法律合規(guī)實(shí)務(wù)操作指南TOC\o"1-2"\h\u10468第一章法律合規(guī)基礎(chǔ) 353581.1法律合規(guī)概述 3144591.1.1法律合規(guī)的定義 394131.1.2法律合規(guī)的內(nèi)涵 3289991.1.3法律合規(guī)的要素 3217761.1.4保障企業(yè)合法權(quán)益 454991.1.5提升企業(yè)競爭力 4311931.1.6維護(hù)社會(huì)秩序 4248461.1.7促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展 479151.1.8合法性原則 4147371.1.9全面性原則 484131.1.10及時(shí)性原則 4269991.1.11有效性原則 4265261.1.12動(dòng)態(tài)調(diào)整原則 411000第二章法律合規(guī)組織架構(gòu) 557401.1.13法律合規(guī)部門的定位 599121.1.14法律合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu) 5256781.1.15法律合規(guī)部門的人員配置 5278511.1.16法律合規(guī)部門的職責(zé)范圍 5106331.1.17法務(wù)專員職責(zé) 5253071.1.18合規(guī)專員職責(zé) 6209141.1.19合同管理員職責(zé) 6144541.1.20合規(guī)體系的目標(biāo) 680011.1.21合規(guī)體系的構(gòu)成 6150521.1.22合規(guī)體系的實(shí)施 721717第三章法律合規(guī)制度建設(shè) 7274991.1.23制度制定的必要性 7147321.1.24制度制定的原則 765771.1.25制度制定的具體步驟 7228071.1.26執(zhí)行的重要性 8320221.1.27執(zhí)行措施 895891.1.28評估的目的 8323771.1.29評估內(nèi)容 839571.1.30改進(jìn)措施 84370第四章法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 952421.1.31概述 9163121.1.32具體分類 9294511.1.33概述 9311331.1.34具體方法 913341.1.35概述 10168181.1.36具體步驟 1030423第五章法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 10159451.1.37建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 10325731.1.38加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn) 11211731.1.39建立健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制 11165761.1.40加強(qiáng)合同管理 11314771.1.41加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 11179921.1.42加強(qiáng)信息安全管理 1186211.1.43制定應(yīng)對預(yù)案 1155911.1.44加強(qiáng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作 11110041.1.45建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制 11185781.1.46加強(qiáng)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)溝通 117541.1.47積極應(yīng)對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件 11235161.1.48建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制 12134841.1.49定期開展法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查 12195851.1.50加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì) 12305641.1.51建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度 12215081.1.52加強(qiáng)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息披露 1218682第六章法律合規(guī)審查 1285851.1.53合規(guī)性審查 12106821.1.54合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估 12294331.1.55前期準(zhǔn)備 13275071.1.56合規(guī)審查實(shí)施 13226061.1.57審查結(jié)果處理 13220391.1.58合法性審查要點(diǎn) 13312671.1.59合規(guī)性審查要點(diǎn) 13139421.1.60合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估要點(diǎn) 1417928第七章法律合規(guī)培訓(xùn)與宣傳 14204461.1.61提高企業(yè)法律合規(guī)意識(shí) 14138621.1.62保障企業(yè)合法權(quán)益 14121931.1.63提升企業(yè)競爭力 14223161.1.64培訓(xùn)內(nèi)容 1466001.1.65培訓(xùn)方式 1517081.1.66制定宣傳計(jì)劃 15165211.1.67多渠道宣傳 15300251.1.68豐富宣傳形式 15174601.1.69強(qiáng)化宣傳效果 154964第八章法律合規(guī)信息管理 15101581.1.70法律合規(guī)信息的收集 1610711.1.71法律合規(guī)信息的處理 1614701.1.72信息發(fā)布 16210671.1.73信息傳遞 17301261.1.74保密措施 17149351.1.75信息安全 1716914第九章法律合規(guī)監(jiān)督與考核 17171941.1.76法律合規(guī)監(jiān)督的必要性 18273201.1.77法律合規(guī)監(jiān)督的組織結(jié)構(gòu) 18226551.1.78法律合規(guī)監(jiān)督的實(shí)施 18294431.1.79法律合規(guī)考核的目的 1811191.1.80法律合規(guī)考核的方法 18185001.1.81法律合規(guī)考核的標(biāo)準(zhǔn) 1911731.1.82考核結(jié)果的反饋 19101991.1.83考核結(jié)果的獎(jiǎng)懲 1994411.1.84考核結(jié)果的改進(jìn) 1927393第十章法律合規(guī)實(shí)務(wù)案例 19194141.1.85案例一：某上市公司信息披露違規(guī)案 1938131.1.86案例二：某金融機(jī)構(gòu)非法集資案 20223991.1.87案例一：某跨國公司跨境數(shù)據(jù)傳輸違規(guī)案 20166551.1.88案例二：某外國企業(yè)壟斷行為案 2041511.1.89案例分析 21157151.1.90啟示 21第一章法律合規(guī)基礎(chǔ)1.1法律合規(guī)概述1.1.1法律合規(guī)的定義法律合規(guī)，是指在企業(yè)的日常運(yùn)營過程中，遵循相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，保證企業(yè)行為合法、合規(guī)的一種管理行為。