風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度1風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則1.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序1、準(zhǔn)備階段明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)對象和范圍，收集相關(guān)系統(tǒng)的技術(shù)資料。成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組，制定工作計(jì)劃。2、危險(xiǎn)（有害）因素識別與分析識別和分析主要危害、有害因素、確定危險(xiǎn)（有害）因素存在的部位，存在的方式，事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律。3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，對確定的對象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。4、安全對策措施針對存在的安全隱患，制定相對應(yīng)的控制措施，制定實(shí)施期限，確定相關(guān)責(zé)任人。5、資料歸檔風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的資料存入風(fēng)險(xiǎn)管理檔案。1.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法評價(jià)小組對排查辨識出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L.S）或作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等評估方法。本次辨識分級采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC），對排查出來的風(fēng)險(xiǎn)確定等級，風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。1、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（格雷厄姆—金尼法）是作業(yè)人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中進(jìn)行作業(yè)時的一種危險(xiǎn)性半定量評價(jià)方法，它是由美國格雷厄姆和金尼提出的，他們認(rèn)為影響作業(yè)條件危險(xiǎn)性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果），L、E、C的分值見下表，用這三個分值的乘積D=L×E×C來評價(jià)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性，D值越大，作業(yè)條件的危險(xiǎn)性越大。事故發(fā)生的可能性分值L分?jǐn)?shù)值106310.50.20.1事故發(fā)生的可能性完全會被預(yù)料到相當(dāng)可能可能但不經(jīng)常完全意外很少可能可以設(shè)想很不可能極不可能實(shí)際上不可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率程度分值E分?jǐn)?shù)值1063210.5暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率程度連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次或偶然暴露每月暴露一次每年幾次暴露非常罕見地暴露事故造成的后果分值C分?jǐn)?shù)值1004015731事故造成的后果十人以上死亡數(shù)人死亡一人死亡嚴(yán)重傷殘有傷殘輕傷、需救護(hù)危險(xiǎn)性等級劃分標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)性分值D≥320≥160~320≥70~160<70危險(xiǎn)程度ABCD重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)2、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R＝L×S。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值。L—代表發(fā)生傷害的可能性。S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用。無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用。有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)。有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作。有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作。有應(yīng)急措施每年至少演練二次。從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度（S）進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。等級人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道確定了S和L值后，根據(jù)R＝L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值。嚴(yán)重性S可能性L1234511234522468103369121544812162055101520251.3風(fēng)險(xiǎn)分級管控的準(zhǔn)則1、風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為4級：A級：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬不可容許的危險(xiǎn)。必須建立管控檔案，應(yīng)由企業(yè)重點(diǎn)負(fù)責(zé)管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)登記降低時，才能開始或繼續(xù)工作。B級：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬高度危險(xiǎn)。必須建立管控檔案，必須制定措施進(jìn)行控制管理，應(yīng)由本企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管控。C級：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬高度危險(xiǎn)。應(yīng)由所在車間負(fù)責(zé)管控，公司（廠）安全管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。D級：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)。應(yīng)由所在的班組負(fù)責(zé)管控，車間負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。2、升級管控（1）涉及下列情形的B級、C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為A級：a、構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一、二級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施。b、涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。c、危險(xiǎn)化學(xué)品長輸管道。d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（2）涉及下列情形的C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為B級：a、構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級、四級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施。b、涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施。c、化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作。d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。2風(fēng)險(xiǎn)管控告知制度1、在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄、制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。2、對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。3、為作業(yè)人員提供必需的安全防護(hù)用具和安全防護(hù)服裝，書面告知危險(xiǎn)崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有關(guān)內(nèi)容和違章操作的危害。4、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，每季度至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識、評估專項(xiàng)培訓(xùn)。每半年至少對全員進(jìn)行一次以安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源辨識評估為主的教育培訓(xùn)，確保涉險(xiǎn)崗位每名員工都能熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。5、向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。

