企業安全風險四色圖

安全生產和消防工作考核巡查中

有的考核組專家

重點關注了企業安全風險四色分右圖的

繪制和落實情況

可惜的是…

很多企業根本拿不出，也不知道“四色圖”

到底是什么…

鑒于這種情況

這里向大家再次科普下

什么是“四色圖”

還有

如何繪制“四色圖”

安全風險四色分布圖

四種顏色分另I有什么含義？如何繪制安全風險四色分布圖？

接著往下看，你就清楚了。

XXX2016年10月9日印發了《關于實施遏制重特大事故

工作指南構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制

的意見》，其中要求企業科學評定安全風險等級、有效管控區

域安全風險。

具體怎么做

企業要對辨識出的安全風險進行分類梳理，參照《企業職

工傷亡事故分類》(GB6441—1986),綜合考慮起因物、引

起事故的誘導性原因、致害物、傷害體式格局等，確定安全風

險類別。對不同類別的安全風險，接納相應的風險評價方法確

定安全風險等級。

安全風險評價過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露

人群，聚焦重大風險源、勞動密集型場所、高危作業工序和受

影響的人群規模。

安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般

風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范

圍報告屬地負有安全生產監督管理職責的部門。要依據安全風

險類別和等級建立企業安全風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”

四色安全風險空間分布圖。

▼參考圖例

重大風險

較大風險

一般風險

低風險

風險等級一定程度上

取決于嚴重程度等級和可能性等級

這里給大家一個參考

在某地一家廠區門口

就醒目地掛著一幅廠區風險分布圖

圖中清晰地標注了企業內

不同等級的安全風險點

整個工廠哪里風險較高？哪里比較安全?

