第一章概述

1.1項目決策與決策分析評價

1.1.1項目決策定義

K項目決策工是指投資者在調查分析、研究的基礎上，按照自己的意圖和目的，從

技術和經濟角度對投資規模、投資方向、投資結構、投資分配以及投資項FI的選擇、

布局等方面作出分析，判斷投資項目是否必要或可行的一種選擇。這里所說的項目

主要指工程建設的項目。

1.1.2項目決策遵循的原則：科學化，民主化。

1.1.3目的

項目決策與決策分析評價的目的是為決策提供科學的可靠依據。

1.1.4具體要求

(1)擬建項目是否符合國家經濟和社會發展的需要。

(2)產品方案、產品質量、生產規模是否符合市場需要，在市場競爭中能否具有競爭

力。

(3)生產工藝技術是否先進、適用。

(4)項目建成后，投人品的供應和有關配套條件能否滿足持續生產的需要。

(5)項目建成后，財務效益、國民經濟效益、社會效益、環境效益能否滿足各方的需

要。

(6)資金投入和各項建設條件是否滿足項目實施的要求。

(7)項目各項風險是否識別并采取了措施。

(8)建設方案是否進行了多方案比較，盡可能使方案最優。

1.1.5工作程序

由粗到細分為5個階段：投資機會研究階段、編制項目建議書階段、可行性研究階

段、項目評估階段、項目決策審批階段。

1.2項目決策分析與評價工作的基本要求

1.2.1基本要求

(1)資料數據準確可靠；

(2)方法要科學、合理并多方法驗證；

(3)分析要邏輯化、有說服力。(①選擇合適目標并掌握約束條件；②定性與定量

分析相結合，以定量為主；③靜態分析與動態分析相結合，以動態為主；④多方案

比較與優化。)

1.2.2主要數據資料

(1)國民經濟的長期規劃、行業規劃和地區規劃；

(2)國家頒布的關于項目評價的各項基本參數和指標；

(3)技術、經濟、工程等方面的有關規范、標準、定額等指標，以及國家頒布的

相關技術法規和技術標準；

(4)可靠的基礎數據資料(地、自、氣、水、質、社、經)、交通運輸和環境保護

資料；

(5)與項目本身相關的(市、材、資)各項數據資料。

1.2.3方案評價與選擇的方法

(1)經驗判斷法

即依靠咨詢工程師的經驗進行綜合判斷。尤其是對包括較多難以定量化的抽象因素

的決策問題進行分析時，經驗判斷更是不可缺少。對于決策分析與評價中遇到的新

情況、新問題，必須認真分析，不能機械地套用經驗去作簡單判斷。經驗判斷法的

最大缺點是容易受個人主觀認識的限制。因此，在應用經驗判斷法時，要發揚決策

民主化的作風，充分吸收他人的正確經驗。

(2)數學分析法

指包括系統分析、線性分析、統籌方法等建立在數學手段基礎上的定量化分析技術。

這些定量分析方法嚴密準確，對決策科學化從定量分析上起直要作用。

(3)試驗法

指先選擇少數典型單位或部分環節作試點，然后總結經驗作為最后評定的依據的?

種方法。對于一些經不起失誤的重大決策問題，尤其是對于缺乏經驗的新問題，不

失為一種可行的方法。但該方法較其他兩種方法有失普遍性。

1.2.4目標選擇條件及約束條件

進行科學決策分析必須首先選擇目標，目標選擇的條件：一是要選擇有價值的目標;

