雙重預防作業指導書

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安環健資料庫

目錄

1.范圍...............................................................1

2.引用文件..........................................................1

3.術語和定義........................................................1

3.1風險risk...................................................1

3.2可接受風險acceptablerisk..................................2

3.3重大風險majorrisk.........................................2

3.4危險源hazard...............................................2

3.5風險點risksiie............................................2

3.6危險源辨識hazardidentification...........................2

3.7風險評價riskassessment....................................2

3.8風險分級riskclassification...............................3

3.10風險控制措施riskcontrolmeasure.........................3

3.11風險信息riskinformation.................................3

4.成立組織機構......................................................3

5.實施全員培訓......................................................4

6.編寫體系文件......................................................4

7.風險識別評價......................................................4

7.1風險點確定..................................................4

7.1.1風險點劃分原則..........................................4

7.1.2風險點排查..............................................5

8.危險源辨識分析.....................................................5

8.1危險源辨識...................................................5

8.2危險源辨識范圍..............................................5

8.3危險源辨識實施..............................................6

9.風險控制措施......................................................6

10.風險評價.........................................................7

10.1風險評價方法...............................................7

10.2風險評價準則...............................................7

11.風險分級管控.....................................................8

11.1管控原則....................................................8

11.2確定風險等級................................................8

11.3重大風險判定................................................9

11.4風險分級管控實施............................................9

11.5編制風險分級管控清單........................................9

12.成果與應用......................................................10

12.1檔案記錄...................................................10

12.2風險信息應用...............................................10

12.3分級管控的效果.............................................10

13.持續改進........................................................11

13.1評審........................................................11

13.2更新........................................................11

13.3溝通.......................................................12

風險點登記臺賬...................................................13

作業活動清單.....................................................13

設備設施清單.....................................................13

風險分級管控清單.................................................14

風險等級對照表...................................................16

（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）.................................17

1.方法概述.....................................................17

2.作業活動劃分.................................................17

3.工作危害分析（JHA）評價步驟.................................17

（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）...................................18