一眼就能看出來

不僅如此，這家企業在每個車間里

也都掛上了崗位風險分布圖

哪個崗位存在什么樣的風險？

應該做好哪些提防與應對措施？

也都一目了然

因此，每個企業都可以結合自身實際

繪制企業安全風險分布圖

從組織、制度、技術、應急等方面

對不同等級的安全風險

采取有針對性的管控措施

確保安全風險始終處于受控范圍內

安全貼士

企業安全風險分級管控實施指南

一、適用范圍

本實施指南適用于本市范圍內化工、醫藥及危險化學品企

業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等工

貿企業的風險辨識、評估、分級、管控。

其他行業企業的風險辨識、評價、分級、管控，應當遵循

行業主管部門相應要求；如無專門要求的，可以參照本實施指

南執行。

二、體例依據

本實施指南依據《XXX關于實施遏制重特大事故事情指

南構建雙重預防機制的意見》（XXX（2016）11號）、

《XXX關于進一步加強公共安全風險管理和隱患排查事情的

意見》（滬府發［2015）63號）、《市XXX關于印發本市標

本兼治提防遏制重特大事故事情實施方案的通知》（XXX

（2016）13號）、《XXX辦公室關于推進構建安全風險分級

管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（XXX（2016）

25號）、《企業安全生產標準化基本規范》（GB/T-2016）以

及其他相關法規、標準、政策等要求體例。

三、術語與定義

（一）風險。發生風險變亂或有害暴露的可能性，與隨之

引發的人身傷害、健康損害、財產損失或環境影響的嚴重性的

組合。

（二）作業單元（風險點）。風險伴隨的設施、部位、場

所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的

作業活動，或以上兩者的組合。

（三）危險有害因素（危險源、危險因素）。可能導致人

身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失和（或）環境影響

的根源、狀態或行為，或它們的組合。危險有害因素包括但不

限于人的行為、物的狀態、環境因素和管理因素。

（四）危險有害因素辨識（風險辨識）。識別危險有害因

素的存在，并確定其分布和特性的過程。

（五）風險評估。運用定性或定量的分析方法對危險有害

因素所伴隨的風險進行分析、評估的過程，得出評估結果。風

險評估包括固有風險評估和控制風險評估。

（六）固有風險評價。在不考慮已采取的控制措施的前提

下，實施風險評價的過程，得出評價結果。

（七）控制風險評價。在考慮已采取的控制措施的前提下,

實施風險評價的過程，得出評價結果。

（A）風險分級。據風險評估的結果，對不同風險按照需

要關注程度進行排序過程。風險分級從高到低劃分為四級：A

級（重大風險/紅色風險）、B級（較大風險/橙色風險）、C

級（一般風險/黃色風險）、D級（低風險/藍色風險）。

（九）風險分級管控。按照風險不同級別、所需管控資源、

管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層

級的風險管控方式。

（十）事故隱患。生產經營單位違反安全生產法律、法規、

規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定或者因其他因素

在生產經營活動中存在可能導致事故發生的人的不安全行為、

物的不安全狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

四、總體要求

實施企業安全風險分級管控，可以幫助企業摸清安全風險

家底，堅持關口前移，超前辨識預判崗位、企業的安全風險，

通過實施工程控制、安全管理、個體防護以及應急處置措施，

有效防控各類安全風險，有效落實企業的安全生產責任制，實

現把風險控制挺在隱患形成之前、把隱患消滅在事故發生之前

的目標。

實施企業安全風險分級管控，需要企業內部自上而下的總

體領導和自下而上的意識提升。企業應當制定安全風險辨識、

評估和分級控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到

最高管理者）全面、系統地辨識和評估所有危險有害因素，確

定安全風險等級，制定安全措施，并根據固有風險級別，結合

本單位機構設置和管理層級情況，合理確定和落實管控措施責

任主體的層級，結合自身可接受控制風險的實際，按照從嚴從

高原則，定期評估控制風險，持續完善和落實安全措施。

5、風險有害因素辨識

（一）作業單元劃分

合理、正確劃分作業單元既可以順利開展危險有害因素辨

識、風險評估工作，又可以保證危險有害因素辨識、風險評估

的全面性和系統性，是整個危險有害因素辨識、風險評估和控

制活動的重要一環。

企業可以按照內部業務系統的各階段、場所位置、生產工

藝、設備設施、作業活動或上述幾種方式的結合來劃分作業單

yGo

作業單元劃分時應遵循大小適中、便于分類、功能自力、

易于管理、范圍模糊的原則，并應涵蓋生產經營全過程的常規

舉動和非常規舉動。

劃分作業單元的常用方法有:

—按生產(工藝)流程的階段來劃分

—按地理位置來劃分

—按生產設備設施類別來劃分

—按作業任務來劃分

(二)危險有害因素辨識

企業應當采用適用的辨識方法，對作業單元內存在的危險

有害因素進行辨識，通過對物的狀態、環境及管理的因素和人

的行為進行辨識，并參照《企業職工傷亡事故分類》

(GB644M986)和《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

(GB/T-2009),綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、

致害物、傷害方式等，確定事故類別。

生產現場的風險有害因素辨識應覆蓋企業地上和地下以及

承包商占用的場所和地區的一切作業環境、設備設施、生產工

藝、風險物質、作業人員及作業舉動；應考慮過去、現在、將

來3種時態和正常、異常、緊要3種狀態。

1.常見的風險有害因素包括：

—人的行為。辨識中應考慮作業過程一切的常規舉動和

非常規舉動。非常規舉動是指異常狀態、緊要狀態的舉動。

—物的狀態。辨識中應考慮正常、異常、緊急3種狀態。

常見的異常狀態有監測參數偏離正常值、試生產調試階段、異

常開停車、設備帶病作業、臨時性變更工藝、事故排放等。常

見的緊急狀態有監測參數嚴重超過限值、危險物質大量泄漏、

緊急停車、設備事故、壓力管道和破裂、停水停電（需要連續

供電供水）等。

—環境因素。辨識中應考慮內部環境和外部環境。

—管理因素。辨識中應考慮法律法規的符合性，自身管

理需要及更新情況。

2.常用的危險有害因素辨識方法包括：

（1）物的狀態、環境及管理的因素

推薦以安全檢查表法（SCL）對各個作業單元的物的狀態、

環境及管理的因素進行辨識。根據劃分的作業單元，從基礎管

理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統、儀表系統、

危化品管理、儲運系統、消防系統、公用工程系統等方面，制

定安全檢查表。

化工、醫藥及危險化學品企業可以參照原XXX發布的

《重點監管危險化學品安全措施和事故應急處置原則》（安監

總廳管三（2011）142號、安監總管三（2013）12號）和《化

工（危險化學品）企業安全檢查重點指導目錄》（安監總管三

（2015）113號）、《化工和危險化學品生產經營單位重大生

產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管三（2017）

121號）等，制定安全檢查表。

冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等工

貿企業可以參照原XXX編寫的《工貿行業較大危險因素辨識

與防范指導手冊（2016版）》（安監總管四（2016）31號）、

《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）》

（安監總管四（2017）129號）等，制定安全檢查表。

（2）人的行為

推薦以作業危害分析法（JHA）,體例作業舉動表，對作

業舉動分化為若干個相連的事情步調，辨識每個事情步調的風

險有害因素、人的不安全行為和可能導致的事故。

（3）風險化工工藝和化工裝配

推薦以危險與可操作性分析法（HAZOP）等方法進行辨

識。

六、安全風險評估

針對辨識出的每一項風險有害因素，企業應當接納合適的

方法開展安全風險評價，并確定風險的大小和等級。

企業應當根據安全風險評價結果，聯合自身可接受風險等

實際，確定每一項風險有害因素相應的安全風險等級。安全風

險等級從高到低劃分為4級：

A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險。

B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險。

C級：一般風險/黃色風險，評價屬中度風險。

D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危

險。

安全風險等級未按照上述4級劃分的，必須與本實施指南

規定的安全風險等級相銜接。

安全風險評估包括固有風險評估和控制風險評估。

（一）固有風險評價

根據危險有害因素可能發生的每種事故類型的可能性和后

果嚴重程度，在不考慮已采取的控制措施的前提下，確定風險

的大小和等級。

化工、醫藥及風險化學品企業的固有風險評價，應當減少

人為賦值對評價結果的影響，推薦接納道化學（DOW）等評

價方法。工貿企業的固有風險評價，推薦接納作業條件風險性

分析法（LEC）等評價方法。

部分行業已經建立固有風險評估標準或方法的，仍可按其

執行。采用全球統一的固有風險評估標準或方法的部分跨國企

業，仍可沿用原有標準或方法，但需要滿足本實施指南的基本

要求。

（二）固有風險升級

L涉及以下情形之一的風險，應當確定為A級：

（1）構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設

施；

（2）涉及重點監管化工工藝的裝置；

（3）涉及爆炸品及具有爆炸性的化學品的場所和設施；

（4）風險化學品長輸管道；

（5）存在快速凍結裝配的涉氨制冷場所；

（6）涉粉人數30人（含）以上的粉塵涉爆場所；

（7）作業人數10人（含）以上的可能發生群死群傷事故

的其他情形。

2.涉及以下情形之一的風險，應當確定為B級：

（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設

施；

（2）涉及劇毒化學品、甲類自燃化學品的場所和設施;

