供應商準入和評價制度?一、目的為了確保公司采購活動的順利進行，保障所采購物資和服務的質量，規范供應商的選擇、準入及評價管理，特制定本制度。

二、適用范圍本制度適用于公司所有采購項目涉及的供應商準入及評價管理。

三、職責分工1.采購部門負責供應商的開發、尋找和初步篩選，收集供應商基本信息及相關資質文件。組織供應商準入評審，提出準入意見。定期對供應商進行日常評價，收集相關評價數據。根據供應商評價結果，提出供應商淘汰、暫停合作或繼續合作的建議。2.質量管理部門參與供應商準入評審，從質量控制角度對供應商進行評估。協助采購部門對供應商提供的產品或服務進行質量檢驗和審核。提供質量相關的評價指標和數據，對供應商質量表現進行評價。3.技術部門根據采購需求，對供應商的技術能力進行評估，參與供應商準入評審。協助解決采購過程中涉及的技術問題，提供技術方面的評價意見。4.財務部門參與供應商準入評審，評估供應商的財務狀況和信用風險。負責審核供應商的付款相關事項，提供財務數據用于供應商評價。5.法務部門審核供應商準入過程中的合同條款及相關法律文件，確保公司權益得到法律保障。對供應商涉及的法律糾紛等情況進行調查和評估，提供法律意見。

四、供應商準入流程1.供應商信息收集采購部門通過多種渠道收集供應商信息，包括但不限于網絡搜索、行業推薦、供應商自薦、參加展會等。收集的信息應涵蓋供應商基本情況（如公司名稱、注冊地址、聯系方式等）、經營范圍、生產能力、產品或服務介紹、質量控制體系、價格水平、售后服務等方面。2.供應商初步篩選采購部門根據采購項目需求，對收集到的供應商信息進行初步篩選。篩選標準可包括供應商的行業經驗、生產規模、產品質量口碑、價格合理性、交貨期等。對于初步符合要求的供應商，采購部門要求其填寫《供應商基本信息登記表》，并提交相關資質文件，如營業執照副本、稅務登記證、組織機構代碼證（已完成三證合一的提供營業執照）、生產許可證（如有）、產品質量認證證書、業績證明材料等。3.供應商準入評審采購部門組織質量管理部門、技術部門、財務部門、法務部門等相關人員組成供應商準入評審小組。評審小組根據采購項目的具體要求和供應商提供的資料，對供應商進行全面評審。評審內容包括但不限于：資質評審：審核供應商提交的資質文件是否真實、有效、齊全，是否具備合法經營資格。質量評審：評估供應商的質量管理體系是否健全，產品質量是否符合公司要求，過往產品質量情況及質量投訴處理記錄。技術評審：審查供應商的技術能力，包括生產工藝、設備水平、研發能力等是否滿足采購項目技術要求。價格評審：比較供應商報價與市場價格水平，評估其價格合理性和競爭力。交貨期評審：考察供應商的生產計劃安排和交貨能力，確保能夠按時滿足公司采購需求。財務評審：分析供應商的財務狀況，評估其資金實力、信用狀況等，以降低財務風險。法務評審：審核供應商合同條款及相關法律文件，防范法律風險，確保公司合法權益。評審小組根據評審情況填寫《供應商準入評審表》，并給出評審意見。評審意見分為"通過準入"、"整改后通過準入"、"不通過準入"三種。4.供應商準入批準對于評審意見為"通過準入"的供應商，采購部門將評審結果提交公司管理層審批。經公司管理層批準后，采購部門與準入供應商簽訂《供應商合作協議》，明確雙方的權利和義務，包括采購產品或服務的規格、價格、交貨期、質量標準、售后服務等條款。對于評審意見為"整改后通過準入"的供應商，采購部門要求其在規定時間內完成整改，并提交整改報告。整改完成后，由評審小組進行復查，復查通過后按上述流程進行準入批準。5.供應商信息錄入采購部門將通過準入的供應商信息錄入公司供應商管理系統，建立供應商檔案。供應商檔案內容應包括供應商基本信息、準入評審資料、合作協議、交易記錄、評價記錄等。

五、供應商評價指標體系1.質量指標產品合格率：統計供應商提供產品中合格產品的比例，計算公式為：產品合格率=合格產品數量/交付產品總數量×100%。質量投訴率：記錄公司收到的關于供應商產品質量投訴的次數，計算公式為：質量投訴率=質量投訴次數/采購產品總批次×100%。質量改進情況：考察供應商針對質量問題采取的改進措施及改進效果，可通過質量問題解決記錄、質量體系審核結果等進行評估。2.交貨期指標按時交貨率：計算供應商按時交貨的次數占總交貨次數的比例，計算公式為：按時交貨率=按時交貨次數/總交貨次數×100%。交貨周期：統計供應商從接到訂單到實際交貨的平均時間，評估其交貨及時性。交貨延遲原因分析：分析供應商交貨延遲的原因，如生產計劃安排不合理、原材料供應不足、運輸問題等，以便采取針對性措施。3.價格指標價格合理性：比較供應商報價與市場同類產品或服務價格水平，評估其價格是否合理。價格波動情況：觀察供應商價格隨市場變化或采購量變化的波動情況，分析其價格穩定性。成本分析：要求供應商提供產品或服務成本構成分析，評估其成本控制能力和價格競爭力。4.服務指標售后服務響應時間：記錄供應商接到公司售后服務需求后響應的平均時間。售后服務解決問題時間：統計供應商從響應售后服務需求到實際解決問題的平均時間。服務態度滿意度：通過公司內部反饋或客戶滿意度調查等方式，收集對供應商服務態度的評價，以滿意度百分比表示。培訓支持：考察供應商是否提供產品使用培訓、技術支持等服務，以及服務的質量和效果。5.合作態度指標溝通配合情況：評估供應商在日常合作過程中與公司各部門的溝通是否順暢，配合是否積極主動。對特殊需求的響應能力：考察供應商對公司提出的特殊采購需求、緊急訂單等的響應速度和解決能力。合作忠誠度：觀察供應商與公司合作的穩定性，是否有長期合作的意愿和表現。