方法概述.........................................................18

安全檢查表編制依據...............................................18

編制安全檢查表...................................................18

安全檢查表分析評價...............................................18

檢查表分析要求...................................................18

（資料性附錄）風險矩陣法（LS）.....................................20

隱患排查治理作業指導書...............................................22

1目的...............................................................22

2范圍...............................................................22

3定義...............................................................22

4職責...............................................................24

5事故隱患排查治理基本要求..........................................28

6事故隱患分類和等級認定............................................30

6.1事故隱患分類.................................................30

6.2事故隱患等級.................................................30

6.3重大事故隱患的評估認定.....................................31

7事故隱患排查方式、頻次.............................................35

8事故隱患排查內容..................................................36

8.1安全基礎管理.................................................37

8.2區域位置和總圖布置...........................................38

8.3工藝管理.....................................................39

8.4設備管理....................................................40

8.5電氣系統.....................................................41

8.6儀表系統.....................................................41

8.7危險化學品管理...............................................42

8.8儲運系統.....................................................43

8.9消防系統.....................................................44

8.10公用工程系統................................................44

9事故隱患的評審和評估..............................................45

10事故隱患的報告和統計分析.........................................46

11事故隱患的處理...................................................47

11.1一般事故隱患的處理..........................................47

11.2重大事故隱患的處理..........................................48

12隱患治理項目的驗收...............................................49

13事故隱患倒查.....................................................49

13.1事故隱患倒查要求............................................49

II

13.2事故隱患倒查的主耍內容.....................................50

附件各專業隱患排查表...............................................51

1安全基礎管理隱患排查表.........................................51

2區域位置及總圖布置隱患排查表...................................58

3工藝隱患排查表.................................................62

4設備隱患排查表.................................................66

5電氣系統隱患排查表.............................................70

6儀表隱患排查表.................................................74

7危險化學品管理隱患排查表.......................................77

8儲運系統隱患排查表.............................................79

9公用工程隱患排查表.............................................86

10消防系統隱患排查表............................................88

XX有限公司隱患檢查登記臺帳（附錄A）........................................................89

XX有限公司重大事故隱患整改臺帳（附錄B）................................................90

XX有限公司事故隱患整改通知單（附錄C）....................................................91

XX有限公司隱患分析和現狀評估報告（附錄D）............................................92

設備設施安全隱患排查表...........................................94

作業活動安全排查表..............................................119

XX有限公司安全檢查表...............................................130

公司級安全檢查表................................................130

車間級安全檢查表................................................132

班組級安全檢查表................................................134

in

1.范圍

本指導書規定了XX有限公司風險分級管控體系和隱患排查治理

體系建設的基本要求。

本指導書適用于指導XX有限公司風險分級管控體系和隱患排查

治理體系的開展。

2.引用文件

《安全生產風險分級管控體系通則》

《生產安全事故隱患排查治理體系通則

《化工企業安全生產風險分級管控體系細則》

《生產安全事故隱患排查治理導則》

《中華人民共和國安全生產法》

《中華人民共和國職業病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《XX省安全生產條例》

《中華人民共和國特種設備安全法》

《XX省生產經營單位安全生產主體責任規定》

《XX省工業生產建設項目安全設施監督管理辦法》

《企業傷亡事故分類》(GB6441)

《低壓配電設計規范》(GB50054)

《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

《風險管理原則與實施指南》(GB/T24353-2009)

《風險管理風險評估技術》(GB/T27921-2011)

《企業安全生產標準化基本規范》(AQ/T9006)

《生產安全風險分級管控體系通則》(DB/37)

《XX省危險化學品建設項目安全審查要點(試行)》

《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218)

3.術語和定義

3.1風險risk

生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可

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能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一

旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險二可能性X

嚴重性。

3.2可接受風險acceptabIerisk

根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度

的風險。

3.3重大風險majorrisk

發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風

險類型。

3.4危險源hazard

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、

狀態或行為，或它們的組合。

在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾

病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、

環境因素和管理因素四類。

3.5風險點risksite

風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所

和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。

3.6危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7風險評價riskassessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的

第2頁共136頁

充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.8風險分級riskclassification

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量

評價，根據評價結果劃分等級。

3.9風險分級管控riskcIassificationmanagementandcontrol

按照風險不同級別,所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及

難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

3.10風險控制措施riskcontrolmeasure

企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制

方法和手段。

3.11風險信息riskinformation

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨

風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的

綜合。

3.12風險分級管控清單riskcIassificationcontrolIist

企業各類風險信息（3.11）的集合。

4.成立組織機構

明確危險源辨識、風險評價和分級管控的主管部門，明確組織及

成員職責、目標與任務。主要負責人應全面負責危險源辨識、風險評

價和分級管控工作；部室負責人應負責組織分管范圍內的危險源辨識、

風險評價和分級管控工作。組織成員應包括：生產系統各部室、車間

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單位領導、班組長、各崗位主要操作人員、工藝、設備,電氣、儀表、

安全、倉儲、質檢、人資、辦公室、營銷、采購、財務等專業技術人

員組成。

5.實施全員培訓

制定風險分級管控涪訓計劃，分層次、分階段培訓學習，掌握危

險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。

6.編寫體系文件

建立風險管控制度，編制危險源辨識、風險評價作業指導書、風

險點清單、作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價

記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源

統計表等有關記錄文件。

7.風險識別評價

7.1風險點確定

7.1.1風險點劃分原則

對化工裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨

立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產裝置、儲存罐區、裝卸

站臺、作業場所等功能分區進行。

對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所

有常規和非常規狀態的作業活動。對于系統或大型機組開、停車，檢

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維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可

能導致嚴重后果的作業活動應進行重點考慮。

7.1.2風險點排查

應組織對本單位全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、

區域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立《風險點登

記臺賬》（參見附錄A.1）,為下一步進行風險分析做好準備。

風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、

作業活動或上述幾種方法的結合等進行。

8.危險源辨識分析

8.1危險源辨識

危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，建立《作

業活動清單》（參見附錄A.2）及《設備設施清單》（參見附錄A.3）。

宜采用以下幾種常用辨識方法：

——對于作業活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨

識，分析步驟和要求參見附錄B；

——對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識,

分析步驟和要求參見附錄C；

——對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱

HAZOP）等方法進行辨識。

8.2危險源辨識范圍

危險源辨識范圍應包括：

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——規劃、設計、建設、投產、運行等階段；

——常規和非常規作業活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進入作業場所人員的活動；

——原材料、產品的運輸和使用過程；

——作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

——工藝、設備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地質及環境影響等。

8.3危險源辨識實施

對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態、環境缺陷和管理缺

陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。

辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的

角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。

9.風險控制措施

應依據DB37/T2882—2016規定的風險控制措施類別和基本原則，

并結合化工生產特點分析制定風險控制措施。

風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培

訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現有控制措施的有效

性。現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措

施。

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風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合

