2024年12月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》試題真題及答案[單選題]1.簽訂合同的雙方應具有()。A.民事行為能力B.民事權利能力C.民事責任能力D.民事行為能力和民事權利能力正確答（江南博哥）案：D參考解析：《合同法》第九條當事人訂立合同，應具備相應的民事權利能力和民事行為能力。[單選題]2.以不偏不倚的態度從事工作，對待所有事務，保持公正和無偏見是()的審核原則。A.誠實正直B.公正表達C.職業素養D.基于證據的方法正確答案：A參考解析：《審核概論》P14。（一）誠實正直職業的基礎這項原則是對一名合格審核員、審核方案管理人員的基本要求。誠實、正直、勤勉、嚴謹，以不偏不倚的態度從事工作，是每一位審核員和審核方案管理人員應具備的道德品質，是確保審核人員正確實施審核工作的最基本的職業道德和素質要求。[單選題]3.再認證審核的目的是()。A.確認獲證客戶在認證周期內認證范圍的充分性、適用性和有效性B.確認獲證客戶自上次審核后，其管理體系的持續符合性、有效性和適宜性C.確認獲證客戶認證周期內管理體系是否持續運行，并取得超出預期的體系績效D.確認獲證客戶在一個認證周期內，其管理體系的整體持續符合性和有效性以及與認證范圍的持續相關性和適用性正確答案：D參考解析：《管理體系認證基礎》P238。再認證審核的目的是對獲證客戶在一個認證周期內，確認其管理體系的整體持續符合性與有效性，以及與認證范圍的持續相關性和適宜性。再認證活動應考慮管理體系在最近一個認證周期內的績效，包括調閱以前的監督審核報告。[單選題]4.行政許可是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事()的行為。A.全部工作B.部分活動C.基本活動D.特定活動正確答案：D參考解析：《中華人民共和國行政許可法》第二條本法所稱行政許可，是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。[單選題]5.COSO-ERM框架里的要素與ISO31000風險管理()中的活動很類似。A.原則B.框架C.方法D.過程正確答案：D參考解析：《質量管理方法與工具》P177。COSO-ERM框架主要是針對企業，尤其是上市公司，側重于監管要求；ISO31000則廣泛適用于企業及各種組織，是企業自發開展風險管理工作的指南。COSO-ERM框架里的要素與ISO31000風險管理過程中的活動很類似。[單選題]6.行為科學的奠基人是()。A.法約爾B.泰勒C.德魯特D.梅奧正確答案：D參考解析：喬治·埃爾頓·梅奧（1880—1949），美國管理學家，原籍澳大利亞，早期的行為科學——人際關系學說的創始人，美國藝術與科學院院士。[單選題]7.在抽樣理論中，分裝稱為一級單位，而份樣稱為()。A.子體單位B.特定單位C.二級單位D.部分單位正確答案：C參考解析：《質量管理方法與工具》P343。在抽樣理論中，分裝稱為一級單位(pri-macyunit)，而份樣則稱為二級單位(secondunit)。[單選題]8.認證業務范圍分類是認證機構()管理的基礎。A.目標B.績效評價C.開展審核活動D.實施專業領域能力正確答案：D參考解析：《管理體系認證基礎》P214。認證人員的能力是相對于管理體系認證業務范圍的，因此，認證業務范圍分類是認證機構實施能力管理的基礎。[單選題]9.在管理體系高層結構中的PDCA循環中，第7章支持屬于()。A.策劃B.實施C.處置D.檢查正確答案：B參考解析：《管理體系認證基礎》P44。管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節，第6章主要提出策劃(P)的要求，第7至8章提出執行(D)的要求，第9章提出檢查(C)的要求，第10章提出處理(A)的要求。[單選題]10.FMEA是一種風險工具，稱為()。A.風險分析B.失效模式C.影響分析D.失效模式和影響分析正確答案：D參考解析：《質量管理方法與工具》P178。(一)FMEA的定義及發展背景:失效模式和影響分析（FMEA）是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動。[單選題]11.必須實施的進出口商品檢驗，是指確定列入目錄的進出口商品是否符合國家技術規范的強制性要求的()活動。A.合格評定B.檢查C.通關D.檢驗正確答案：A參考解析：《進出口商品檢驗法》第六條必須實施的進出口商品檢驗，是指確定列入目錄的進出口商品是否符合國家技術規范的強制性要求的合格評定活動。[單選題]12.實施審核時，審核的面談可以是面對面進行，也可以通過()方法進行。