3隱患排查治理制度1、目的加強(qiáng)安全生產(chǎn)事故隱患排查，建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機(jī)制,預(yù)防和減少事故發(fā)生，保障公司員工生命和財(cái)產(chǎn)安全，環(huán)境免遭破壞。2、適用范圍適用公司范圍內(nèi)的所有事故隱患排查治理。3、術(shù)語和定義3.1安全生產(chǎn)事故隱患安全生產(chǎn)事故隱患指公司違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。3.2一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。3.3重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。4、職責(zé)4.1公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本公司的事故隱患。4.2各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對公司排查治理的事故隱患實(shí)施監(jiān)督管理。各部門主要負(fù)責(zé)人對本部門事故隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。4.3財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)隱患排查治理資金的落實(shí)。5、隱患治理的程序5.1隱患治理的范圍應(yīng)包括：公司對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)出的事故隱患。公司綜合性、專業(yè)性等安全檢查,查出的事故隱患。員工發(fā)現(xiàn)并報(bào)告的事故隱患。其他事故隱患。5.2制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。5.3事故隱患由安全部門負(fù)責(zé)匯總，建立隱患治理臺帳。安全部門對排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。5.4對一般事故隱患由安全部負(fù)責(zé)人簽發(fā)《隱患整改通知單》，立即組織整改。5.5對于重大事故隱患，由總經(jīng)理組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一）治理的目標(biāo)和任務(wù)。二）采取的方法和措施。三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)。四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員。五）治理的時限和要求。六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。5.6公司必須委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行重大事故隱患評估，確定事故隱患的等級，論證事故隱患整改方案的可行性，并制定事故隱患整改的技術(shù)措施和應(yīng)急方案。5.7對重大事故隱患由安全部負(fù)責(zé)向當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門報(bào)告。5.8無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。5.9對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。5.10安全管理部門會同參加事故隱患排查相關(guān)人員，按規(guī)定隱患治理期限，對事故隱患部門治理工作完成情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。對隱患治理未按期完成或治理不徹底，事故隱患發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員按《安全生產(chǎn)獎懲管理制度》予以經(jīng)濟(jì)上的處罰，并責(zé)令限期完成。5.11安全管理部門定期對事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，按時向當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)局報(bào)送統(tǒng)計(jì)分析資料。5.12全體員工有發(fā)現(xiàn)事故隱患者，有權(quán)向安全部和有關(guān)部門報(bào)告。5.13公司鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報(bào)。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報(bào)事故隱患的有功人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)獎懲管理制度》給予物質(zhì)獎勵和表彰。

6、相關(guān)記錄6.1隱患排查清單隱患排查清單序號時間隱患部位隱患情況（內(nèi)容）隱患等級（一般/重大）責(zé)任人隱患整改期限整改情況復(fù)查人/時間備注6.2隱患整改記錄表隱患整改記錄表隱患來源（部位）時間年月日隱患名稱擬采取的整改（預(yù)防）措施及限期整改日期：以上項(xiàng)立即整改，項(xiàng)年月日整改完成，逾期不整改的，將按照公司《安全生產(chǎn)責(zé)任制》追究相關(guān)人員職責(zé)。責(zé)任人（簽字）：安全人員簽字或簽章：年月日年月日驗(yàn)證情況：驗(yàn)證人：日期：4考核、獎懲制度1、目的為嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規(guī)程,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，杜絕各類習(xí)慣性違章現(xiàn)象，引導(dǎo)公司員工搞好公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)零事故管理，特制定本制度。2、適用范圍本實(shí)施辦法適用于公司所有部門、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核及獎懲。3、職責(zé)3.1公司安全職能部門負(fù)責(zé)執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，重大安全責(zé)任處罰及安全獎勵由公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.2行政部負(fù)責(zé)對公司安全生產(chǎn)工作實(shí)行監(jiān)督考核，重大安全考核事項(xiàng)提出考核建議，報(bào)公司安全生產(chǎn)委員會審批。3.3各部門負(fù)責(zé)本部門一般安全活動的考核及獎懲。3.4各主管部門負(fù)責(zé)對與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考核。4、考核程序4.1部門安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核4.1.1各部門應(yīng)貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制度,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，加強(qiáng)部門的安全管理，提高員工安全意識，開展好日常安全隱患排查和治理，努力消除部門存在的不安全因素，確保部門實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。4.1.2部門安全生產(chǎn)實(shí)行一票否決制，任何部門在一個年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。4.1.3部門、班組安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核內(nèi)容：4.1.3.1各部門應(yīng)建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，在第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全責(zé)任。4.1.3.2認(rèn)真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護(hù)卡及崗位危險(xiǎn)危害點(diǎn)與預(yù)防措施。4.1.3.4正常開展安全、風(fēng)險(xiǎn)管控活動，采用安全月度例會、班組周會、班前會等形式，在布置當(dāng)天生產(chǎn)工作的同時布置安全工作，強(qiáng)調(diào)安全，提出安全措施，并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關(guān)要求的落實(shí)情況。4.1.3.5認(rèn)真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進(jìn)行安全月檢或周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動和節(jié)前進(jìn)行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好，實(shí)現(xiàn)各類安全事故為零的管理目標(biāo)。4.1.4獎勵與處罰4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)和安全生產(chǎn)管理制度，并能嚴(yán)格執(zhí)行，各類安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內(nèi)的部門，由公司授予安全生產(chǎn)先進(jìn)集體稱號，給予物質(zhì)和精神鼓勵。4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報(bào)批評，限期整改，同時對責(zé)任部門、責(zé)任人按照制度進(jìn)行損失經(jīng)濟(jì)賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全管理工作開展情況，不定期進(jìn)行獎勵或處罰考核。4.2個人安全生產(chǎn)考核4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識，切實(shí)做到“四不傷害”。4.2.2個人實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制，任何人員在年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過”原則追究有關(guān)責(zé)任。4.2.3獎勵對認(rèn)真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負(fù)責(zé)人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當(dāng)獎勵：4.2.3.1對安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控有合理化建議，被采用有明顯效果的。4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。4.2.3.3及時發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。4.2.3.4對搶險(xiǎn)救災(zāi)有功者。4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控活動，被評為先進(jìn)個人的。4.2.3.6被評為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個人的。4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控工作其他方面做