法律合規(guī)旨在降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)競爭力。1.1.2法律合規(guī)的內(nèi)涵法律合規(guī)包含以下三個(gè)方面：（1）法律法規(guī)遵循：企業(yè)應(yīng)遵循國家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。（2）行業(yè)規(guī)范遵循：企業(yè)應(yīng)遵循所在行業(yè)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)慣例等。（3）公司內(nèi)部規(guī)章制度遵循：企業(yè)應(yīng)遵循公司章程、內(nèi)部管理制度、崗位職責(zé)等。1.1.3法律合規(guī)的要素法律合規(guī)主要包括以下幾個(gè)要素：（1）法律法規(guī)識(shí)別：企業(yè)應(yīng)全面了解和掌握與其業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)。（2）法律法規(guī)傳達(dá)：企業(yè)應(yīng)將法律法規(guī)要求傳達(dá)至相關(guān)部門和員工。（3）法律法規(guī)執(zhí)行：企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)要求執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（4）法律法規(guī)監(jiān)督：企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或人員對法律合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第二節(jié)法律合規(guī)的重要性1.1.4保障企業(yè)合法權(quán)益法律合規(guī)有助于企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)合法權(quán)益不受侵害，避免因違法行為導(dǎo)致的法律責(zé)任。1.1.5提升企業(yè)競爭力法律合規(guī)有助于企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，提高管理水平，樹立良好的企業(yè)形象，從而提升企業(yè)競爭力。1.1.6維護(hù)社會(huì)秩序企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的重要參與者，遵循法律合規(guī)有利于維護(hù)社會(huì)公平正義，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。1.1.7促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展法律合規(guī)有助于企業(yè)建立健全內(nèi)部管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。第三節(jié)法律合規(guī)的原則1.1.8合法性原則企業(yè)應(yīng)在法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，保證企業(yè)行為合法。1.1.9全面性原則企業(yè)應(yīng)全面識(shí)別和掌握與其業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，保證法律合規(guī)工作的全面覆蓋。1.1.10及時(shí)性原則企業(yè)應(yīng)及時(shí)了解和掌握法律法規(guī)的最新動(dòng)態(tài)，保證法律合規(guī)工作的及時(shí)更新。1.1.11有效性原則企業(yè)應(yīng)采取有效措施，保證法律合規(guī)工作的實(shí)際效果，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。1.1.12動(dòng)態(tài)調(diào)整原則企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度的變化，及時(shí)調(diào)整法律合規(guī)策略和措施。第二章法律合規(guī)組織架構(gòu)第一節(jié)法律合規(guī)部門的設(shè)置1.1.13法律合規(guī)部門的定位法律合規(guī)部門是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，其主要職責(zé)是保證企業(yè)運(yùn)營過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)合規(guī)管理水平。法律合規(guī)部門應(yīng)獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門，對公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層負(fù)責(zé)。1.1.14法律合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu)（1）部門設(shè)置：法律合規(guī)部門應(yīng)設(shè)立專門的部門，如法律事務(wù)部、合規(guī)部等，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行內(nèi)部職能劃分。（2）崗位設(shè)置：根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)置法務(wù)專員、合規(guī)專員、合同管理員等崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。（3）部門領(lǐng)導(dǎo)：法律合規(guī)部門應(yīng)設(shè)有負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督部門工作，對董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層負(fù)責(zé)。1.1.15法律合規(guī)部門的人員配置（1）人員數(shù)量：根據(jù)企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和合規(guī)需求，合理配置法律合規(guī)人員數(shù)量。