證券市場基本法律法規-2月《證券市場基本法律法規》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他（江南博哥）證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關證券業務的凈資本標準。證券公司經營證券承銷與保薦、證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(2.)按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()%A.70%B.75%C.80%D.85%正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。(3.)保薦機構應當指定()名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數量。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1名項目協辦人。(4.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆。客戶信用資金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。(5.)中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容為()。①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎證券發行人、存托人、證券服務機構等主體發生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調解組織申請調解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護，①②③④均正確。(6.)質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質押專用證券賬戶質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行②證券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權限③證券公司進入風險處置或破產程序④質押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的；②證券公司被暫停或終止報價回購業務權限的；③證券公司進入風險處置或破產程序的；④客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的；⑤質押券中的債券到期的。(7.)財務顧問及財務顧問主辦人出現()，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函，責令改正等監管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的②未按照相關規定發表專業意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的④未依法履行督導義務的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問及財務顧問主辦人的法律責任，①②③④均正確。(8.)我國證券市場法律法規體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。我國證券市場法律法規體系，是以《證券法》為核心的。(9.)任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。(10.)實現利潤未達到預測金額()，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實現利潤未達到預測金額50%的，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(11.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續()個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。(12.)證券投資顧問執業行為準則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據④不得參與媒體證券節目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執業行為準則的具體要求，④應該為規范參與媒體證券節目。(13.)發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款；情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200正確答案：D參考解析：發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務。(14.)1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立()個A股賬戶、()個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5正確答案：A參考解析：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。(15.)下列對法和法律關系的描述，正確的是()。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態的。而法律規范則是靜態的，一經制定，除非立法機關根據一定程序對法律進行修改，否則在其生效范圍內，法律規范不變，選項A正確。法是以權利和義務為內容的社會規范，法所規定的權利和義務，不僅指個人的權利和義務，也包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責，選項C、選項D錯誤。(16.)根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業咨詢服務正確答案：D參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(17.)證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制，則()是證券公司自營業務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業務部門C.董事會D.分支機構正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業務的決策與授權。投資決策機構是自營業務的最高管理機構，董事會是自營業務的最高決策機構。(18.)公司持申請文件向()申請核準公開發行。A.全國股份轉讓中心B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監會正確答案：D參考解析：公司持申請文件向中國證監會申請核準。(19.)我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了()修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次正確答案：C參考解析：我國的《期貨交易管理條例》于2017年進行了第四次修訂。(20.)下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任的說法錯誤的是()。A.中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施B.非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節嚴重與否，都應移送司法機關C.發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫D.發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任正確答案：B參考解析：中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施；非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會可以對發行人、其他信息披露義務人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監管措施；情節嚴重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫；發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。(21.)當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，在()個月到()個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24正確答案：B參考解析：當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施。(22.)關于普通合伙企業的出資，下列說法正確的是()。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估B.合伙人不可以勞務出資C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協商確定D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協商確定正確答案：D參考解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明。(23.)下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級正確答案：C參考解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項C，證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度進行監督管理。(24.)關于資產證券化，下列說法正確的是()。①資產證券化業務，是指以基礎資產所產生的現金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發行資產支持證券的業務活動②基礎資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。基礎資產只能是單項財產權利或者財產③原始權益人，是指按照業務管理規定及約定向專項計劃轉移其擁有的基礎資產以獲得資金的主體④管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查資產證券化的相關概念。基礎資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。基礎資產可以是單項財產權利或者財產，也可以是多項財產權利或者財產構成的資產組合。(25.)合格境外投資者的托管人應當履行的職責有()。①安全保管合格境外投資者托管的全部資產②辦理合格境外投資者的有關交易清算、交收、結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務③監督合格境外投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會、人民銀行和外匯局報告A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內證券投資活動。托管人應當履行下列職責：安全保管合格境外投資者托管的全部資產；辦理合格境外投資者的有關交易清算、交收、結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務；監督合格境外投資者的投資運作，發現其投齊指令違法、違規的，及時向中國證監會、人民銀行和外匯局報告。(26.)證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節嚴重的，對其處罰措施包括()。①撤銷其證券從業資格②撤銷其任職資格③按照規定對其采取證券市場禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③正確答案：D參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。