二是分析確定實現目標的順序；三是對選擇的目標具體化，要有明確的數量和質量

指標；四是確定目標的方向和涉及的幅度；五是確定實現目標的時限。其次，要客

觀分析并掌握約束條件。約束條件是指為實現確定目標所面臨的限制條件或不利因

素。在投資決策中，實現投資目標，往往受多種因素的制約。

1.2.5定性與定量

K定性分析》是一種在占有一定資料的基礎上，根據咨詢工程師的經驗、直覺、學

識、洞察力和邏輯推理能力進行的決策分析。

K定量分析》是利用應用數學的方法，借助計算機技術，將各種經濟因素量化，通

過效益、費用的分析比較從而作出取舍的一種決策分析。

建設項目決策分析與評價的本質是對項目建設和生產過程中各種經濟因素給出明

確、綜合的數量概念，通過效益和費用的分析、比較確定取舍。但是一個復雜的項

目，總會有一些因素不能量化，不能直接進行定量分析，只能平行羅列，分別進行

對比和作定性描述。因此，在項目決策分析與評價時，應遵循定量分析與定性分析

相結合的原則，并以定量分析為主，對不能直接進行數量分析比較的，則應實事求

是地進行定性分析。

1.2.6靜態與動態

K靜態分析』是指在項目決策分析與評價時，對資金的時間因素不作價值形態的量

化。缺點：很難反映未來時期的發展變化情況，優點：指標比較簡單、直觀，使用

起來比較方便。

R動態分析》是指在項目決策分析與評價時考慮資金的時間價值，用復利計算方法

計算資金的時間價值，進行價值判斷。優點：將不同時間內資金的流入和流出換算

成同一時點的價值，為不同方案和不同項目的比較提供了同等的基礎，并能反映出

未來時期的發展變化情況。

在項目決策分析與評價中可以根據工作階段和深度要求的不同，采用靜態分析與動

態分析相結合，以動態分析為主靜態分析為輔的決策分析與評價原則。

1.2.7多方案比較與優化

多個方案的比較與優化是項目決策分析與評價的關鍵，在多目標決策時可按以下方

法進行選擇：

1.綜合評分法此法的特點是先為每個目標的各個實現方案，評定一定的優劣分數,

然后按一定的算法規則，給各方案算出一個綜合總分，最后按此綜合總分的高低選

擇方案。

2.目標排序法此法是在決策的全部目標按重要性大小排序的基礎上，先根據最重

要的目標從全部備選方案中選擇出一部分方案，然后按第二位的目標從備選出的這

部分方案中再作選擇，從中選出更小的一部分方案，這樣按目標的重要性一步一步

地選擇下去。

3.逐步淘汰法此法是對多方案采取逐步淘汰的辦法直至最后不能再淘汰為止。

4.兩兩對比法此法是把方案作為兩兩對比，在對比定出高低或優劣的基礎上再做

出綜合評價。

1.3項目決策分析與評價的基本內容

1.3.1機會研究

1.3.1.1概念機會研究即投資機會的識別。

投資機會的識別一般可從三個方面人手：

(1)對投資環境的客觀分析。預測客觀環境可能發生的變化，尋求投資機會。需重點

分析市場供需態勢。

(2)對企業經營目標和戰略分析。，企業戰略不同，所選擇的投資機會也不同。

(3)對企業內、外部資源條件分析。

13.1.2日的機會研究的主要目的是對政治經濟環境進行分析，尋找投資機會，鑒

別投資方向，選定項目，確定初步可行性研究范圍，確定輔助研究的關鍵方面。

1.3.1.3內容通過機會研究，選定擬建項目，并描述選定項目的背景和依據；分析、

預測市場及政策：企業戰略和內、外部條件的分析；投資總體結構，以及其他具體

建議。作為開展初步可行性研究工作的依據。

1.3.2初步可行性研究

13.2.1概念初步可行性研究是在機會研究的基礎上，對項目方案的技術、經濟條

件進一步論證，對項目是否可行進行初步判斷。

L3.2.2目的初步可行性研究的目的是判斷項目的構想是否有生命力；評價是否應

當開始進行詳細的可行性研究和輔助研究。

1.3.2.3內容初步可行性研究內容包括：

(1)市場分析與預測。

(2)對資源開發項目，要初步研究資源的可利用量、自然品質，賦存條件及其開發價

值等。

(3)初步進行建設方案的策劃。

(4)初步估算建設投資和投產后所需的流動資金。

(5)初步確定項目的資本金和債務資金需要數額和資金來源。

(6)初步財務分析。

⑺初步國民經濟評價。

(8)對于必需進行社會評價的項目要以定性描述為主，對項目進行初步社會評價。

(9)初步分析、識別項目的風險因素及風險影響程度。

經過初步可行性研究后，分析結果，得出結論，編制項目初步可行性研究報告，或

項目建議書。

1.3.3可行性研究

1.3.3.1概念可行性研究是在初步可行性研究的基礎上，通過與項目有關的資料、

數據的調查研究，對項目的技術、經濟、工程、環境等進行最終論證和分析預測。

可行性研究必須堅持客觀性、科學性、公正性、可靠性和實尋求是的原則。

13.3.2目的就項目是否宣得投資和如何進行建設提出可行性意見，為項目決策審

定提供全面的依據。

1.3.3.3內容可研的內容與初可研內容基本相同。但在研究范圍上有所擴大，在研

究深度上有所提高。

•具體內容是：

(1)全面、深入地進行市場分析、預測。

(2)深入研究確定資源的可利用量、自然品質、賦存條件和資源的開發利用價值。

(3)深入進行項目建設方案設計。

(4)研究項目建成投產、生產運營的組織機構及人力資源配置c

(5)研究勞動安全衛生以及消防設施方案。

(6)制定項目進度計劃，確定建設工期。

(7)對項目所需投資進行詳細估算。

(8)深化融資分析。

(9)深化財務分析。

(10)深化國民經濟評價。

(11)深化社會評價。

(12)對環境影響進行綜合評價。

(13)對項目進行不確定性分析。

(14)深化風險分析。

(15)對上述可研內容進行綜合評價。概述推薦方案，提出優缺點，概述主要對比方

案，做出項目可行性研究結論，并提出對項目下一步工作和項目實施中需要解決的

問題的建議。

•深度要求為：

(1)應能充分反映項目可行性研究工作的成果，內容要齊全，結論要明確，數據要準

確，論據要充分，要滿足決策單位或業主的要求。

(2)選用主要設備的規格、參數應能滿足預訂貨的要求。引進技術設備的資料應滿足

合同談判的要求。

(3)重大的技術、經濟方案，應有兩個以上方案的比選。

(4)確定的主要工程技術數據，應滿足初步設計依據的要求。

(5)投資估算的深度應能滿足投資控制準確度的要求。

(6)構造的融資方案應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要c

(7)某些方案的重大分歧及未被采納的理由應在可行性研究中反映，以供決策單位或

業主權衡利弊進行決策。

(8)應附有評估、決策審批所必需的合同、協議、意向書、政府批件等。單選題：

1、()是項目決策遵循的原則。

A、定性與定量相結合，以定量為主B、靜態分析與動態分析相結合，以動態分析

為主靜態分析為輔

C、多方案比較與優化D、科學化、民主化

2、項目決策分析與評價中的項目建議書階段的論證重點是()。

A、市場預測及技術分析B、項目的必要性和可行性

C、項目的經濟效益D、宏觀經濟條件

3、項目決策分析與評價的目的是(

A.項目優化B.市場預測

C.為項目決策提供科學、可靠的依據D.項目決策

4、項目決策分析與評價的目的是為()提供科學的可靠依據。

A.戰略決策B.管理決策

C.營銷決策D.項目決策

5、初步可行性研究的目的是(工

A、分析政治經濟環境，識別投資方向，尋找投資機會

B、提出項目是否值得投資以及何時建設的可行性意見，為項目決策定審提供全面

依據

C、對項目有無生命力進行判別

D、對項目的重要性和必要性作出論證

6、決策分析與評價的基礎和必要條件是()。

A、資料數據準確可靠

B、方法要科學、合理并多方法驗證

C、分析要邏輯化、有說服力

D^信息

7、項目決策分析與評價中的項目建議書階段是對項目的（）作出分析。

A.必要性B.可行性C.可靠性D.可能性

8、項目決策應遵循科學化的原則，即在項目決策前，（）,對擬建項目的可行性和

發展前景進行認真的決策分析與評價。

A.按照科學的程序

B.采用科學的方法

C.在調查研究的基礎上

D.A+B+C

9、在完成（）工作內容后需編制項目建議書。

A.機會研究B.初步可行性研究C.可行性研究D.項目決策審批

10、在占有一定資料的基礎上，根據咨詢工程師的經驗、直覺、學識、洞察力和邏

輯推理能力進行的決策分析是（）。

A、定性分析

B、定量分析

C、靜態分析

D、動態分析

11、將不同時間內資金的流入和流出換算成同一時點的價值，為不同方案和不同項

目的比較提供了同等的基礎，并能反映出未來時期的發展變化情況的分析方法是

（

A、定性分析

B、定量分析

C、靜態分析

D、動態分析

12、多個方案的比較與優化是項目決策分析與評價的關鍵，尤其是在多Fl標決策時,

往往形成各個方案各有千秋的局面，這時可按<）方法進行選擇

A、綜合評分法

B、試驗法

C、數學分析法

D、經驗判斷法

13、項目決策分析與評價的關鍵是（）o

A、選擇合適目標并掌握約束條件

B、定性與定量相結合，以定量為主

C、靜態分析與動態分析相結合

D、多個方案的比較與優化

14、可行性研窕內容與初步可行性研究相比主要區別在于（

A.增加市場分析

B.研究深度提高

C.增加社會評價多選題:

1、（）是項目決策分析與評價的基本要求。

A.項目效益必須滿足要求

B.方法科學合理并多方法驗證

C.分析邏輯化、有說服力

D.資料數據準確可靠

E.目標明確

2、項目決策分析與評價的主要內容有（）。

A.投資機會研究B.企業戰略分析C.初步可行性研究

D.可行性研究E.項目經驗判斷

3、項目建議書的編制依據有（）o

A.國民經濟和社會發展長期規劃B.行業規劃和地區規劃

C.企業戰略和長期計劃D.市場預測及技術分析E.國家產業政策

4、項目決策分析與評價中，方案評價與選擇中的方法主要有（）o

A.定性分析法B.經驗判斷法C.數學分析法D.試驗法E,定量分析法

D.投資估算值提高單選：ID2B3c4D5D6A7A8D9BI0A11D12Al3D14B

多選：IB、C、D2A、C、D3A、B、E4B、C、D第二章市場分析與項目（企業）

投資戰略

2.1市場調查與預測

2.1.1市場分析的目的和作用

【市場分析】是在市場調查的基礎上，對項目的產出品的市場容量、價格、競爭力、

營銷策略以及市場風險進行分析?、預測和研究。一是為確定項目建設規模和產品方

案提供依據，二是為項目建成后的市場開拓奠定基礎。

2.1.2市場調查

【市場調查】主要指對產出品市場現狀和一段歷史時期內的情況進行的調查，也可

包括主要投入品。

2.1.2.1市場調查的內容

主要包括：

1、市場容量包括供應狀況（國際、國內、進口），需求狀況（國際、國內、出口）。

2、市場價格包括國際、國內、進口、出口及其變化規律，價格形成機制（政府

調控或市場形成）。

3、市場競爭力包括產品在國內、國際市場的競爭程度，競爭對手的生產、營銷、

市場份額及競爭力。

以.上各個部分調查結果都應附有相應的表格。

2.1.2.2市場調查的方法

依調查資料來源及資料收集方法，可將市場調查方法分為文案調查(又稱第二手資料

調查)及實地調查(又稱第一手資料調查)兩大類。

【文案調查】是由布場調查執行人員，收集企業內部既有檔案資料及企業外部各種

相關文件、檔案、研究報告或公開資料，加以整理、銜接、調整及融會，以歸納或

演繹等方法予以分析，進而提出相關市場調查報告的活動過程。

【實地調查】是在周詳嚴密的架構之中，由調查人員直接向被訪問者收集第一手資

料的相互來往過程。具體包括觀察法、實驗法和問卷法，其中尤以問卷法應用最廣。

2.1.2.3問卷調查法

問卷調查法的步驟：①確定需要收集的數據；②決定問卷調查方式；③決定問題內

容；④決定問題形式；⑤決定問題用語；⑥決定問題先后順序；⑦決定檢驗可靠性

問題；⑧決定問卷版面布置；⑨試調查；⑩修改及定稿。

2.1.2.4抽樣調查

【抽樣調查】是從所要研究的某特定現象的總體中，依隨機原理抽取一部分作為

樣本，根據對樣本的研究結果，在抽樣置信水平上，推斷總體特性的調查方法。抽

樣調查是實地調查中最重要最科學的調查方法之主要優點是科學、節約。

抽樣調查的步驟：①)識別總體；②選擇抽樣方法；③決定樣本數。

抽樣方法的分類：一般可分為隨機抽樣和非隨機抽樣兩大類。

r簡單隨機抽樣

|雙重抽樣

|逐次抽樣

r隨機抽樣一|分段抽樣一「單一階段抽樣

分層抽樣L多階段抽樣

群集抽樣

抽樣——||系統抽樣

|L復合抽樣

|r便利抽樣

L非隨機抽樣T配額抽樣

|判斷抽樣

L雪球抽樣

2.1.2.5統計分析及解釋

當實地調查完成之后，搜集的所有訪問表格必須加以編輯、組織及分類與制表，方

能使調查資料變成可供分析、預測的信息。其過程如下：

(1)資料編輯。從資料中剔除不可靠、不準確及與調查目的無關的資料。

(2)匯總及分類。先按大類匯總調查資料，再根據調查目的將大類資料詳細分類。

(3)制表。統計匯總分類后的各項資料，以統計數字形式將匯總結果表示出來。

(4)解釋統計資料。做出市場調查報告。

2.1.3市場預測

【市場預測】是在市場調查所得數據的基礎上，采用適當方法預測一定期限的產品

供需狀況，一般應預測5—10年。

預測過程：預測過程可視為一個輸入、處理、輸出的動態反饋系統。通常，可將

全過程分7個主要步驟和一個反饋過程。

2.1.3.1常用預測方法

1、定量預測法

定量預測是指根據歷史數據和資料，應用數理統計等方法預測未來，或利用事物發

展的因果關系等預測未來的方法。常用的典型方法有移動平均法、指數平滑法、趨

勢外推法、回歸模型、消費系數法、彈性系數法等。

2、定性預測法

定性預測是指利用直觀材料，依靠個人和群體的經驗及分析判斷能力，對事物未來

發展進行的預測，也稱直觀預測。常用的典型方法是專家會議法、特爾菲法、類推

預測法等。

3、組合預測法

組合預測是指采用兩種以上不同預測方法的預測。它既可是幾種定量方法的組合，

也可是幾種定性的方法的組合，但實踐中更多的則是利用定性方法與定量方法的組

合。

2.1.3.2供需預測

1.供需預測應考慮的因素

(1)國民經濟與社會發展對項目產品供需的影響。

(2)相關產業產品和上下游產品的情況及其變化，以及對項目產品供需的影響。

(3)產品結構變化，產品升級換代情況。

(4)項目產品在生命周期所處階段(投入期、成長期、成熟期、衰退期)對供需的影響。

(5)不同地區和不同消費群體的消費水平、消費習慣、消費方式及其變化，以及對項

目產品供需的影響。

(6)涉及進出口的項目產品應考慮國際政治經濟條件及貿易政策變化對供需的影響。

2.供需預測的內容

國內市場預測；主要是預測需求潛量和俏色潛量，需求潛量是指未來市場上有支付

能力的需求總量。銷售潛量是指擬建項目的產品在未來市場上的銷售量。銷售潛量,

一般可通過估計市場占有率來測算，即：銷售潛量=需求潛量X市場占有率。

國際市場預測：因難度較大，一般多進行產品出口和進口替代分析。產品出口和進

口替代涉及國外較高水平的競爭對手，可以綜合反映項目的生命力。

具體步驟是通過①供應預測、②需求預測以及③供需平衡分析，來預測未來的市場

容量、分析項目產品可能占有的市場份額。

2.1.3.3價格預測

1、價格預測應考慮的因素

(1)國內外市場供需變動情況。

(2)價格變動情況及其態勢。

(3)地域因素對價格的影響。

(4)項目產品升級換代的速度，新技術、新材料產品和新的替代品出現的影響。

(5)國內外稅費、利率、匯率的變化、非貿易壁壘對價格的影響。

(6)人們的消費水平和消費習慣改變的影響。

(7)其他引起生產成本變化及經濟政策變化的囚素對價格的影響。