（2）人員素質(zhì)：法律合規(guī)人員應(yīng)具備良好的法律素養(yǎng)、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德，具備相關(guān)法律職業(yè)資格。1.1.16法律合規(guī)部門的職責(zé)范圍（1）法律事務(wù)管理：負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的咨詢、審核、糾紛處理等工作。（2）合規(guī)管理：負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)體系的建立、運(yùn)行和監(jiān)督，保證企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)。（3）合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：組織企業(yè)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)。（4）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督：對企業(yè)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，發(fā)覺問題并提出改進(jìn)措施。第二節(jié)法律合規(guī)人員的職責(zé)1.1.17法務(wù)專員職責(zé)（1）法律事務(wù)咨詢：為企業(yè)各部門提供法律咨詢，協(xié)助解決法律問題。（2）合同審核：對企業(yè)合同進(jìn)行審核，保證合同內(nèi)容合法、合規(guī)。（3）糾紛處理：協(xié)助企業(yè)處理法律糾紛，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。（4）法律培訓(xùn)與宣傳：組織企業(yè)內(nèi)部法律培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)。1.1.18合規(guī)專員職責(zé)（1）合規(guī)體系建立：負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)體系的建立、運(yùn)行和監(jiān)督。（2）合規(guī)制度制定：制定企業(yè)合規(guī)制度，保證企業(yè)運(yùn)營合規(guī)。（3）合規(guī)檢查與監(jiān)督：對企業(yè)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)覺問題并提出改進(jìn)措施。（4）合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：組織企業(yè)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)。1.1.19合同管理員職責(zé)（1）合同管理：負(fù)責(zé)企業(yè)合同的簽訂、履行、變更、解除和終止等工作。（2）合同歸檔：對已簽訂的合同進(jìn)行歸檔管理，保證合同安全。（3）合同履行監(jiān)督：對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，保證合同履行合規(guī)。第三節(jié)法律合規(guī)體系的建立1.1.20合規(guī)體系的目標(biāo)（1）預(yù)防和降低法律風(fēng)險(xiǎn)：通過合規(guī)體系的建立，預(yù)防和降低企業(yè)在運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。（2）提升企業(yè)競爭力：合規(guī)體系有助于提升企業(yè)的形象和信譽(yù)，增強(qiáng)市場競爭力。（3）促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展：合規(guī)體系有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，保證企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展。1.1.21合規(guī)體系的構(gòu)成（1）合規(guī)組織架構(gòu)：建立合規(guī)部門，明確合規(guī)職責(zé)，保證合規(guī)工作有效開展。（2）合規(guī)制度：制定合規(guī)制度，明確企業(yè)合規(guī)要求，保證企業(yè)運(yùn)營合規(guī)。（3）合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。（4）合規(guī)監(jiān)督與檢查：對合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查，保證合規(guī)體系的有效運(yùn)行。1.1.22合規(guī)體系的實(shí)施（1）制定合規(guī)計(jì)劃：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定合規(guī)計(jì)劃，明確合規(guī)工作的目標(biāo)和任務(wù)。（2）落實(shí)合規(guī)責(zé)任：明確各部門和員工的合規(guī)責(zé)任，保證合規(guī)工作得到有效落實(shí)。（3）合規(guī)檢查與評價(jià)：定期對合規(guī)工作進(jìn)行檢查與評價(jià)，發(fā)覺問題并及時(shí)整改。（4）合規(guī)激勵(lì)與懲罰：建立合規(guī)激勵(lì)與懲罰機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與合規(guī)工作，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第三章法律合規(guī)制度建設(shè)第一節(jié)法律合規(guī)制度的制定1.1.23制度制定的必要性法律合規(guī)制度是企業(yè)運(yùn)營過程中保證合法合規(guī)的基礎(chǔ)性工作，對于防范法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)合法權(quán)益具有重要意義。制定法律合規(guī)制度有助于明確企業(yè)內(nèi)部各部門的職責(zé)，規(guī)范員工行為，保證企業(yè)整體運(yùn)營的合規(guī)性。1.1.24制度制定的原則（1）合法性原則：法律合規(guī)制度應(yīng)遵循國家法律法規(guī)，保證企業(yè)行為合法合規(guī)。（2）實(shí)用性原則：制度內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，保證制度可操作、可執(zhí)行。（3）完善性原則：制度應(yīng)涵蓋企業(yè)運(yùn)營的各個(gè)方面，保證制度體系的完整性。（4）動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：制度應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)變化和企業(yè)發(fā)展需要，及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。