(27.)關于金融機構對資產管理產品實行凈值化管理，以下說法正確的是()。①凈值生成應當符合企業會計準則規定，及時反映基礎金融資產的收益和風險，由托管機構進行核算并定期提供報告，由外部審計機構進行審計確認，被審計金融機構應當披露審計結果并同時報送金融管理部門②金融資產堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合條件的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量③以攤余成本計量金融資產凈值，應當采用適當的風險控制手段，對金融資產凈值的公允性進行評估。當以攤余成本計量已不能真實公允反映金融資產凈值時，托管機構應當督促金融機構調整會計核算和估值方法④金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到15%或以上，如果偏離15%或以上的產品數超過所發行產品總數的10%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機構對資產管理產品實行凈值化管理的注意義務。④10%和15%都應該為5%。(28.)證券公司的年度信息技術管理專項報告，應當說明()。①報告期內信息技術治理②信息技術合規與風險管理③信息技術安全管理④內部審查意見⑤信息技術審計A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施。證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內信息技術治理、信息技術合規與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執行規定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。(29.)對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行監督管理，中國證監會及其派出機構依據中不包括()。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執業行為準則》③《證券登記結算管理辦法》④《證券經紀人管理暫行規定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考查證券投資咨詢業務監管措施的相關法律文件。包括：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券分析師執業行為準則》《發布證券研究報告暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》《發布證券研究報告執業規范》等。(30.)《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合()。①雖然不具備相應的風險識別和承擔能力但已經知悉并自行承擔公司債券的投資風險②經有關金融監管部門批準設立的金融機構③經中國證券投資基金業協會登記的和私募基金管理人④社會保障基金、企業年金、養老基金、慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查合格投資者的條件資質，合格投資者應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險。(31.)從事私募資產管理業務的子公司在私募資產管理業務產品銷售推廣時()。①違規銷售資產管理計劃②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則④開展私募資產管理業務，不得從事違法證券期貨業務活動或者為違法證券期貨業務活動提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：B參考解析：本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，不得違規銷售資產管理計劃。(32.)下列有關金融證券的描述，說法正確的是()。①金融債券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的，按約定還本付息的有價證券②金融債券的投資風險由投資者自行承擔③未經中國證監會批準，任何金融機構不得擅自發行金融債券④金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：金融債券發行業務的一般規定。未經中國人民銀行批準，任何金融機構不得擅自發行金融債券。(33.)證券公司回訪客戶的內容包括()。①確認客戶身份②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款③確認客戶開戶為其真實意愿④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼⑤確認客戶開戶方式A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：回訪內容包括但不限于：①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。③確認客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。⑤確認客戶開戶方式。(34.)以下屬于應重點監控的異常交易行為的是()。①同一價位或相近價位大量或頻繁進行回轉交易②大量或者頻繁進行高賣低買交易③進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易④在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理。上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，大量或者頻繁進行高賣低買交易屬于正常交易。(35.)證券公司中間介紹業務的業務范圍包括()。①協助辦理開戶手續②代理客戶簽訂協議③提供期貨行情信息、交易設施④有償提供內部資料A.①②③B.①③C.①②③④D.①②正確答案：B參考解析：本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍。新版章節練習，考前壓卷，完整優質題庫+考生筆記分享，實時更新，軟件，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監會規定的其他服務。(36.)《期貨交易管理條例》第五條規定，()對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業協會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。(37.)關于資產管理產品分級要求的相關規定中，以下說法錯誤的是()。A.開放式私募產品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1，發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排正確答案：A參考解析：資產管理產品的分級要求。公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級。(38.)法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產生和存在的前提，表現為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關系客體的是()。A.物B.人身、人格C.組織D.行為正確答案：C參考解析：組織是法律關系主體。(39.)按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備合規管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法錯誤的是()。A.證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員D.證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員正確答案：B參考解析：本題考查證券公司業務部門、分支機構合規管理人員配備的有關規定。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。(40.)A證券公司未在規定時間內向顧客提供交易的確認文件。這屬于()。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導行為C.操縱證券市場D.內幕信息交易正確答案：A參考解析：根據《證券法》規定，該行為屬于損害顧客利益的行為。(41.)企業應當在投資者繳款截止日后()工作日（交易日）內公告債券發行結果。A.1個B.3個C.5個D.10個正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在投資者繳款截止日后1個工作日（交易日）內公告債券發行結果。公告內容包括但不限于本期債券的實際發行規模、價格等信息(42.)關于證券評級業務的原則，以下說法正確的是()。①證券評級機構及其人員及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序②評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露③制定科學的評級方法、和完善的質量控制制度④遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券評級業務的原則。證券評級機構及其人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露。證券評級機構及其人員從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法、完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險。(43.)下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責的是()。①主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則②積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動③在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性④積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見⑤發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責。“積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見”為各單位負責人的合規管理職責。(44.)募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查私募基金推介的相關知識。募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(45.)融資融券業務標的證券為股票的，應當符合的條件包含()。①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元③股東人數不少于4000人④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上⑤股票發行公司已完成股權分置改革⑥股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤正確答案：A參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券。②融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數不少于4000人。④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。⑤股票發行公司已完成股權分置改革。⑥股票交易未被交易所實施風險警7K。⑦交易所規定的其他條件。(46.)