2.價格預測的要求

(1)應特別強調穩妥原則，避免因人為高估產出品價格或低估投入品價格而導致評價

結果失真。

(2)在市場經濟條件下，市場定價產品價格一般以均衡價格為基礎，供求關系是價格

形成的主要影響因素。另外上述價格預測需考慮的因素又會對供求關系產生影響，

進而對價格產生影響，應充分予以考慮

(3)對于可外貿貨物，應注意結合國際市場價格進行預測。即便項目產品不打算出口，

但出于與進口產品競爭的考慮，也要以國際價格為基礎或為參照系。

(4)首先預測的是市場價格，特別是目標市場價格，進而換算為出廠價格，即產品出

廠價格=目標市場價格-運雜費。出廠價格可以直接為財務分析所用。出口產品應先

按國際目標市場價格扣減海外運雜費并考慮其他因素影響后，確定離岸價，然后換

算為出廠價格。如果打算對項目產品采用出口離岸價計算銷售收入，則應同時將由

工廠到口岸的運雜費計入成本。

(5)價格預測的可靠程度既與采用的方法有關，也與歷史數據的采集有關。為了提高

可靠性，應盡可能提高收集數據的可信度。

3.價格預測方法

(1)回歸分析法。價格預測要達到一定準確度，往往需要在一系列歷史數據的基礎上,

充分考慮影響價格的相關因素，采用因果分析方法，建立實用的數學模型進行回歸

分析。采用這種方法，需要占有充分的歷史數據和價格影響因素資料，再加上預測

人員良好的分析能力，才能得到比較理想的效果。

(2)比價法。價格預測中可以采用比價法，其原理是在市場經濟條件下，根據利益均

衡原則，利用產成品價格與原材料價格、半成品價格之間，以及不同產品之間往往

存在的一定比價關系進行預測。采用這種方法，需要大量數據資料的積累，還需注

意剔除非正常因素的影響。

(3)城市基礎設施和服務的價格不完全取決于市場，也有的直接由政府定價，應根據

政府的價格政策，消費者的支付意愿和承受能力進行預測。

2.1.3.4主要投入品的供應分析

制造業項目的主要投入品往往是大宗原材料，其供應來源及其可靠性、運輸條件以

及價格的合理性不但直接左右著項目的成本，而且極大地影響著項目的效益，因此

必須對大宗原材料的供應進行分析。對大宗原材料的供應分析也要從現狀和歷史數

據調查開始，對項目計算期內的供需情況和價格進行預測，其分析內容、要求和預

測方法可以比照2.1.3.2和2.1.3.3節。

2.2競爭力分析

項目競爭力分析是對擬建項目在國內、外市場競爭中獲勝的可能性和獲勝能力進行

分析。不僅要研究項目自身，還需研究競爭對手。它是確定營銷策略的基礎。

2.2.1競爭力優勢、劣勢分析

2.2.1.1競爭力優勢、劣勢分析的內容

(1)自然資源占有

(2)工藝技術及裝備

(3)規模效益

(4)產品質量性能

(5)價格

(6)商標、品牌、商譽

(7)開發新產品能力

(8)項目區位

(9)人力資源

2.2.1.2競爭力對比分析

將項目自身條件與競爭對手條件的優勢、劣勢對比并排序。并編制競爭力對比分析

表。

2.3營銷策略研究

2.3.1產品生命周期分析

【產品生命周期】是指某一工業品從投放市場開始，直到被淘汰，退出市場為止

的全過程所經歷的全部時間。

產品生命周期分析是營銷策略研究的前提。產品生命周期對于擬建項目，研究其產

品或所處行業的生命周期，對于擬建項目的決策以及后繼的市場營銷策略、市場風

險分析等都具有十分重要的意義。

根據產品所表現的特征，產品生命周期可劃分成下列四個階段：①孕育階段(也稱導

入期)、②發展階段(也稱成長期)、③成熟階段(也稱成熟期)和④衰退階段(也稱衰退

期)。

2.3.2營銷策略分析

2.3.2.1營銷策略分析的內容

銷策略分析包括：銷售方式、銷售渠道、銷售網點、價格定位、結算方式、宣傳手

段、售后服務等。

232.2營銷策略的制定

營銷策略的制定要以顧客需求為出發點和回歸點。必須對消費者行為進行細致研

究。其步驟為：①以顧客需求為出發點；②市場探察；③市場細分；④目標市場選

擇；⑤企業市場形象定位；⑥確定營銷策略(6P：產品、渠道、價格、促銷、公關、

政治力量策略組合)；⑦以滿足顧客需要為歸宿。

232.3影響消費者行為的因素有以下幾個方面：

(1)消費者自身因素。

(2)消費者相關群體。

(3)企業形象。產品形象、服務、競爭強度等。

(4)客觀因素。

2.324消費者行為的5個階段：

(1)生成消費需求。

(2)購買動機。

⑶收集商品信息。

(4)評價待購商品。

(5)購買決策。

企業了解消費者行為后，就可根據不同的產品屬性制定相應的市場營銷策略。在項

目分析與評價階段，應計算實施營銷方案所必需的投資和費月。

2.4市場風險分析

【市場風險分析】是在產品供需、價格變動趨勢和競爭能力等常規分析已達到一

定深度要求的情況卜，對未來國內外市場某些重大不確定因素發生的可能性，及其

可能對項目造成的損失程度進行分析。風險分析是貫穿投資項目決策分析與評價

全過程的一項重要工作，市場風險分析是其有機組成部分。

2.4.1市場風險分析的一般步驟

市場風險分析的一般步驟是①識別風險因素、②估計風險程度、③提出風險對策。

2.4.1.1產生市場風險的主要因素

(1)技術進步產生的新產品和新替代產品帶來的風險。部分用戶轉向購買新產品和新

替代產品，減少了對項目產品的需求，影響項目產品的預期效益。

(2)新競爭對手加入帶來的風險。市場趨于飽和，導致項目產品市場占有份額減少。

(3)價格競爭帶來的風險。市場競爭加劇，出現產出品市場買方壟斷，項目產出品的

價格急劇下降；或者出現投入品市場賣方壟斷，項目所需的投入品價格大幅上漲，

這種激烈價格競爭，導致項目產品的預期效益減少。

(4)國內外政治經濟條件出現突發性變化，引起市場激烈震蕩，導致項目產出品銷售

銳減，或者項目主要投人品供應中斷。

2.4.1.2市場風險程度估計

在市場風險因素的識別的基礎上，進行市場風險程度估計。采用定性描述，定量計

算。

2.4.1.3風F僉對策研究與反饋

風險對策研究旨在提出針對性的規避市場風險的對策，避免市場風險的發生或將風

險損失減低到最小程度。在市場研究中進行風險對策研究，更重要的是通過信息反

饋，改進方案設計、完善營銷策略，促使項目成功。

2.5項目(企業)投資戰略

企業投資戰略是企業總體戰略中較高層次的綜合性子戰略，是經營戰略化的實用化

和貨幣表現，并影響其他分戰略。

2.5.1影響企業投資戰略的5方面因素

(1)國家經濟形勢、經濟政策及企業自主權的大小;