A.其他溝通B.相關方交流C.咨詢人員替代D.陪同人員代替交流正確答案：A參考解析：《審核概論》P113。（1）面談應考慮的因素。面談可以是面對面，也可以通過其他溝通方法進行。[單選題]13.高層結構的核心條款中，常使用一些詞，表述形式錯誤的是()。A.“考慮”表示認真思考，組織應思考的內容，且一定要采納B.“應”表示要求，對組織的要求C.“能”表示可能性或能夠，組織可能或能夠產生的結果D.“宜”表示建議，對組織的建議正確答案：A參考解析：《管理體系認證基礎》P73。3.1.6核心條款文本描述方式雖然不同的相關方都可以使用管理體系標準，但管理體系標準最大的使用方是“組織”。因此高層結構的核心條款部分都是針對“組織”提出的。在核心條款中，常使用一些詞，表述形式如下：(1)“應”表示要求，對組織的要求。(2)“宜”表示建議，對組織的建議。(3)“可”表示允許，對組織的允許。(4)“能”表示可能性或能夠，組織可能或能夠產生的結果。(5)“考慮”表示認真思考，組織應思考的內容，但不一定要采納。[單選題]14.按照PDCA思路進行審核，是指()。A.按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B.按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C.按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D.按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核正確答案：D參考解析：PDCA循環是質量管理中常用的一種持續改進模型，強調在審核過程中關注組織的管理活動和過程的循環性、持續性和改進性。[單選題]15.認證層面的()是認證機構組成合作組織，通過成員之間的能力互認機制實現認證證書的互認和互換。A.互認B.認可C.互補D.互換正確答案：A參考解析：《管理體系認證基礎》P207。(二)認證互認機制:認證層面的互認機制是認證機構組成合作組織，通過成員之間的能力互認機制實現認證證書的互認和互換。[單選題]16.根據審核方案確定的職責，應由()確定審核的可行性，已確信能夠實現審核目標。A.認證機構B.審核機構C.審核方案管理人員或組長D.審核方案管理人員和組長正確答案：C參考解析：《審核概論》P71。二、確定審核的可行性根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。[單選題]17.以下哪項標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃和實施以及審核員和審核組能力和評價的指南()。A.GB/T14001B.GB/T19001C.GB/T19011D.GB/T27021正確答案：C參考解析：GB/T19011-2021標準1范圍本文件提供了管理體系審核的指南，包括審核原則、審核方案管理和管理體系審核實施，以及評價參與審核過程的人員能力的指南。這些活動涉及審核方案管理人員、審核員和審核組。[單選題]18.往返于審核場所之間所花費的時間()管理體系認證審核時間。A.不計入B.可計入C.距離近不計入D.根據距離適當計入正確答案：A參考解析：《管理體系認證基礎》P256。（二）審核方案當確定審核方案時，由于被審核組織的特定結構,認證機構應為額外活動給予充分的時間，這些活動的時間不計入審核時間，例如:用于路途、審核組成員之間聯系、審核后會議。假如擬審核過程的屬性適用于遠程審核，可使用遠程審核技術。[單選題]19.基于過程審核的特征不包括()。A.過程導向B.結果導向C.顧客導向D.單元的職責正確答案：D參考解析：《管理體系認證基礎》P263。（一）過程審核的特征:（1）顧客導向；（2）過程導向；（3）結果導向；（4）關注QMS的持續改進。[單選題]20.以下對文件描述不正確的是()。A.記錄不需要控制版本B.規范是一種要求性的文件C.帶有信息的載體都屬于文件D.文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件正確答案：D參考解析：《管理體系認證基礎》P57。記錄是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件。文件是信息及其載體。[單選題]21.經認證申請評審，認證機構確定接受申請組織的認證申請后，審核策劃需要確定()。A.如何簽訂認證協議B.認證機構對認證范圍是否有資質C.認證機構有能力并能夠實施認證活動D.組成審核組及進行認證決定所需的能力正確答案：D參考解析：《管理體系認證基礎》P234。