1.1.25制度制定的具體步驟（1）調(diào)研分析：深入了解企業(yè)運(yùn)營現(xiàn)狀，分析企業(yè)面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（2）設(shè)計(jì)方案：根據(jù)調(diào)研分析結(jié)果，設(shè)計(jì)合規(guī)制度方案，明確制度內(nèi)容和執(zhí)行要求。（3）征求意見：廣泛征求各部門和員工的意見，保證制度符合企業(yè)實(shí)際需求。（4）審批發(fā)布：將制度方案提交至企業(yè)高層審批，通過后予以發(fā)布實(shí)施。第二節(jié)法律合規(guī)制度的執(zhí)行1.1.26執(zhí)行的重要性法律合規(guī)制度的執(zhí)行是保證企業(yè)合規(guī)運(yùn)營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。將制度落實(shí)到位，才能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。1.1.27執(zhí)行措施（1）宣傳培訓(xùn)：加強(qiáng)法律合規(guī)知識(shí)的宣傳和培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。（2）責(zé)任落實(shí)：明確各部門和員工的職責(zé)，保證制度執(zhí)行到位。（3）監(jiān)督檢查：建立健全合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，對制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查。（4）獎(jiǎng)懲機(jī)制：對合規(guī)行為給予獎(jiǎng)勵(lì)，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，形成有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。第三節(jié)法律合規(guī)制度的評估與改進(jìn)1.1.28評估的目的評估法律合規(guī)制度的執(zhí)行情況，旨在發(fā)覺制度缺陷和不足，為制度的改進(jìn)提供依據(jù)。1.1.29評估內(nèi)容（1）制度本身的合理性：分析制度是否符合法律法規(guī)、企業(yè)實(shí)際和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。（2）制度執(zhí)行的有效性：檢查制度是否得到有效落實(shí)，各部門和員工是否遵循制度規(guī)定。（3）制度執(zhí)行的效果：評估制度對企業(yè)合規(guī)運(yùn)營的保障作用，以及對法律風(fēng)險(xiǎn)的防范效果。1.1.30改進(jìn)措施（1）及時(shí)修訂制度：根據(jù)評估結(jié)果，對制度進(jìn)行修訂和完善，保證制度與法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際保持一致。（2）加強(qiáng)培訓(xùn)與宣傳：提高員工的法律合規(guī)意識(shí)，保證制度得到有效執(zhí)行。（3）完善監(jiān)督機(jī)制：建立健全合規(guī)監(jiān)督體系，保證制度執(zhí)行的持續(xù)性和有效性。（4）持續(xù)跟蹤評估：對制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期評估，及時(shí)發(fā)覺和解決問題。第四章法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第一節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類1.1.31概述法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中，因法律法規(guī)、政策規(guī)定、行業(yè)規(guī)范等變化或不確定性，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受法律制裁、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和來源，法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾類：1.1.32具體分類（1）法律變更風(fēng)險(xiǎn)：指因法律法規(guī)、政策規(guī)定等發(fā)生變化，導(dǎo)致企業(yè)原有業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營策略不合規(guī)，從而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（2）法律適用風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在適用法律法規(guī)、政策規(guī)定時(shí)，因理解不當(dāng)、執(zhí)行不到位等原因，導(dǎo)致企業(yè)行為不符合法律要求的風(fēng)險(xiǎn)。（3）法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中，與其他主體發(fā)生合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等法律糾紛，可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（4）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)因未履行法定義務(wù)、違反法律法規(guī)，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受法律制裁、經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（5）倫理道德風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)行為違背社會(huì)倫理道德、行業(yè)規(guī)范，可能導(dǎo)致企業(yè)聲譽(yù)受損、市場份額下降的風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法1.1.33概述法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)采取多種方法，全面、系統(tǒng)地識(shí)別法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。