(2)企業所屬行業或即將進入的行業的技術結構、技術水平和競爭結構差異及平均利

潤率水平；

(3)企業自身經營狀況及自身素質；

(4)市場需求狀況及企業的市場開發能力；

(5)企業籌集與調配資源的能力。

2.5.2三元投資決策系統

任何一個層次上的投資主體，都有三類決策，即戰略決策、結構決策、項目及其組

合的優化決策(簡稱為項目決策)。

(1)戰略決策是全面性的，核心內容是依據投資主體的發展方向及行動方針確定投

資總規模；

⑵結構決策是根據投資總規模確定如何組織人力、物力、資金、時間以及投資的

優先順序，將企業資源有效地分配到各投資方向并確定相應的規模，以期最優地實

現投資主體的發展戰略目標；

(3)項目決策是確定在選定的結構下最有效地實現戰略目標的投資項目及投資方案

的組合。

2.5.3企業投資戰略的選擇

企業對投資環境、自身能力和資源進行盡可能透徹的分析后，即可①確定發展戰略,

②決定經營戰略，③確定投資戰略。

2.53.1企業發展戰略

有2種基本類型：①創新發展戰略和②穩定發展戰略。

其戰略選擇取決于市場前景預測和企業態勢。

253.2企業經營戰略

企業經營戰略的核心是選擇投資戰略方向及確定投資戰略態勢。

①選擇投資戰略方向(產品一市場選擇)

共有5種可能的選擇：

(1)維持原有產品的市場，條件是原市場需求穩定，原產品處于其壽命周期的飽和期

的前期。

(2)利用原有產品發展某個細分市場。

(3)改善現有產品，維持原有市場，條件是原市場需求穩定，原產品處于壽命周期的

飽和期后期.

(4)發展新的細分市場。

(5)發展新產品。

②確定投資戰略態勢(競爭戰略選擇)。

共有7種戰略態勢

(1)領導者，某產品市場占有率最大的企業即所謂的領導者，其產品性能和價格成

為市場規范。其他企業可以根據自己的特點，選擇以下6種戰略態勢中的一種或幾

種與之展開競爭。

(2)聲望競爭者，這是由于歷史或其他原因造成的。該企業的產品聲譽好，故其性

能相同的產品可以高于“領導者”產品的價格出售。

(3)性能競爭者，其產品性能好，故價格也高于領導者的。

(4)價值競爭者，其產品性能好，但價格與領導者相同。

(5)跟隨者，價格和性能都與領導者的一致。

(6)價格競爭者，產品性能與領導患的相問，但價格低。

(7)經濟競爭者，產品性能和價格都比領導者的低。

253.3企業投資戰略

相應于企業的發展戰略，企業的投資也有兩種基本戰略，即創新發展型投資戰略和

穩定發展型投資戰略。企業投資有三大基本選擇，即①投資戰略類型選擇、②投資

時機選擇和③投資規模選擇，以及最后的綜合選擇，即投資項目的優化組合才是投

資戰略選擇本體。

①投資戰略類型的選擇

企業投資戰略類型(投資策略)依賴于企業在競爭中的弱強、市場時機和市場占有率

這3個因素，可選擇的投資戰略有12種類型(表2—4)。

②投資時機選擇

經營成功的企業投資一般是將多種產品分布在壽命周期的不同階段進行組合，主要

模式有4種：

⑴投資側重于導入期產品，兼顧成長期和成熟期，這是一種頗具開發實力且創新意

識強的企業通常選擇的模式，是一種為獲得領先地位而勇于承擔風險的投資策略。

(2)投資側重于成長期和成熟期，幾乎放棄導入期和衰退期，這是一種實力不足而力

求穩妥快速盈利的企業通常選擇的模式，是一種重視盈利而回避風險的投資策略。

(3)投資均衡分布于4個階段，這是一種綜合實力極強而且跨行業生產多種產品的企

業通常選擇的模式，是一種選擇多角化經營戰略謀求企業總體利益最大的策略。

(4)投資側重于導入期和成長期而放棄成熟期、衰退期，多見于開發能力強而生產能

力弱的企業。

不同的企業可以根據自身特點和經營總戰略選擇上述4種投資組合之一或某一模式

的變形。

③投資規模選擇

投資規模選擇包括兩層意思：單個投資項R的規模選擇和企業總體投資規模的確

定。

物質技術條件決定企業能夠達到的規模；社會需要決定投資項目需要達到的規模；

經濟效益決定投資項目實際達到的規模。一、單選題

1.制造業項目通常比非制造業項目多出()進行市場分析。

A.項目競爭力B.產品生命周期C.主要投入品供應D.市場風險

2.實地調查法中，以()法應用最廣。

A.問卷法B.抽樣法C.觀察法D.實驗法

3.依靠內部現有檔案資料和外部各種相關資料進行的調查是()調查法。

A.間接調查B.文案調查C.實地調查D.探測性調查

4.市場預測采用一定的方法預測一定期限的產品供需狀況，該期限一般最低要求為

（）年。

A.1?3B.3?5c.6?8D.5?10

5.企業在競爭中處于強勢地位，具有高收益與成長，應選擇（）投資戰略類型。

A.積極投資B.根據需要增加投資C.有選擇的投資D.為維持增長率投資

6.決定投資項目實際達到的規模的是（）。

A.物質技術條件B.社會需求C.經濟效益D.企業市場開發能力

7.營銷策略研究中，根據不同生命周期的特點和（）研究確定營銷策略。

A.市場分析結果B.競爭力分析結果C.企業投資戰略D.目標市場消費者行為分析

8.確定營銷策略的基礎是（）＜?