六、供應商評價周期與方式1.評價周期日常評價：采購部門每月對供應商進行日常評價，收集相關評價數據，如交貨情況、質量反饋、服務記錄等。定期綜合評價：每季度對供應商進行一次綜合評價，全面評估供應商在質量、交貨期、價格、服務、合作態度等方面的表現。不定期專項評價：根據公司采購項目的特殊需求、供應商出現的重大問題等情況，對供應商進行不定期專項評價。2.評價方式數據統計分析：采購部門及相關部門根據日常工作記錄，統計各項評價指標數據，如產品檢驗數據、交貨記錄、付款記錄、售后服務記錄等，進行定量分析。問卷調查：向公司內部使用部門、采購部門等相關人員發放問卷，收集對供應商產品質量、服務水平、交貨及時性等方面的評價意見，進行定性分析。現場考察：對于重要供應商或出現問題的供應商，不定期進行現場考察，了解其生產經營狀況、質量管理體系運行情況、售后服務能力等，獲取第一手評價信息。供應商自評：要求供應商定期提交自評報告，總結自身在質量、交貨、服務等方面的工作情況及改進措施，作為評價參考。

七、供應商評價結果處理1.評價結果等級劃分根據綜合評價得分，將供應商評價結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等級。優秀（90分及以上）：供應商在各方面表現卓越，產品質量穩定可靠，交貨期準確及時，價格合理，服務優質，合作態度積極，能夠持續滿足公司采購需求并提供增值服務。良好（8089分）：供應商在大部分評價指標上表現良好，產品質量較穩定，交貨期基本能保證，價格具有一定競爭力，服務較好，合作配合度較高，是公司較為滿意的合作伙伴。合格（6079分）：供應商基本能夠滿足公司采購要求，但在某些方面存在一定不足，如偶爾出現質量問題、交貨稍有延遲、服務有待改進等，需要督促其改進。不合格（60分以下）：供應商在質量、交貨期、價格、服務等方面存在嚴重問題，無法滿足公司采購需求，對公司生產經營造成較大影響，應考慮淘汰或采取其他措施。2.不同等級評價結果的處理措施優秀供應商給予一定的獎勵，如優先合作機會、增加采購量、合作期限延長等。組織內部經驗分享會，推廣其優秀管理經驗和合作模式。與供應商共同探討進一步深化合作的領域和方式，實現互利共贏。良好供應商繼續保持合作，加強溝通與交流，鼓勵其不斷改進和提升。在采購項目中給予適當傾斜，優先考慮其報價和供貨。定期與供應商進行績效溝通，反饋公司需求和期望，促進其持續改進。合格供應商向供應商發出書面整改通知，明確指出存在的問題及改進要求，要求其在規定時間內提交整改計劃和措施。減少采購量或暫停部分采購項目，直至供應商整改達到要求。加強對供應商的日常監督和檢查，增加檢驗頻次和嚴格度。不合格供應商立即暫停與供應商的合作，停止采購其產品或服務。對已采購的不合格產品或服務，按照合同約定進行處理，如退貨、換貨、索賠等。將供應商列入黑名單，禁止其在一定期限內參與公司采購項目。對不合格供應商進行深入調查分析，總結經驗教訓，防止類似問題再次發生。

八、供應商動態管理1.供應商檔案更新采購部門負責及時更新供應商檔案信息，確保檔案內容的準確性和完整性。每次供應商評價結束后，將評價結果及相關改進情況記錄在供應商檔案中。對于供應商的重大變動事項，如公司名稱變更、經營范圍調整、生產地址搬遷、股權結構變化等，應及時在檔案中進行更新。2.供應商績效跟蹤采購部門定期對供應商績效進行跟蹤，關注其改進措施的落實情況和改進效果。根據供應商績效跟蹤情況，及時調整對供應商的管理策略和措施。對于績效持續下滑或出現嚴重問題的供應商，及時啟動重新評價和處理程序。3.供應商再評價對于被要求整改的供應商，在整改期限結束后，采購部門組織相關部門進行再評價。再評價內容和方式與首次準入評審及定期綜合評價相同，主要評估供應商整改后的表現是否達到要求。若再評價通過，恢復與供