以下為幾種常見的識(shí)別方法：1.1.34具體方法（1）法律法規(guī)梳理：通過對法律法規(guī)、政策規(guī)定進(jìn)行梳理，分析企業(yè)業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營策略是否符合法律要求，發(fā)覺潛在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（2）合規(guī)檢查：企業(yè)內(nèi)部或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定進(jìn)行定期或不定期的檢查，發(fā)覺潛在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（3）案例分析：通過分析同行業(yè)或類似企業(yè)的法律合規(guī)案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)覺企業(yè)可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（4）風(fēng)險(xiǎn)評估：運(yùn)用專業(yè)方法，對企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和應(yīng)對措施。（5）內(nèi)部舉報(bào)：建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)企業(yè)內(nèi)部存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)覺和解決問題。第三節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估1.1.35概述法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估是對企業(yè)識(shí)別出的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，以確定風(fēng)險(xiǎn)程度、影響范圍和應(yīng)對措施。以下為法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的主要步驟：1.1.36具體步驟（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：根據(jù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類，全面梳理企業(yè)可能面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)分析：對識(shí)別出的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，包括風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)程度、影響范圍等。（3）風(fēng)險(xiǎn)量化：采用專業(yè)方法，對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（4）風(fēng)險(xiǎn)排序：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定優(yōu)先應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)。（5）應(yīng)對措施：針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，包括風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕等。（6）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對措施。（7）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：向企業(yè)決策層報(bào)告法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，為企業(yè)決策提供參考。第五章法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范第一節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施1.1.37建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系企業(yè)應(yīng)建立一套完善的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括制定合規(guī)政策、合規(guī)程序、合規(guī)手冊等，保證企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求。1.1.38加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，使其在業(yè)務(wù)活動(dòng)中能夠自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)。1.1.39建立健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，對業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)控，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)合法。1.1.40加強(qiáng)合同管理企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同管理，保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，防范合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。1.1.41加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)行為。1.1.42加強(qiáng)信息安全管理企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)信息安全管理，防范信息泄露、數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保證信息安全。第二節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略1.1.43制定應(yīng)對預(yù)案企業(yè)應(yīng)針對可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，保證在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速采取有效措施。1.1.44加強(qiáng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作，充分利用專業(yè)資源，提高法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。1.1.45建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺潛在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防措施。