A.市場調查B.市場預測C.項目競爭力分析D.產品策略

9.價格預測中的比價法，其所遵循的原則是（）。

A.成本效益原則B.利益均衡原則C.事務普遍聯系原則D.因果關系原則

10.營銷策略研究的依據是（

A.產品生命周期分析和項目競爭力分析B.項目競爭力分析和市場預測

C.產品生命周期分析與市場調查D.市場預測與市場調查

11.下列不屬于定量分析方法的是（）。

A.指數平滑法B.趨勢外推法C.移動平均法D.類推預測法

12.制定營銷策略的出發點和歸宿是（）。

A.項目產品B.企業家行為C.顧客需求D.市場需求二、多選題

I.市場調查的內容主要包括（）。

A.市場容量B.價格狀況C.競爭力狀況

D.消費者需求E.供需平衡

2.在市場預測全過程中，當對預測結果評價不合理時，經過反復過程，需要再次進

行的步驟是（）。

A.重新確定預測目標B.重新搜集、分析歷史數據資料和當前信息

C.重新選擇預測方法D.重新預測過程E.重新進行預測結果、方法分析評價

3.供需預測應考慮的因素有（）o

A.相關產品和上下游產品的情況和變化B.產品結構的變化

C.項目產品生命周期所處價段的影響

D.對于非進口貨物，要考慮國際政治條件及貿易政策的變化

E.國民經濟與社會發展對項目產品供需的影響

4.國際市場預測一般要進行（）o

A.需求潛量預測B.進口替代分析C.供需平衡分析

D.出口替代分析E.銷售潛量預測

5.常用的定量預測方法有（）。

A、移動平均法B.指數平滑法C.趨勢外推法

D.類推預測法E.消費系數法

6.價格預測需考慮的因素有（

A.國內外市場供需狀況B.產品升級換代速度

C.國內外稅費、利率、匯率變化D.產品生命周期影響

E.消費習慣變化

7.營銷策略分析一般包括（

A.投資環境分析B.銷售渠道和銷售方式選擇C.價格定位

D.售后服務E.企業市場形象定位

8.消費者行為五階段中，搜集商品信息后經過的階段有（）.