(3)化工、醫藥及危險化學品企業連續生產裝置開停車

作業或者非正常工況操作；

(4)涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業；

(5)涉粉人數15人(含)以上、30人以下的粉塵涉爆

場所；

(6)作業人數3人(含)以上、10人以下的可能發生群

死群傷事故的其他情形。

(三)控制風險評估

企業應當按照識別的危險有害因素，從工程控制措施、安

全管理措施、個體防護措施、應急處置措施等4個方面排查出

現有的風險控制措施。

在考慮已采取的控制措施的前提下，根據危險有害因素可

能發生的每種事故類型的可能性和后果嚴重程度，確定控制風

險的大小和等級。控制風險評估推薦采用常用的風險矩陣法

(L-S)o

企業要高度關注運營情況和危險有害因素變化后的風險狀

況，動態評估、調整控制風險等級和管控措施，確保安全風險

始終處于受控范圍內。

—控制風險評估結果為A級時，應當立即暫停作業，明

確不可容許的危險有害內容及可能觸發事故的危險有害因素，

采取針對性安全措施，并制定應急措施。

—控制風險評估結果為B級時，應當明確高度危險的危

險有害內容及可能觸發事故的危險有害因素，采取針對性安全

措施，并制定應急措施。

—控制風險評價結果為C級時，應當對現有控制措施的

充分性進行評價，檢查并確認控制步伐和措施已經落實，需要

時可增加控制措施。

—控制風險評價結果為D級時，可以維持現有管控措施,

但應當對執行情況進行審核。

安全措施應當依次按照工程控制措施、安全管理措施、個

體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個危險

因素制定精準的風險控制措施。企業在選擇安全措施時應考慮

其可行性、安全性、可靠性，并重點突出人的行為。

在安全措施實施前，應當確認是否足以把風險控制在可容

許的范圍，確認采取的安全措施是否產生新的風險；如產生新

的風險，應當對新的風險開展評價。

企業可以結合自身可接受控制風險的實際，按照從嚴從高

原則，制定事故發生的可能性、嚴重性和風險程度取值標準，

定期評估控制風險，持續完善和落實安全措施，提升風險控制

能力。

七、安全風險等級確認

每一項危險有害因素的安全風險等級按照升級后的固有風

險等級，從高到低劃分為A級、B級、C級和D級，分別用

紅、橙、黃、藍4種顏色標示。

企業應當將全部作業單元網格化，將各網格風險等級在廠

區平面安置圖頂用紅、橙、黃、藍4種顏色標示，形成安全風

險四色分布圖，圖例見附件lo當遇多層建筑或操作平臺風險

標注位置重疊時，可以分別繪制各層面安全風險四色分布圖。

如手藝可行，企業可以運用空間立體安置圖進行標示。各網格

風險等級按網格內各項風險有害因素的最高等級確定。

企業的整體安全風險等級按各網格的最高等級確定。

八、安全風險分級管控

（一）管控層級和管控措施

安全風險分級管控應當遵循固有安全風險越高、管控層級

越高的原則，對操作難度大、手藝含量高、固有風險等級高、

可能導致嚴重后果的設施、部位、場所、地區以及作業舉動應

重點管控。企業應當聯合本單位機構設置和管理層級情況，合

理確定各級風險的管控層級。上一級負責管控的風險，下一級

必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。

對A級和B級固有風險進行管控的，必須制定相應管控

措施。管控措施包括但不限于以下內容：

—建立完善安全管理規章制度和安全操作規程，并采取

有效措施包管其得到執行。

—建立健全安全監測體系，并包管其有效性和可靠性。

—明確關鍵裝置、重點部位的責任人和責任部門，并定

期對安全生產狀態進行檢查，及時消除事故隱患。

—在事情場所或崗亭設置明顯的安全風險告知卡和警示

標志。

—以崗位風險、防控措施和應急處置方法為重點，強化

員工風險教育和技能培訓。

企業應當在每一輪危險有害因素辨識和評估后，編制包括

全部作業單元內各危險有害因素的風險分級管控清單，并及時

更新。安全風險分級管控清單應當包括作業單元、設施部位場