1.1.46加強(qiáng)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)溝通企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)溝通，提高員工對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，形成全員參與的風(fēng)險(xiǎn)防范格局。1.1.47積極應(yīng)對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第三節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督與檢查1.1.48建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制，對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。1.1.49定期開展法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查企業(yè)應(yīng)定期開展法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查，對業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)情況進(jìn)行評估，發(fā)覺問題及時(shí)整改。1.1.50加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，對法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。1.1.51建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度企業(yè)應(yīng)建立法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范情況，提高企業(yè)治理水平。1.1.52加強(qiáng)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息披露企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息披露，對涉及企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行公告，保障投資者和利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第六章法律合規(guī)審查第一節(jié)法律合規(guī)審查的內(nèi)容1.1.53合規(guī)性審查（1）法律合規(guī)性審查的對象：包括公司經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件。（2）審查內(nèi)容：（1）公司經(jīng)營活動(dòng)的合法性、合規(guī)性；（2）公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性；（3）公司對外簽訂的合同、協(xié)議等法律文件的合規(guī)性；（4）公司對外投資、融資等行為的合規(guī)性；（5）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)性；（6）公司信息安全與數(shù)據(jù)保護(hù)的合規(guī)性。1.1.54合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估（1）識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：分析公司經(jīng)營活動(dòng)中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度和可控性，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估。第二節(jié)法律合規(guī)審查的程序1.1.55前期準(zhǔn)備（1）收集相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）了解公司經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（3）明確審查目標(biāo)和范圍。1.1.56合規(guī)審查實(shí)施（1）對公司經(jīng)營活動(dòng)中涉及的法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐項(xiàng)審查；（2）對公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審查；（3）對公司對外簽訂的合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審查；（4）對公司對外投資、融資等行為進(jìn)行審查；（5）對公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息安全與數(shù)據(jù)保護(hù)進(jìn)行審查。1.1.57審查結(jié)果處理（1）對審查過程中發(fā)覺的不合規(guī)問題，提出整改建議；（2）對審查合格的合規(guī)問題，予以確認(rèn)；（3）對審查不合格的合規(guī)問題，提出糾正措施。第三節(jié)法律合規(guī)審查的要點(diǎn)1.1.58合法性審查要點(diǎn)（1）法律法規(guī)的適用性：審查公司經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的法律法規(guī)是否適用于當(dāng)前業(yè)務(wù)；（2）法律法規(guī)的時(shí)效性：審查法律法規(guī)是否已經(jīng)過期或被新法規(guī)替代；（3）法律法規(guī)的完整性：審查法律法規(guī)是否涵蓋了公司經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)方面。1.1.59合規(guī)性審查要點(diǎn)（1）內(nèi)部管理制度的合理性：審查公司內(nèi)部管理制度是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際；（2）業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性：審查公司業(yè)務(wù)流程是否遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部管理制度；（3）合同、協(xié)議等法律文件的合規(guī)性：審查公司對外簽訂的合同、協(xié)議等法律文件是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際。