A.產品購買動機B.生成消費需求C.評價待購商品

D.形成消費偏好E.作出購買決策

9.市場風險分析的一般步驟是（）o

A.識別風險分析B.判斷風險水平C.估計風險程度

D.提出風險對策E.預測風險損失

10.投資戰略選擇的前提是（）。

A.企業營銷戰略B.企業發展戰略C.企業經營戰略

D.企業產品戰略E.投資成本選擇戰略

11.企業經營戰略的核心是（）o

A.選擇投資戰略方向B.確定投資戰略態勢C.投資時機選擇

D.投資規模選擇E.企業資本成本

12.下列屬于隨機抽樣方法的是（）。

A.判斷抽樣B.分層抽樣C.分段抽樣D.群體抽樣E.簡單隨機抽樣

13.三元投資決策系統包括（）。

A.戰略決策B.結構決策C.經營決策D.項目決策E.發展決策

單選：

IC,2A,3B,4D,5A,6A,7B.8A,9B,10A,HD,12C

多選：

1ABC,2CD,3ABCE,4BD,5ABCE,6ABCE,7BCD,8ABCE,9ACD,10BCD,11AB,

I2BCDE,I3ABD第三章資源優化配置與資源條件評價

3.1資源優化配置

【資源】廣義的指社會財富來源，既包括自然資源也包括人力、信息、技術等社會資源；俠

義的指人類用來創造社會財富的自然資源。

3.1.1

I.按可否再生分：可再生資源、不可再生資源

2.按是否枯竭分：可枯竭資源、不可枯竭資源

3.按聯合國分類標準：物質資源、生態資源

3.1.2資源的特點

一般說來，自然資源具有分布的不均衡性和有限性。

3.1.3資源利用5原則

1.符合國家可持續發展目標實現的要求；

2.從全球化的角度出發；

3.提高資源的綜合利用水平；

4.與環境（生態）相協調；

5.與資源的節約并舉。

3.1.4資源優化配置

【資源優化配置】是指在資源利用原則指導下，合理利用有限資源。資源優化配置的整體目

標是要實現可持續發展；具體投資項目的目的是合理利用資源。

3.1.5資源利用的合理性分析（6性）

①科學性，②有效性，③有償性，④綜合性，⑤經濟性，⑥可靠性。

3.2資源開發項目的資源條件評價

【資源開發項目】是指礦產資源的開發項目（如煤礦、石油、天然氣、金屬和非金屬礦等）、

水利水能資源開發利用項目、森林資源的采伐項目。

3.2.1資源開發項目資源條件評價的目的

由于自然資源分布的不均衡性，不同地區的同種資源在可得性、可靠性、可用性和可獲得效

益等方面均不同，故應在資源開發項目的決策分析與評價階段對資源條件進行評價，為項目

建設規模的確定、開發方案的設計、效益評定等奠定基礎。同時，也要體現合理性，遵循根

據資源利用統一規劃，滿足可持續發展、環保和資源綜合利用等方面的要求。

3.2.2資源開發項目資源條件評價的5個基本要求

I.符合資源總體開發規劃的要求c

2.符合綜合利用的要求。

3.符合可持續發展的要求。

4.符合生態環境保護的有關規定c

5.符合資源儲量和品質的勘探深度要求。（資源開發項目的可行性研究報告要附有具有資格

的礦產資源儲量評審機構的評審意見和國土資源部或省（市）地礦主管部門的認定書）

3.2.3資源開發項目資源條件評價的5項主要內容

1.資源開發的合理性分析。

2.資源的可利用量分析。

3.資源的自然品質分析。

4.資源的賦存條件分析。

5.資源的開發價值分析。一、單選題

1、資源優化配置的首要原因是因為資源的（）。

A.價值B.有限性C.使用價值D.政府規定

2.下列資源的分類中哪項不是資源類別包含的（）。

A.可再生資源B.物質資源C.不可枯竭資源D.野生資源

3.一般說來，自然資源具有分布的（）和有限性。

A.再生性B.廣泛性C.不均衡性D.貧乏性

4.對資源開發利用必須進行合理性分析，下列哪項不是其分析內容（）。

A.是否符合總體開發規劃要求B.是否符介資源綜合利用要求

C.是否符合可持續發展要求D.是否符合優化配置要求

5.資源開發項目的（）要附有具有資格的礦產資源儲量評審機構的評審意見和國土資源部

或省（市）地礦主管部門的認定書。

A.項目建議書B.可行性研究報告

C.機會研究報告D.項目評估報告

第二章二、多選題

1.資源分類最常用的分類角度是（

A.能否再生B.是否人類直接消費C.是否污染環境

D.是否枯竭E.是否有使用價值

2.資源開發項目的具體評價內容包括（）。

A.資源開發的合理性B.資源的可靠性C.資源的自然品質

D.資源的賦存條件E.資源的開發價值

3.資源利用的一般原則是（）o

A.符合可持續發展的要求B.從全球經濟角度出發C.提高綜合利用水平

D.注意生態環境E.注重經濟效益

4.資源利用的合理性包括（）o

A.可得性B.有效性C.有

單選題，

1,B,2D,3C,4D,5B

多選：

1AD,2ACDE,3ABCD,4BCDE

第三章償性D.可靠性E.綜合性第四章建設方案設計

4.1建設方案設計的作用、內容和要求

4.1.1建設方案設計的五大作用

I.以市場分析、資源研究的成果為基礎，對工程和技術方案進行深入研究和初步確

定；

2.是投資估算、項目融資、成本分析、財務評價等后續工作的依據和條件；

3.從技術、經濟角度進行方案比較，不僅可以完善設計方案還能實現項目的優化；

4.為項目的初步設計提供全面的基礎方案和依據；

5.為項目實施階段的工作（如資金籌措、技術貿易、設計、設備材料訂貨、施工和

安裝等）的準備提供依據。

4.1.2建設方案設計的十三項內容

I.產品方案和建設規模

2.生產工藝技術方案

3.主要生產設備方案

4.場（廠）址

5.原材料、燃料供應

6.總圖運輸

7.土建工程方案

8.公用、輔助及廠外配套工程

9.節能、節水

10.環境保護

11.勞動安全、衛生與消防

12.組織機構與人力資源配置

13.項目進度計劃

4.1.3建設方案設計的九項要求

1.符合有關政策、法規和規劃要求；

2.滿足業主在投資方面充項目功能、贏利性要求；

3.要有項目競爭力和市場適應性，采用先進、適用、前瞻性技術；

4.塑造企業文化和企業形象，體現以人為本思想，創造美好工廠環境；

5.滿足環保和可持續發展的要求；

6.滿足節能、節水要求；

7.采取措施規避項目中各類工程風險，滿足工程可靠性要求；

8.按照節約投資和運營成本的要求，進行多方案比選；

9.滿足投資前期相應階段的深度要求，是其他研究和決策分析的依據。

4.1.4建設方案設計的深度要求（投資前期）

1.初可研階段：

滿足國家對項目建議書的深度要求：

2.可研階段：

滿足a）以文件或意向書作為各主要條件和數據的依據；

b）比選各層次建設方案后提出傾向意見；

c）投資估算誤差不應超過±10%；

e）項目決策分析與評價的結論最終能滿足投資決策的需要。

4.2建設方案設計的依據

4.2.1建設方案設計的依據：①經批準的項目建議書，②項目建議書的審批文件，③

業主單位的委托書和其設想說明。

4.2.2建設方案設計應遵循的法規：

1.黨和國家的方針、政策，國家、行業、地區頒布的法律、法規、規范、規定、標

準定額等；

2.國民經濟和社會發展的長期規劃；經濟建設的方針任務和產業政策；地區、部門

的發展規劃：政府有關部門和項目主管部門的意見；國土資源開發利用規劃；政府

對投資的鼓勵、限制、禁止指南；國家對進出口貿易和關稅方面的政策和規定；區

域規劃；工業基地規劃等；

3.國家及行業公布的可用于可研和項目評估的方法、指標、參數等。

4.2.3建設方案設計應搜臭的基礎資料：①地區資料，②工程規范資料。

4.3建設方案比選

4.3.1比選的5項要求

1.建設項目各層次的建設方案設計都應進行多方案分析和比選；

2.滿足國家和地方的政策、法規的要求；

3.滿足項目功能要求；

4.在滿足2、3項要求的前提下，運用定性和定量方法進行多方案技術經濟比較；

5.根據比選結果作出詳細報告，提供推薦方案。

4.3.2比選的范圍

“總、分、專”。即項目總體工程、分項工程、各專業工程的方案比選內容。

4.3.3比選的步驟

1.比選問題的命題和準備。

2.選擇組織形式并開展專題設計方案的設計。

3.對建設方案設計的比選進行初審。

4.建立比選機構。

5.確定比選方法。

6.開展多方案比選工作。

4.3.4比選的方法

首先確定對比點，再根據對比點的不同類型下列采用不同的比選方法。

1.不能用技術經濟指標表達的。包括：對企業文化的符合程度、美觀、工藝、可靠

性等，采用專家組加權或不加權計分方法，結合定性和定量分析比選。

2.可以用技術經濟指標表達的。包括：產量、質量、單位投資產量、單耗、環保指

標等，常用于專業設計方案比選。

3.直接反映項目可?盈利性的。常用于總體或重要建設方案設計比選。

4.4建設方案總體設計

4.4.1總體設計的主要工作

大型或復雜的工業投資項目，應進行建設方案總體設計以免造成返工。

其主要工作為：

1.產品方案和建設規模方案。

2.編制主要工程項目一覽表。對表中各分項或單項工程提出建設方案設計要求。

3.主要生產工藝技術方案。

4.項目選址（包括外部配套條件）。

5.原材料及各類投入物的供應、運輸、儲存方案。

6.總圖運輸方案。

7.對公用專業提出方案設計的統一技術措施，使整個項目標準化。

4.4.2對分項設計的要求

通常以工程項目一覽表為基礎，劃分為以下三個分項目，分別提出各分項建設方案

設計要求：

4.4.2.1各生產裝置分項目建設方案設計要求

1.要用文字和圖表，提出時各主要和輔助生產裝置的建設方案設計要求；

2.所有在建設方案總體設計中已明確的工藝流程和設備問題，應作為條件向分項目

建設方案的設計人員提出。

4.4.2.2公用與輔助工程分項目建設方案設計要求

1.總體設計中應確定配套裝置和工程名單，編制一覽表，并逐一提出建設方案設計

要求；

2.確定項目配套裝置和工程的基本原則是：①滿足生產需要；②適應已選定的場址;