根據中國人民銀行、銀保監會、證監會和外匯局發布的《標準化債權類資產認定規則》，標準化債權類資產是指依法發行的債券、資產支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業債務融資工具、公司債券、企業債券、國際機構債券等，其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標方式非公開發行，發行與存續期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數倍作為最小交易單位，具有標準化的交易合同文本②信息披露充分。發行文件對信息披露方式、內容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責任主體確保信息披露真實、準確、完整、及時③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監督管理部門認可的債券市場登記托管機構集中登記、獨立托管④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構、承銷商等積極提供做市、估值等服務⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易⑥銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具，銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃是標準化債權類資產A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標準化債權類資產應當同時符合的條件。銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具，銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃，中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證，上海保險交易所股份有限公司的債權投資計劃、資產支持計劃，以及其他未同時符合本規則第二條所列條件的為單一企業提供債權融資的各類金融產品，是非標準化債權類資產。(47.)根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券④法律、行政法規禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢人員禁止性行為規定。根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券；④法律、行政法規禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。(48.)根據《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規定的有()。①嚴格審查②及時備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應符合嚴格審查、及時備案、禁止提供給他人的規定。(49.)在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為()。①財務狀況②專業知識③投資資質④投資經驗A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求。(50.)發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的()。①分級審批權限②決策程序③風險防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發行業務。發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的分級審批權限、決策程序、風險防控措施和信息披露要求。(51.)針對公募基金，證券公司應當履行()義務，持續為投資人提供信息服務。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息④及時告知投資人其認購的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查針對公募基金證券公司應當持續為投資人提供的信息服務。正確選項是D。針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認曰期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(52.)下列關于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是()。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效指令②客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。(53.)下列說法正確的是()。①證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業政策環境保護政策的項目（證券市場投資除外）②證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除③證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務④證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：C參考解析：本題考查私募資產管理業務的專項監管要求。證券期貨經營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務。(54.)下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是()。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱第一章證券市場基本法律法規IS⑤股東的出資方式、出資額和出資時間⑥公司的法定代表人⑦監事會的組成、職權和議事規則A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦正確答案：A參考解析：本題考查有限責任公司章程應當記載的事項。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；公司的法定代表人；股東會會議認為需要規定的其他事項。公司股份總數、每股金額和注冊資本與監事會的組成、職權和議事規則屬于股份有限公司章程的應當載明事項。(55.)債券存續期內，企業發生可能影響償債能力或投資者權益的重大事項時，應當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態和可能產生的影響。前款所稱重大事項包括()。①企業未能清償到期債務或進行債務重組②企業涉嫌違法違規被有權機關調查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監管措施、市場自律組織作出的債券業務相關的處分，或者存在嚴重失信行為③企業法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違規被有權機關調查、采取強制措施，或者存在嚴重失信行為④企業涉及重大訴訟、仲裁事項⑤企業出現可能影響其償債能力的資產被查封、扣押或凍結的情況A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。①②③④⑤均為前款所稱重大事項。(56.)薪酬與提名委員會的主要職責有()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議③對需董事會審議的重大決策的風險進行評估④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查薪酬與提名委員會的主要職責。對需董事會審議的重大決策風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見是風險控制委員會的主要職責。(57.)資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產支持證券的掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。(58.)張三持有A證券公司超過5%的股權且未經批準，應被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規定，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》中信息披露要求。任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(59.)下列有關有限責任公司經理的表述中，不正確的是()。A.經理直接對股東會負責B.經理主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議C.經理制定公司的具體規章D.經理提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人正確答案：A參考解析：本題考查《公司法》中有關有限責任公司經理的職權。經理對董事會負責，而不是直接對股東大會負責。(60.)下列關于證券發行與承銷信息披露的說法錯誤的是()。A.按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發行與承銷信息披露的有關規定，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。(61.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是()。A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務院證券監督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行；被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。(62.)下列選項中，不屬于基金合同當事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務機構D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(63.)證券公司經紀業務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等具體而言，()是經紀業務方面的主要制度。A.項目管理制度B.客戶交易結算資金集中管理制度C.高級管理人員分工制度D.交易記錄保存制度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經紀業務內部控制的主要內容。項目管理制度和高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業務內部控制。新版章節練習，考前壓卷，完整優質題庫+考生筆記分享，實時更新，軟件，，交易記錄保存制度屬于自營業務內部控制。(64.)交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過()個月。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：本題考查融資融券期限。“融資融券交易實施細則”規定，融資、融券期限最長不得超過6個月。(65.)下列有關公司的說法，正確的是()。A.公司不是法人B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司和無限責任公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：B參考解析：本題考查公司的定義,公司是指以營利為目的，由1個或者特定人數的股東投資組建的企業法人，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產對外承擔民事責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任。我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司。(66.)證券公司()的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監事會C.流動性風險管理部門D.