1.1.60合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估要點(diǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性：審查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否涵蓋了公司經(jīng)營活動(dòng)中可能存在的所有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（2）風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性：審查風(fēng)險(xiǎn)評估是否客觀、準(zhǔn)確地反映了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、影響程度和可控性；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控措施的可行性：審查風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否切實(shí)可行，能否有效降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第七章法律合規(guī)培訓(xùn)與宣傳第一節(jié)法律合規(guī)培訓(xùn)的意義1.1.61提高企業(yè)法律合規(guī)意識(shí)法律合規(guī)培訓(xùn)是企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分，旨在提高員工對法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的認(rèn)知，強(qiáng)化法律合規(guī)意識(shí)。通過培訓(xùn)，使員工在日常工作過程中能夠自覺遵循法律法規(guī)，降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。1.1.62保障企業(yè)合法權(quán)益法律合規(guī)培訓(xùn)有助于員工掌握相關(guān)法律法規(guī)，保證企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中合規(guī)合法，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。同時(shí)合規(guī)培訓(xùn)還能提高員工應(yīng)對法律糾紛的能力，降低企業(yè)損失。1.1.63提升企業(yè)競爭力企業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)有助于提升企業(yè)整體競爭力。合規(guī)的企業(yè)在市場上享有較高的信譽(yù)，有利于吸引客戶、合作伙伴和優(yōu)秀人才，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二節(jié)法律合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容與方式1.1.64培訓(xùn)內(nèi)容（1）法律法規(guī)：包括國家法律法規(guī)、行業(yè)法規(guī)、地方性法規(guī)等，以及與企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的政策文件。（2）企業(yè)規(guī)章制度：包括公司章程、內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)流程等。（3）法律合規(guī)案例分析：分析企業(yè)內(nèi)部及行業(yè)內(nèi)外的法律合規(guī)案例，提高員工對合規(guī)問題的認(rèn)識(shí)。（4）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：針對企業(yè)可能面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供預(yù)防和應(yīng)對策略。1.1.65培訓(xùn)方式（1）線下培訓(xùn)：組織專業(yè)講師進(jìn)行授課，面對面解答員工疑問。（2）在線培訓(xùn)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供視頻、音頻、圖文等多種形式的培訓(xùn)資源。（3）案例研討：組織員工對實(shí)際案例進(jìn)行研討，提高分析問題和解決問題的能力。（4）模擬演練：通過模擬實(shí)際場景，讓員工在實(shí)際操作中掌握法律合規(guī)知識(shí)。第三節(jié)法律合規(guī)宣傳的策略1.1.66制定宣傳計(jì)劃根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定年度法律合規(guī)宣傳計(jì)劃，明確宣傳目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。1.1.67多渠道宣傳（1）企業(yè)內(nèi)部宣傳：利用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站、公眾號、企業(yè)郵箱等渠道，定期發(fā)布法律合規(guī)資訊。（2）外部宣傳：通過行業(yè)論壇、專業(yè)媒體、社交媒體等平臺(tái)，擴(kuò)大企業(yè)法律合規(guī)影響力。1.1.68豐富宣傳形式（1）制作宣傳海報(bào)、視頻、H5等，以圖文并茂的形式展示法律合規(guī)知識(shí)。（2）舉辦法律合規(guī)知識(shí)競賽、講座、研討會(huì)等活動(dòng)，激發(fā)員工學(xué)習(xí)興趣。1.1.69強(qiáng)化宣傳效果（1）對宣傳內(nèi)容進(jìn)行跟蹤反饋，了解員工對法律合規(guī)知識(shí)的掌握程度。（2）定期評估宣傳效果，調(diào)整宣傳策略，保證宣傳工作的有效開展。第八章法律合規(guī)信息管理第一節(jié)法律合規(guī)信息的收集與處理1.1.70法律合規(guī)信息的收集（1）信息來源法律合規(guī)信息的收集應(yīng)遵循全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的原則，主要來源于以下幾個(gè)方面：（1）法律法規(guī)：包括國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋等。（2）政策文件：包括國家政策、行業(yè)政策、地方政策等。（3）監(jiān)管要求：包括監(jiān)管部門發(fā)布的各類通知、公告、指引等。（4）行業(yè)慣例：行業(yè)內(nèi)公認(rèn)的合規(guī)做法和標(biāo)準(zhǔn)。（5）內(nèi)部規(guī)章制度：公司內(nèi)部制定的各類規(guī)章制度、操作規(guī)程等。（2）信息收集方式（1）主動(dòng)收集：定期查閱相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、監(jiān)管要求等，保證信息的全面性和及時(shí)性。（2）被動(dòng)收集：對內(nèi)外部反饋的信息進(jìn)行整理、分析，發(fā)覺潛在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。1.1.71法律合規(guī)信息的處理（1）信息篩選與評估對收集到的法律合規(guī)信息進(jìn)行篩選，剔除重復(fù)、過時(shí)或不相關(guān)的信息，對剩余信息進(jìn)行評估，判斷其對企業(yè)的影響程度。