柏拉圖等，找出不良品產生的規律和主要原因，采取針對性的改進措施，防止類似問題再次發生。

四、不良品處理方法

（一）返工1.定義：對不良品采取糾正措施，使其符合規定要求的過程。返工通常針對一些輕微的不良缺陷，通過簡單的修復或調整操作即可使產品達到合格標準。2.適用范圍：適用于外觀不良（如輕微劃痕、磕碰等）、尺寸超差但可通過調整恢復的產品、部分性能不良可通過維修解決的情況等。3.操作流程制定返工計劃：根據不良品的具體情況，由責任部門制定詳細的返工計劃，明確返工的步驟、方法、所需工具及設備、質量檢驗標準等。實施返工：操作人員按照返工計劃進行操作，對不良品進行修復或調整。在返工過程中，應做好記錄，記錄返工的時間、操作人員、使用的工具及設備等信息。返工檢驗：返工完成后，由質量檢驗人員按照規定的檢驗標準對返工后的產品進行檢驗，確保產品質量符合要求。檢驗合格的產品方可流入下一道工序或進入成品庫。

（二）返修1.定義：對不合格產品采取的補救措施，雖然不符合原規定要求，但能使其滿足預期的使用要求。返修通常針對一些較嚴重的不良缺陷，需要通過較為復雜的維修或處理操作來使產品達到可使用狀態。2.適用范圍：適用于性能不良較嚴重但仍有修復價值的產品、部分關鍵零部件的缺陷修復等。3.操作流程故障診斷：由技術人員對不良品進行故障診斷，確定不良原因和需要采取的修復措施。制定返修方案：根據故障診斷結果，技術人員制定詳細的返修方案，包括返修的工藝流程、所需的零部件、工具及設備、安全注意事項等。實施返修：維修人員按照返修方案進行操作，對不良品進行修復。在返修過程中，應嚴格按照操作規程進行，確保維修質量和安全。返修檢驗：返修完成后，由質量檢驗人員對返修后的產品進行全面檢驗，包括性能測試、外觀檢查、尺寸測量等，確保產品滿足預期的使用要求。檢驗合格的產品需進行標識，注明"返修品"字樣，并記錄返修相關信息。

（三）讓步接收1.定義：對不符合規定要求的產品，由于其不影響產品的主要功能和安全性，在得到客戶或相關授權人員批準的情況下，允許其按一定條件使用或放行的處理方式。2.適用范圍：適用于不良品缺陷對產品使用功能影響較小，但不符合原設計標準的情況，如外觀存在一些不影響使用的瑕疵、某些性能指標略低于規定值但不影響產品正常使用等。3.申請與審批由責任部門填寫《讓步接收申請單》，詳細說明不良品的情況、讓步接收的理由、可能對產品使用造成的影響以及建議采取的措施等。將《讓步接收申請單》提交給客戶或相關授權人員進行審批。審批通過后，方可對不良品進行讓步接收處理。4.標識與記錄對讓步接收的不良品進行明顯標識，注明"讓步接收產品"字樣，并記錄讓步接收的編號、日期、批準人等信息。在產品的相關文件（如產品說明書、檢驗報告等）中注明讓步接收的情況，以便客戶了解產品的實際狀態。

（四）報廢1.定義：對無法修復或修復成本過高、不符合規定要求且無使用價值的不良品，進行廢棄處理的過程。2.適用范圍：適用于嚴重的性能不良、尺寸嚴重超差無法糾正、原材料嚴重不合格導致產品無法使用等情況。3.報廢流程提出申請：責任部門填寫《不良品報廢申請單》，詳細說明不良品的型號、批次、數量、報廢原因等信息，并提交給生產部門負責人審核。審核批準：生產部門負責人對報廢申請進行審核，確認報廢的必要性和合理性。審核通過后，將申請單轉交給財務部門和倉庫管理部門。財務部門進行成本核算，倉庫管理部門負責對報廢申請進行最終批準。報廢處理：倉庫管理部門根據批準的報廢申請單，組織對報廢的不良品進行清理和銷毀。銷毀方式可根據不良品的性質和數量選擇合適的方法，如粉碎、焚燒、掩埋等，確保不良品不會再次流入市場。記錄存檔：倉庫管理部門對報廢處理過程進行記錄，包括報廢日期、報廢方式、操作人員等信息，并將相關記錄存檔保存，以備查詢和追溯。