經理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。證券公司經理層應確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作；確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。(67.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規管理辦法》規定的，對責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。(68.)債券存續期內，企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起()個月內披露半年度報告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告。(69.)發行人出現下列()情形，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦機構、保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。A.保薦機構持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規范運作和信息披露等有關規定，情節較為嚴重的正確答案：A參考解析：本題考查公開發行保薦業務監管措施和違規處分。BCD選項為發行人存在保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分的情形。(70.)下列有關證券承銷業務的事項錯誤的是()A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會批準正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業務的規定。公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證券監督管理委員會備案。選項D錯誤。(71.)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()年至()年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。(72.)下列關于證券公司董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是()A.董事會負責對經理人員履行職責的情況進行監督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責為：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估，建立健全有效的內部控制機制和內部控制制度，及時糾正內部控制存在的缺陷和問題，并對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。(73.)證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風險管理的責任。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。(74.)保薦代表人在()個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計()次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。(75.)按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣()分。A.5B.2C.3D.1正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分。(76.)按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，錯誤的是()。①程序法律關系是第一性法律關系②實體法律關系是第二性法律關系③主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系④擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系A.①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系，第二性法律關系是由第一性法律關系派生出來的、具有從屬地位的法律關系。比如，實體法律關系與程序法律關系，實體法律關系是第一性法律關系，程序法律關系是第二性法律關系；在債權、債務及擔保的法律關系中，主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系，擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系。(77.)證券公司從事證券自營業務時，()屬于禁止性行為。①內幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個人名義進行自營業務④違反規定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業務的禁止性行為，①②③④均正確。(78.)薪酬與提名委員會的主要職責包括()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見③按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會專門委員會的要求。董事會秘書負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。(79.)金融機構應當履行的管理人職責包括()。①依法募集資金②辦理產品份額的發售和登記事宜③辦理產品登記備案或注冊手續④按照產品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機構應當履行的管理人職責，①②③④均正確。(80.)保薦機構存在下列()情形的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。①未按規定向全國股轉公司提交文件②未及時報告或履行信息披露義務③唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作④通過從事保薦業務謀取不正當利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機構存在下列情形之一的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分：①未按規定向全國股轉公司提交文件；②未及時報告或履行信息披露義務；③向全國股轉公司出具的與保薦工作相關的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；④發行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實表述不一致且存在實質差異；⑤未有效執行內部控制、盡職調查、輔導、內部核查、持續督導和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協助或者參與發行人、證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業務謀取不正當利益；⑩其他嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的情形。(81.)下列關于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業務部門的業績掛鉤②保密側業務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評③證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規定執行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。(82.)證券經紀業務合規風險的防范措施包括()。①證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理；對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制④建立客戶投訴處理及責任追究機制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業務合規風險的防范措施。④為管理風險的防范措施。(83.)上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形()。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預定收購份數額④國務院證券監督管理機構規定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：根據《證券法》規定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。(84.)根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形()。①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏②違規承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例③預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率④挪用基金銷售結算資金或者基金份額⑤以高于成本的費用銷售基金A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查證券公司代銷公募基金的相關情形。不可以低于成本的費用銷售基金。(85.)合規負責人直接向()負責，由()考核。A.董事會；董事會B.監事會；董事會C.監事會；監事會D.股東；控股股東正確答案：A參考解析：合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核。(86.)證券行業文化建設不包括哪個層次()。A.行為層B.組織層C.風險層D.觀念層正確答案：C參考解析：本題考查證券行業文化建設層次。證券行業文化建設包括三個層次：行為層、組織層和觀念層。(87.)兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于()。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系橫向法律關系正確答案：C參考解析：按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。(88.)證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3個月正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。(89.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近()年末金融資產不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(90.)下列關于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個證券賬戶可以指定一個或多個交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(91.)保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在()個工作日內向中國證監會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：本題考查保薦機構更換保薦代表人的規定。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。(92.)公司公開發行股票的定價方式包括()。①與主承銷商自主協商②合格投資者網上競價③網下詢價④全國股權轉讓中心指導定價A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司公開發行股