基于申請評審的結果，認證機構確定接受或拒絕認證申請。當拒絕認證申請時，應告知申請組織拒絕的原因。如接受申請，需要確定組成審核組及進行認證決定所需的能力。[單選題]22.如果客戶采用輪班作業，應首先在()時考慮在輪班工作中發生的活動。A.實施審核時B.策劃審核方案C.編制審核檢查表D.成文信息評審時正確答案：B參考解析：《合格評定基礎》P128。如果受審核組織采用輪班作業。應在建立審核方案和編制審核計劃時考慮在輪班工作中發生的活動，必要時安排對輪班活動的審核。[單選題]23.從事認證的機構應當經國務院認證認可監督管理部門批準，并()從事認證活動。A.在批準范圍內B.在工商注冊范圍內C.在相關方關注范圍D.客戶行業要求基礎上正確答案：A參考解析：《認證認可條例》第九條取得認證機構資質，應當經國務院認證認可監督管理部門批準，并在批準范圍內從事認證活動。未經批準，任何單位和個人不得從事認證活動。[單選題]24.一個組織按照高層結構建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是()。A.可以為認證提供便利B.應該與組織本身的業務相融合C.可以使管理體系運行內容減少D.可以減少多個管理體系之間的重復正確答案：C參考解析：《管理體系認證基礎》P70。一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。[單選題]25.以下哪項活動屬于審核準備階段的活動?()A.編制審核報告B.認證申請的評審C.審核組工作的分配D.不符合的整改正確答案：C參考解析：《審核概論》P68。（2）審核活動的準備階段，主要包括的活動有:審核準備階段的文件評審、編制審核計劃、審核組工作的分配和審核工作文件。[單選題]26.中心無偏移具有雙向公差的過程能力指數可以用()表示。A.6σB.3σC.T/6σD.T/3σ正確答案：C參考解析：《質量管理方法與工具》P296。二、過程能力指數過程能力指數表示過程能力滿足產品質量標準（公差）的程度，用質量標準同過程能力之比來表示,記為:Cp=T/6σ。[單選題]27.領導職能是管理者利用組織所賦予的權力去實現目標，其管理職能包括()。A.指揮、協調、實施B.指揮、協調、檢查C.協調、控制、檢查D.指揮、協調、激勵正確答案：D參考解析：《管理體系認證基礎》P5。領導職能是管理者利用組織所賦予的權力去指揮影響和激勵組織成員為實現目標而努力工作的過程，包括指揮、協調、激勵。[單選題]28.()主管全國產品質量監督工作。A.中國工商總局B.國家質量技術監督局C.國家認證認可監督管理局D.國務院市場監督管理部門正確答案：D參考解析：《中華人民共和國產品質量法》第八條國務院市場監督管理部門主管全國產品質量監督工作。國務院有關部門在各自的職責范圍內負責產品質量監督工作。縣級以上地方市場監督管理部門主管本行政區域內的產品質量監督工作。縣級以上地方人民政府有關部門在各自的職責范圍內負責產品質量監督工作。法律對產品質量的監督部門另有規定的，依照有關法律的規定執行。[單選題]29.第一階段審核中的文件評審()。A.可以結合第二階段現場活動進行B.可以結合第一階段現場活動進行C.必須在進入第一階段現場前進行評審D.可由組長指定審核組內技術專家進行正確答案：B參考解析：《審核概論》P109。初次認證的一階段審核活動要求對受審核方管理體系文件進行評審。第一階段審核的文件評審可以在現場審核前，也可以結合現場審核活動進行。[單選題]30.依據GB/T19011標準，結合審核中審核員發現客戶運行過程中與其中一個管理體系準則不符合時，審核員應()。A.其他管理體系也開具相應的不符合B.按照過程審核方法，幫助客戶分析原因C.考慮這一審核發現對其他管理體系可能的影響D.管理體系是獨立的，不必考慮對其他管理體系的影響正確答案：C參考解析：GB/T19011-2021標準A.18.4與多個準則相關的審核發現的處理在審核中，有可能識別出與多個準則相關的審核發現。在多體系審核中，當審核員識別出與一個準則相關的審核發現時，應考慮到這一審核發現對其他管理體系中相應或類似準則的可能影響。[多選題]1.在質量管理體系范疇內，通常產品可分為()。A.軟件B.硬件C.服務D.流程性材料正確答案：ABD參考解析：《管理體系認證基礎》P58。（十二）產品（product）其基本內涵：在質量管理體系范疇內，在組織和顧客之間未發生任何必要交易的情況下，可以實現產品的生產。但是，當產品交付給顧客時，通常包含服務因素。通常，產品可以分為硬件、流程性材料和軟件。[多選題]2.GB/T27021.1標準第9章規定了“過程要求”，明確了認證過程中的各項活動和重要環節要求，包括()等。