理性、經營運行情況及可靠的技術保證。

設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液

位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗

等常規的管理措施。

作業活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合

理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員素質等方面。

重大風險控制措施應符合DB37/T2882—2016中的要求。不同級

別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接

受。

風險控制措施在實施前應組織評審。

10.風險評價

10.1風險評價方法

選擇風險矩陣分析法（LS法）（參見附錄D）,針對辨識的危險

源潛在的風險進行定性,定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參

見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A5-1或

A5-2）

10.2風險評價準則

制定風險評價準則時應結合生產特點，并充分考慮以下要求：

——有關安全生產法律、法規；

——設計規范、技術標準；

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本單位的安全管理、技術標準；

本單位的安全生產方針和目標等;

相關方的訴求等。

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產和環

境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產特點

和自身實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值

標準，確定風險判定準則（參見附錄D）,進行風險分析。

11.風險分級管控

11.1管控原則

風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，

確定可行性、有效性。

存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。

上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。

應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。

11.2確定風險等級

依據風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高

的原則。化工企業風險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、

B、C、D、Eo其中，1級或A級為最高風險，5級或E級為最低風險。

具體風險分級及管控要求參照表《風險分級及管控要求》。

風險分級及管控要求

風險等級危險程度管控要求

A級\1級極其危險應立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開

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（不可容許風險）始或繼續工作。

應制定措施進行控制管理。（公司或廠）級應重點控制管理，由各專業職能部門根

據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需

B級\2級高度危險

求為降低風險制定目標、指標,管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接

受或可容許程度后才能開始或繼續工作。

需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，負責危險源的管理，

并負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度'規定進行控制，努力降低風

C級\3級顯著危險

險；應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果

相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體

。級\4級輕度危險落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的

改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。

稍有危險員工應引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據是否在生產場所或實際

￡級\5級

（可忽略風險）需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監控。

11.3重大風險判定

根據生產特點，除11.2中分析判定的風險外，屬于以下情況之一

的，直接判定為重大風險：

——違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

——發生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現在發生事故

的條件依然存在的；

——根據GB18218評估為重大危險源的儲存場所；

——運行裝置界區內涉及搶修作業等作業現場10人及以上的；

11.4風險分級管控實施

選擇適當的評價方法進行風險評價分級后，按照附錄A.4風險等

級對照表規定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和

低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

11.5編制風險分級管控清單

危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄

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表6,包括全部風險點和風險信息），逐級匯總,評審、修訂、審核、

發布、培訓、實現信息有效傳遞。

12.成果與應用

12.1檔案記錄

完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少

應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄,

以及風險分級管控清單,危險源登記臺賬等內容的文件化成果；涉及

紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施

和改進記錄等，應單獨建檔管理。

12.2風險信息應用

結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關

方。對企業內員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握

本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、

責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控

措施等。

12.3分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進：

——每一輪風險辨織和評價后，應使原有管控措施得到改進，或

者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大風險場所、部位的警示標識；

——涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人

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監護制度;

——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急

處置能力進一步提高；

——保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管

控能力得到加強；

——根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患

排查工作更有針對性。

13.持續改進

13.1評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。根

據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或沒施等適時開展危險

源辨識和風險評價。

13.2更新

主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍

開展風險分析，及時更新風險信息：

法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危

險源的再評價；

組織機構發生重大調整；

補充新辨識出的危險源評價；

風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

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13.3溝通

建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險

管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心,

提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人

員進行培訓。

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（資料性附錄）

分析記錄表

風險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：No：

可能導致的

序號風險點名稱類型區域位舌所屬單位備注

主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月

日

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441《企業職工傷亡事故分類標

準》填寫。）

作業活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點實施單位活動膝率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月

日

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

設備設施清單

（記錄受控號）單位：No:

是否特種設

序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位備注

備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年

月日（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類,反應器類、儲轆及容器類、冷換設備類、

通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十

大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并,

在備注內寫明數量。3.廠房、管廊'手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

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表4工作危害分析（JHA+LS）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業活動）名稱:

No：

現有控制措施

危險源或潛評管

序作業在事件（人、主要工管培個應價控

LSR建議新增（改進）措施備注

號步驟物、作業環后果程理訓體急級級

境、管理）技措教防處別別

術施育護置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方

法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、

一般風險和低風險，分別用“紅'橙、黃'藍"標識。

表5安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評

價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大

風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃'藍"標識。

風險分級管控清單

表67作業活動風險分級控制清單

作業步驟

風險點管控措施

（危險源）評管管貴

危險源責

價控主要控任金

蝴在工管培個應任

級級后果層單注

編類名事件程理訓體急人

號序號名稱

型稱別別技措教防處級位

術施芻護置

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單位：

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進

措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照

風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險'一般風險和低風險，分別用“紅、橙'黃'

藍”標識。

表6-2設備設施風險分級控制清單

單位：

檢查項目

風險點管控措施

（危險源）評管不符合管責

責

價控標準情控任備

標準工管培個應任

編類名級級況及后程理訓體急層單注

序號名稱人

號型稱別別果技片教防處級位

術施育護置

1

設2

1備

設3

施

4

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進

措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照

風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險,較大風險,一般風險和低風險，分別用“紅,橙'黃,

藍”標識。

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風險等級對照表

重大風險較大風險一般風險低風險低風險

采用LEC法或采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級

風險色度紅色橙色黃色藍色藍色

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（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害

因素及其風險的方法之一。適合于對作業活動中存在的風險進行分析。包括作業活動劃分、

選定、危險源辨識等步驟。

2.作業活動劃分

按生產流程、區域位置、裝置、作業任務、生產階段/服務階段或部門劃分。包括但不

限于：

——日常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢；

—異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理;

——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；

—作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土'斷路、吊裝、盲板抽堵等特

殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工

加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝'庫房叉車轉運、加熱爐點火、

機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作

業；場地清理及綠化俁潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、

設備管線開啟等其他作業；

一一管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；

—按崗位工作任務和作業流程劃分作業活動，填入《作業活動清單》（見附錄A2）。

3.工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

a）將《作業活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

b）根據GB/T13861的規定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

c）根據GB6441規定，分析造成的后果；

d）識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教苜、個體防護、應急處置等方

面評估現有控制措施的有效性；

e）根據風險判定準則評估風險，判定等級；

f）將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A4）中。

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（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）

方法概述

依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設

備'操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安

全間距、作業環境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行

危險源辨識等步驟。

安全檢查表編制依據

編制依據包括：

—有關法規'標準、規范及規定；

——國內外事故案例和企業以往事故情況；

—系統分析確定的危險舒位及防范措施；

—分析人員的經驗和可靠的參考資料；

——有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。

編制安全檢查表

編制工作包括：

—確定編制人員。包括熟悉系統的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員；

——熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生

設施。

—收集資料。收集有關安全法律'法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故

事件資料，作為編制安全檢查表的依據；

—編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等

要素（參照附錄A5中表57或表5-2相關欄目內容，可單獨編制或直接采用該表）。

安全檢查表分析評價

分析評價步驟如下：

——列出《設備設施清單》（見附錄A3）；

—依據《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分

析潛在的危害；

一對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過

程的系統分析和記錄。

檢查表分析要求

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綜合考慮設備設施內外部和工藝危害。識別順序：

a）廠址、地形、地貌、地質、周圍環境、周邊安全距離方面的危害；

b）廠區內平面布局、功能分區、設備設施布置、內部安全距離等方面的危害;

c）具體的建構筑物等。

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（資料性附錄）

風險矩陣法（LS）

風險矩陣法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是危險性（也稱風險度），事故發生的可能性

與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危

險性大、風險大。

表A.1事故發生的可能性（L）判斷準則

等級S準

在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有

5

監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。

危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場

4

有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序

3執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統）,或曾經作過監測，或過去

曾經發生類似事故或事件。

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效

2

執行，或過去偶爾發生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴

1

格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。

表A.2事件后果嚴重性（S）判別準則

法律、法規直接經濟損

等級人員停工企業形象

及其他要求失

違反法律、法規和100萬元以部分裝置（＞2重大國際影

5死亡

標準上套）或設備響

潛在違反法規和標喪失勞動2套裝置停工、或行業內、省內

450萬元以上

準能力設備停工影響