（2）信息分類與歸檔將篩選后的法律合規(guī)信息按照類型進(jìn)行分類，如法律法規(guī)、政策文件、監(jiān)管要求等，并建立歸檔制度，便于查詢和管理。（3）信息傳遞與溝通將處理后的法律合規(guī)信息及時(shí)傳遞給相關(guān)部門和人員，保證信息暢通無阻。同時(shí)建立有效的內(nèi)部溝通機(jī)制，保證各部門之間的信息共享和協(xié)同。第二節(jié)法律合規(guī)信息的發(fā)布與傳遞1.1.72信息發(fā)布（1）發(fā)布范圍：法律合規(guī)信息應(yīng)面向全體員工，保證每個(gè)人都能夠了解和遵守相關(guān)規(guī)定。（2）發(fā)布形式：可采用內(nèi)部通知、公告、培訓(xùn)等多種形式，提高信息的傳播效果。（3）發(fā)布頻率：根據(jù)法律法規(guī)、政策文件、監(jiān)管要求的變化情況，定期更新發(fā)布信息。1.1.73信息傳遞（1）傳遞對象：法律合規(guī)信息應(yīng)傳遞給相關(guān)部門和人員，包括管理層、業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等。（2）傳遞方式：可采用口頭、書面、郵件等多種方式，保證信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（3）傳遞要求：傳遞信息時(shí)，應(yīng)保證內(nèi)容的完整、準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)誤解或遺漏。第三節(jié)法律合規(guī)信息的保密與安全1.1.74保密措施（1）設(shè)立保密制度：明保證密范圍、保密級別、保密期限等，保證法律合規(guī)信息的保密性。（2）保密協(xié)議：與涉及法律合規(guī)信息的人員簽訂保密協(xié)議，明保證密責(zé)任和違約責(zé)任。（3）保密培訓(xùn)：定期對涉及法律合規(guī)信息的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高保密意識(shí)。1.1.75信息安全（1）信息安全制度：建立完善的信息安全制度，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、物理安全等。（2）信息安全防護(hù)：采用防火墻、病毒防護(hù)、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，保證信息系統(tǒng)的安全。（3）信息安全審計(jì)：定期進(jìn)行信息安全審計(jì)，發(fā)覺安全隱患并及時(shí)整改。（4）應(yīng)急預(yù)案：制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，保證在發(fā)生信息安全事件時(shí)，能夠迅速采取措施降低損失。第九章法律合規(guī)監(jiān)督與考核第一節(jié)法律合規(guī)監(jiān)督的組織與實(shí)施1.1.76法律合規(guī)監(jiān)督的必要性市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)面臨著日益復(fù)雜的法律環(huán)境。為保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)法律合規(guī)監(jiān)督成為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分。法律合規(guī)監(jiān)督的組織與實(shí)施，旨在保證企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司規(guī)章制度。1.1.77法律合規(guī)監(jiān)督的組織結(jié)構(gòu)（1）設(shè)立法律合規(guī)部門：企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的法律合規(guī)部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施法律合規(guī)監(jiān)督工作。（2）明確職責(zé)分工：法律合規(guī)部門應(yīng)明確各部門、各崗位的職責(zé)，保證法律合規(guī)監(jiān)督工作落到實(shí)處。（3）建立協(xié)同機(jī)制：企業(yè)內(nèi)部各部門之間應(yīng)建立協(xié)同機(jī)制，共同推進(jìn)法律合規(guī)監(jiān)督工作。1.1.78法律合規(guī)監(jiān)督的實(shí)施（1）制定合規(guī)計(jì)劃：法律合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定合規(guī)計(jì)劃，明確監(jiān)督目標(biāo)、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排。（2）開展合規(guī)培訓(xùn)：組織企業(yè)員工進(jìn)行法律合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力。（3）進(jìn)行合規(guī)檢查：定期對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)覺問題及時(shí)整改。（4）建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制：設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)行為。第二節(jié)法律合規(guī)考核的方法與標(biāo)準(zhǔn)1.1.79法律合規(guī)考核的目的法律合規(guī)考核旨在評價(jià)企業(yè)法律合規(guī)工作的成效，發(fā)覺存在的問題，為企業(yè)改進(jìn)法律合規(guī)工作提供依據(jù)。1.1.80法律合規(guī)考核的方法（1）定性考核：通過訪談、問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式，對企業(yè)法律合規(guī)工作進(jìn)行定性評價(jià)。（2）定量考核：設(shè)定具體指標(biāo)，對企業(yè)法律合規(guī)工作進(jìn)行定量評價(jià)。（3）綜合評價(jià)：結(jié)合定性考核和定量考核結(jié)果，對企業(yè)法律合規(guī)工作進(jìn)行綜合評價(jià)。1.1.81法律合規(guī)考核的標(biāo)準(zhǔn)（1）法律法規(guī)遵守情況：企業(yè)是否嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司規(guī)章制度。（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制能力：企業(yè)是否具備有效識(shí)別、評估和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力。（3）合規(guī)文化建設(shè)：企業(yè)是否形成良好的合規(guī)文化，員工合規(guī)意識(shí)