A.認證決定B.認證前的活動C.策劃審核、審核實施D.申訴、投訴、客戶記錄正確答案：ABCD參考解析：CNAS-CC01:2015標準9過程要求9.1認證前的活動；9.2策劃審核；9.3初次認證；9.4實施審核；9.5認證決定；9.6保持認證；9.7申訴；9.8投訴；9.9客戶的記錄[多選題]3.《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定()。A.沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行B.有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行C.沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D.沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行正確答案：BCD參考解析：《民法典》第五百一十一條?當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定:（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行；沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。[多選題]4.審核方案管理人員通常可能涉及認證機構的()。A.審核組長B.合同評審人員C.認證決定人員D.確定審核組成員的人員正確答案：ABC參考解析：《審核概論》P21。（二）審核方案的管理:（3）審核方案管理通常可涉及認證機構的合同評審人員、專業能力評價人員、審核組長及認證決定人員等。[多選題]5.當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有()。A.培訓B.輔導C.重新分配工作D.外包勝任的人員正確答案：ABCD參考解析：《管理體系認證基礎》P80。7.2能力注：適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員。[多選題]6.關于審核計劃的要求，下列說法合理的是()。A.審核計劃是審核方案的記錄之一B.審核計劃應與客戶溝通并達成一致C.審核計劃經與客戶溝通確認后不得更改D.審核計劃應包括審核目的、審核準則、審核范圍、審核持續時間等內容正確答案：BD參考解析：《管理體系認證基礎》P58。(三)審核計劃(auditplan)審核計劃是指對審核活動和安排的描述。其基本內涵：審核計劃可以包括：審核目的、審核的范圍、審核類型、持續時間、地點、日程安排；審核準則；審核方法；審核組成員等內容。《管理體系認證基礎》P235。（三）審核計劃認證機構需要為審核方案中的每次審核編制審核計劃，審核計劃的內容主要包括：審核目的；審核準則；審核范圍，包括識別擬審核的組織和職能單元或過程；擬實施現場審核活動的日期和場所，包括對臨時場所的訪問和遠程審核活動；預計的現場審核活動持續時間；審核組成員及與審核組同行的人員的角色和職責。審核計劃應與客戶溝通，并達成一致。《審核概論》P118。1.審核計劃的控制審核計劃經審核委托方、審核組、受審核方同意確認。通常情況下，審核期間，審核組原則上應按審核計劃確定的日程安排實施審核，對審核進度進行控制。特殊情況下，如出現原來沒有估計到的非受控因素的影響，諸如關鍵人員緊急出差、停電、停水或其他意外而導致生產或服務現場無法正常運作等，可對計劃作適當調整。[多選題]7.為實施已建立的審核方案，審核方案管理人員應開展哪些活動()。A.對審核方案進行檢測、評審B.制定審核計劃，分析審核任務C.選擇審核方法，確定每次審核的目的、范圍和準則D.確保審核組具備所需的能力并為審核組提供必要的資源正確答案：ACD參考解析：《審核概論》P34-35。一、審核方案管理人員應做的工作（一）與有關各方溝通審核方案，協調和安排審核日程以及與審核方案相關的活動；（二）確定每次審核的目標、范圍和準則；（三）選擇審核方法；（四）確保選擇具備所需能力的審核組，為審核組提供必要的資源；（五）確保根據審核方案進行審核，對審核期間出現的各類問題進行及時的處置；（六）確保記錄審核活動并且妥善管理和保持記錄；（七）對審核方案進行監測、評審，以確定其改進的機會。[多選題]8.策劃管理體系中的崗位、職責和權限時，可利用的信息包括()。A.部門職責B.組織結構圖C.崗位說明書D.體系文件的類型正確答案：ABC參考解析：《審核概論》P159。