所區域/作業活動、危險有害因素、固有風險等級（含升級管

理情況）、控制風險等級、管控措施、責任部門、責任人。清

單格式內容詳見《安全風險分級管控清單》（附件2）。

（二）管控措施落實情況的監督檢查

企業應當以危險有害因素辨識和風險評估為基礎，按照安

全風險分級管控清單及固有安全風險等級，組織相關責任部門

和責任人等，制定有針對性的日常安全檢查表，按照一定頻次

開展危險有害因素管控措施落實情況的監督檢查。

原則上，固有A級風險的管控措施包括每天檢查不得少

于2次，固有B級風險的管控措施包括每天檢查不得少于1

次，固有C級風險的管控措施包括每周檢查不得少于1次C

在日常安全檢查中，凡發現管控措施失效時，應當立即按

照企業相關安全管理制度上報，作為安全隱患登記建檔，實施

安全隱患治理，落實閉環管理要求，確保風險處于可控狀態。

九、安全風險動態管理

（一）動態風險管控

企業要重點關注變更和檢維修環節，人員、機器、環境、

管理等方面動態風險的辨識、評估、分級和管控工作。其中，

化工、醫藥及危險化學品企業要按照《應急管理部關于全面實

施危險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度的通知》（應

急（2018）74號）要求，開展每日動態安全風險研判與承諾公

告工作，相關實施細則另行發布。

當正在進行中的作業涉及固有A級風險有害因素時，如

未明確相應管控措施的，應當立即暫停作業。當正在進行中的

作業涉及固有B級風險有害因素時，如未明確相應管控措施

的，應當立即采取應急措施。

企業應將特殊作業風險辨識、評估和分級管控工作，作為

安全作業證審批的一項重要內容，并督促監護人員在作業中實

施全過程風險管控。其中，危險化學品生產企業、取得安全生

產（使用）許可證的危險化學品使用企業、危險化學品經營

（倉儲、帶有儲存設施、加油站）企業必須嚴格執行。

（二）持續改進

企業應當結合安全生產標準化自評，每年開展1次安全風

險辨識、評估、分級管控工作。在生產工藝、設備設施、作業

環境、人員和管理體系等發生變化和企業發生事故時，應當立

即開展辨識、評估、分級管控工作。

企業應當按照實事求是的原則，每年確認工程控制、安全

管理、個體防護、應急處置等新增管控措施的有效性，延續降

低風險級別。

10、管理要求

（一）事情架構

安全風險辨識、評估和管控以企業自主開展為主，成立由

企業主要負責人任組長、技術負責人和設計、工藝、設備、儀

表、安全管理人員、有經驗的操作人員參加的工作組，邀請長

期合作的承包商人員，按照上述基本步驟實施，并形成書面報

告，由企業主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業，應當

有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業，可以聘請第

三方專業服務機構或者有關專家指導。

（二）人員培訓

安全風險辨識、評估、分級、管控工作實施前，應當組織

相關參與人員進行危險有害因素辨識、風險評估和分級管控等

相關知識和技能的培訓。實施后，應當組織各崗位員工開展安

全風險分級管控清單等信息的培訓，危險有害因素的責任人須

掌握管控措施。

（三）安全風險分級管控評價報告

安全風險分級管控評估報告的內容應包括但不限于以下幾

個方面：

—企業概況

—作業單元劃分

—危險有害因素辨識

—安全風險評估

—安全風險等級確認

—安全風險分級管控

—安全風險公告警示

—評估人員、審核人員、日期等

（四）安全風險公告警示

企業應當將辨識出的固有安全風險及其控制或者防范措施、

應急處置方法，納入崗位操作規程，做到“一崗位一清單建

立完善安全風險公告制度，在A級和B級風險的工作場所或

崗位，設置明顯的安全風險告知卡和警示標志，并強化安全風

險的監測和預警。安全風險告知卡應當注明危險有害因素、可

能引發的事故類別和后果、控制措施和應急措施等內容。

（五）安全風險報送

企業應當按照監管部門的具體要求，報送企業的整體安全

風險等級、辨識出來的危險有害因素數量