五、不良品處理管理制度

（一）目的為了加強不良品處理管理，規范不良品處理流程，確保不良品得到及時、有效的處理，減少企業損失，提高產品質量和生產運營效率，特制定本管理制度。

（二）適用范圍本制度適用于公司內部生產過程中產生的不良品的處理管理。

（三）職責分工1.生產部門負責組織生產過程中不良品的發現、標識、上報及初步分析工作。按照不良品處理評審意見，組織責任部門對可返工、返修的不良品進行處理，并跟蹤處理進度和結果。定期對不良品處理情況進行統計分析，提出改進措施和建議。2.質量部門負責制定和完善不良品檢驗標準和檢驗方法。參與不良品評審會議，對不良品的質量問題進行分析和判斷，提供專業技術支持。對返工、返修后的產品進行質量檢驗，確保產品質量符合要求。3.技術部門協助生產部門和質量部門對不良品進行技術分析，提供技術解決方案。對因設計、工藝等原因導致的不良品提出改進措施和建議，參與相關技術文件的修訂。4.采購部門負責對因原材料質量問題導致的不良品進行調查和處理，與供應商溝通協調，要求供應商承擔相應責任。根據不良品處理情況，及時調整采購計劃，確保原材料質量符合要求。5.財務部門負責對不良品處理過程中的成本進行核算和控制，分析不良品對成本的影響。根據不良品報廢申請單，進行相關成本賬務處理。6.倉庫管理部門負責對不良品進行隔離存放和標識管理，確保不良品不與合格品混淆。根據批準的報廢申請單，對報廢的不良品進行清理和銷毀，并做好記錄。

（四）不良品處理流程管理1.各部門應嚴格按照不良品處理作業規范的要求，及時發現、標識、上報不良品，并配合做好不良品的評審、處理及記錄工作。2.在不良品處理過程中，各環節的操作人員應認真負責，嚴格按照規定的流程和方法進行操作，確保不良品處理質量。對于因操作不當導致不良品處理延誤或處理結果不符合要求的，應追究相關責任人的責任。3.質量檢驗人員應加強對不良品處理過程的監督和檢驗，確保返工、返修后的產品質量符合要求。對檢驗不合格的產品，應及時通知責任部門重新處理。4.生產部門應建立不良品處理進度跟蹤臺賬，及時掌握不良品處理情況，對處理過程中出現的問題及時協調解決，確保不良品處理工作順利進行。

（五）不良品預防措施1.公司應定期組織對不良品進行統計分析，繪制不良品趨勢圖、柏拉圖等，找出不良品產生的主要原因和規律。針對分析結果，制定相應的預防措施，采取有效的改進措施，減少不良品的產生。2.加強對員工的質量培訓，提高員工的質量意識和操作技能，使員工能夠嚴格按照操作規程進行生產，減少因人為因素導致的不良品。3.對生產設備進行定期維護和保養，確保設備的正常運行，減少因設備故障導致的不良品。4.加強對原材料供應商的管理，嚴格把控原材料質量，確保原材料符合公司要求。對原材料供應商進行定期評估和考核，對質量不穩定的供應商及時進行更換。5.完善產品設計和工藝流程，從源頭上減少不良品的產生。在產品設計階段，充分考慮產品的可制造性、可檢驗性和可靠性；在工藝流程設計方面，優化工藝參數和操作方法，提高產品質量穩定性。

（六）不良品處理相關記錄與檔案管理1.各部門應按照規定做好不良品處理過程中的各項記錄，記錄應真實、準確、完整，包括不良品發現記錄、上報記錄、評審記錄、處理實施記錄（返工返修記錄、讓步接收記錄、報廢記錄等）。記錄應采用紙質或電子文檔形式保存，保存期限按照公司相關規定執行。2.倉庫管理部門應建立不良品庫存臺賬，記錄不良品的型號、批次、數量、入庫時間、處理情況等信息，確保不良品庫存數量清晰、可追溯。3.質量部門應定期對不良品處理記錄進行整理和分析，總結不良品處理過程中的經驗教訓，為質量改進提供依據。4.公司應建立不良品處理檔案，將與不良品處理相關的文件、記錄、報告等資料進行歸檔保存。不良品處理檔案應便于查詢和追溯，為公司的質量決策和管理提供支持。

（七）監督與考核1.公司成立不良品處理監督小組，定期對不良品處理情況進行檢查和監督，確保不良品處理工作按照規定的流程和要求進行。2.對在不良品處理工作中表現突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對違反不良品處理管理制度，導致不良品處理延誤、處理結果不符合要求或造成其他損失的部門和個人，視情