（二）過程的特點、類型和確定（6）應確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規定組織過程的職責和權限；職責和權限可以用成文信息描述，例如組織結構圖、程序文件、運行方針及崗位職責，也可以采用更簡單的口頭指示方法。[多選題]9.在管理體系高層結構中，第9章“績效評價”提出了對績效的()要求。A.分析B.評價C.測量D.改進正確答案：ABC參考解析：《管理體系認證基礎》P71。3.1.4高層結構的框架和條款第9章：效評價包括三個二級條款：監視、測量、分析和評價；內部審核；管理評審。第10章：改進。[多選題]10.在審核中應通過適當的抽樣來獲取包括()相關的信息。A.活動B.職能C.財務收支D.過程之間的接口正確答案：ABD參考解析：《審核概論》P147。ISO17021-1《合格評定管理體系認證機構要求》標準中9.4.4.1指出:在審核中應通過適當的抽樣來獲取與審核目的、范圍和準則相關的信息（包括與職能、活動和過程之間的接口有關的信息），并對這些信息進行驗證，使之成為審核證據。[多選題]11.組織應對運行過程進行策劃和控制，包括()。A.開展管理評審B.開展合規性評價C.建立過程準則，并按準則實施過程控制D.在必要的范圍和程度上，保留成文信息正確答案：CD參考解析：《管理體系認證基礎》P83。8.1運行策劃和控制為滿足要求，并實施6.1所確定的措施，組織應通過以下措施對所需的過程進行策劃、實施和控制：——建立過程準則；——按照準則實施過程控制；——在必要的范圍和程度上，保留成文信息以確信過程已經按策劃進行。[多選題]12.實施結合審核時，審核組應根據每一個管理體系標準或規范性文件的要求及其關注內容的不同確定()。A.審核的現場B.審核樣本的選擇C.抽樣基數及抽樣數量D.某一個管理體系審核的經濟性和便利性正確答案：ABCD參考解析：《管理體系認證基礎》P261。實施結合審核時，審核組應根據每一個管理體系標準或規范性文件的要求及其關注內容的不同（如:質量控制、環境因素及其影響控制、危險源及其風險控制）確定審核的現場、審核樣本的選擇、抽樣基數及抽樣數量。只有在滿足各管理體系標準或規范性文件要求的前提下，才能考慮抽樣樣本的結合，而不能僅是考慮審核的經濟性和便利性。[多選題]13.下列哪些屬于管理體系實現過程中創建體系文件的原則()。A.可操作原則B.統一性原則C.系統協調原則D.融合優化原則正確答案：ACD參考解析：《管理體系認證基礎》P64。3.創建體系文件的原則:（1）系統協調原則；（2）融合優化原則；（3）可操作原則。[多選題]14.認證審核是指由()實施的、對客戶的管理體系進行的以認證為目的的審核。A.特定審核組B.獨立于客戶的審核組C.依賴認證各方的審核組D.由客戶指定的審核人員正確答案：BC參考解析：《管理體系認證基礎》P63。(六)認證審核(certificationaudit)認證審核是指由獨立于客戶和依賴認證的各方的審核組織實施的、對客戶的管理體系進行以認證為目的的審核。[多選題]15.依據《中華人民共和國行政許可法》，()需要賦予特定權利的事項。A.公共資源配置B.自然資源開發利用C.有限自然資源開發利用D.直接關系公共利益的特定行業的市場準入正確答案：ACD參考解析：《行政許可法》第十二條?下列事項可以設定行政許可:（二）有限自然資源開發利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業的市場準入等,需要賦予特定權利的事項。[問答題]1.管理體系認證的主要過程包括以下哪些？正確答案：（1）認證前的活動，主要是與認證申請方溝通，對認證事宜理解一致。（2）初次認證策劃，或者稱為初次審核策劃，包括在已獲得認證的基礎上擴大認證范圍，主要是完成初次審核的目的。（3）審核實施，主要是按照策劃的要求完成第一階段、第二階段的審核任務，包括現場審核和現場審核的后續工作。（4）認證決定，主要是審查與甫核目的相關的所有文件，決定是否準予認證，包括對再認證的決定、特殊認證的決定。（5）監督認證，主要通過監督審核來完成，在認證證書有效期內，按照認證方案的要求，為保持認證所開展的活動。監督審核可能包括特殊審核。（6）再認證，在認證證書有效期到期之前，對獲證組織持續滿足特定管理體系標準或其他規范性文件的認證過程，并決定是否換發新一輪有效期的認證證書。參考解析：《管理體系認證基礎》P233。[問答題]2.簡述不符合報告內容。正確答案：不符合報告內容一般可包括：1）受審核方名稱；2）受審核的部門或問題發生的地點；3）審核員和向導；4）審核日期；5）不符合事實的描述；6）不符合的審核準則（如標準、文件等的名稱和條款）；7）不符合的嚴重程度；8）審核員