③符合工程標準規范要求；④經濟合理。

4.4.2.3主要廠房和生產裝置建設方案設計要求

1.選擇工業廠房建筑的層數、層高、平面布置、柱網，充分利用廠房的體積和面積,

計算技術經濟指標；

2.初步研究主要廠房、生產裝置、大型或關鍵塔、罐、工業窯爐等建、構筑物的建

筑特征、結構形式、特殊要求及水、電、氣、照明、通訊、空調、電梯、消防等的

配套。

4.5產品方案和建設規模

4.5.1概念和定義

【產品方案】是指擬建項目的主導產品、輔助產品或副產品及其生產能力的組合方

案，包括產品品種、處理、規格、質量標準、工藝技術、材質、性能、用途、價格、

內外銷比例等。

【產品組合】是指項目的各種不同產品的劃分及其比例，包括產品的種類、品種的

結構和相互之間的數量關系。

擴大產品組合的廣度可以分散項目投資的風險，利用項目的潛力；增加產品組合的

深度可以使產品占有更多的細分市場；加強產品組合的關聯性可以提高企業聲譽，

增強企業的競爭力。

產品方案的確定以產品組合為基礎。

【建設規模】是指項目設定的正常生產運營年份可能達到的三產或服務能力。

4.5.2產品方案

4.5.2.1產品組合的5種類型

1.全線全面型力求某一產品線的產品品種覆蓋整個細分市場，按整體市場對不同種

類產品的需求增減產品線的數量，對產品線之間的關聯性沒有嚴格限制；

2.市場專業型以專業市場的不同需求為引線確定產品線的設置，不強調其關聯性；

3.產品線專業型項目只生產屬于同一類型的不同品種產品來滿足市場需求；

4.有限產品線專業型項目只生產某一產品線中一個或少數幾個品種的產品來滿足

市場需求；

5.特殊產品專業型根據用戶或消費者的特殊需要而專門生產的特殊產品。

4.5.2.2確定產品組合的八項原則

1.符合產業政策；

2.針對市場需求；

3.專業化協作；

4.資源綜合利用；

5.符合環保要求；

6.考慮原材料、燃料供應；

7.適應技術設備條件；

8.滿足生產存儲條件。

4.5.3建設規模

4.5.3.1確定建設規模的九種因素

1.市場需求；

（產品的市場需求變化快、品種規格多時，應選中、小規模；產品適應性強、品種

規格變化小時，應選大、中規模）

2.自然資源、原材料、能源供應及其他外部建設條件；

3.生產技術設備的先進性及其來源；

4.資金的可供應量：

5.環境容量；

6.國家或行業制定的生產經濟規模標準；

7.社會因素和政策法規；

8.行業因素；

9.改擴建與技術改造項目。

4.5.3.2建設規模的合理性分析

1.產業政策和行業特點的符合性（合理性的首要因素）

除符合國家的產業政策，還應充分考慮行業特點。（不同行業的項目有不同的考慮

囚索：①礦產資源開發項目，應考慮資源合理開發利用要求和資源可采儲量、賦存

條件等；②水利水電項目，應考慮水資源量、可開發利用量、地質條件、建設條件、

庫區生態影響、占用土地及移民安置條件等；③鐵、公路項目，應以擬建項目影響

區域內一定時期運輸量的需求預測為基礎，在確定線路等級、線路長度和運輸能力

應考慮項目在綜合運輸系統和本運輸系統中的作用）

2.收益的合理性

①適當的經營規模可節約費用，提高競爭力，得到經濟效益。

②應選擇能實現規模效益遞增的經濟規模。

③理論上應追求最優經濟規模；但受現實中各種因素制約，一般是尋求合理的經濟

規模。

3.資源利用的合理性

包括①資源利用的可靠性；②資源利用的有效性：③資源利月的經濟性。

4.外部條件的適應性與匹配性

包括①項目的建設規模應與市場需求相適應；②投入物供應應滿足建設規模的要求

并穩定可靠、價格分理；③其他外部條件應與建設規模相適應和匹配。

5.技術改造項目的特殊問題

應考慮建設規模是否與現有裝置有效結合和匹配。

4.533比選建設規模

在多方案比較后，①初可研階段，應提出項目建設（生產）規模的傾向意見；②可

研階段，應進一步研究建設規模問題，驗證推薦方案的合理性，并在可研報告中列

出多方案比較的資料。

4.6生產工藝技術方案設計

4.6.1生產工藝技術方案設計的內容

I.生產工藝的選擇

包括：①搜集相關資料；②分析生產工藝發展趨勢；③項FI的原材料、輔助材料、

燃料的適應性；④生產工藝的可得性；⑤擬采用的生產工藝是否符合節能和清潔生

產要求。

通過綜合利用，力求物耗、能耗低、廢棄物少，資源綜合利月率高。

2.生產流程的選擇

包括：①對產品質量的保證程度；②各工序間是否合理銜接、通暢、簡捷：③物料

消耗定額；④工藝參數是否安排合理。

3.主要生產裝置和設備的選擇

包括：①比選各設備方案對建設規模的滿足程度，對產品質量和生產工藝要求的保

證程度；②設備使用壽命；③物料消耗指標；④操作要求；⑤備品備件保證程度；

⑥安裝試車技術服務；⑦所需的設備投資。

選擇與生產工藝相匹配，滿足生產能力要求的最高效能的設各。

4.研究工藝參數和進行物料衡算

①工藝參數應具有先進性、可實行性；

②質量守恒定律是物料衡算的基礎：

③可研階段需要對每個生產過程的物料量進行初步衡算，初步設計階段進行詳細物

料衡算。

5.開展能量衡算，提出公用工程用量

①公用工程用量計算是將生產過程中所需的水、汽、電、熱、壓縮空氣、真空等用

量，通過物料衡算和能量衡算的方法計算出來；

②能量守恒定律是能量衡算的基礎；

③公用工程的耗用量是評價項目建設方案設計的技術經濟指標之一，也是各公用工

程專業進行建設方案設計的依據，一般在進行物料衡算和主要工藝設備計算之后進

行。

4.6.2主要設備選型的原則、要求、約束條件和深度

4.6.2.1主要設備選型的原則

技術先進、可靠和經濟合理。

4.622主要設備選型的要求

1.與項目的建設規模、產品方案及工藝技術方案相適應，獲得最大出力；

2.適應產品品種和質量的要求；

3.提高連續化、大型化程度，降低勞動強度，提高勞動生產率；

4.降低能源、資源消耗，滿足環保要求；

5.符合政府或專門機構的技術標準要求；

7.在保證機械功能的前提下，力求經濟合理；

8.主要設備和輔助設備之間要配套。

4.6.23主要設備選型的約束條件

1.基礎設施條件約束；

2.投資和外匯約束；

3.人才限制；

4.設備維修條件和設施的約束；

5.引進設備同國產配套設冬的適應及銜接：

6.有關政策約束。

4.6.2.4主要設備選型的工作深度

1.提出所需主要設備的規格、型號和數量；

2.對國、內外制造商調查和初步詢價，提出設備來源和設備費方案；

3.擬引進國外設備時，應提出設備供應方式；

4.選用超大、超重、超高設備，應提出相應的運輸和安裝技術措施方案；

5.利用和改造原有設備的，應提出改造方案，并分析改造效果；

6.經設備比選后，提出推薦方案，并編制主要設備表。

4.6.3生產工藝技術選擇的原則

1.先進性和前瞻性

主要體現在：產品質量性能，工藝水平，裝備水平等方面。

2.適用性

主要體現在：同項目的生產能力相匹配；與原材料、輔助材料、燃料、設備、員工

素質、管理水平及環保要求相適應等方面。

3.可靠性

技術必須成熟、可靠。

4.經濟合理性

主要體現在：工藝流程、沒備配置、生產線能力、自動化程度、專業化協作要合理;

工序要緊湊、均衡、協調：物品運輸距離要短；同一生產線應進行多層次、多品種、

多方法的加工，以提高勞動生產率等方面。

5.確認知識產權

專利技術：應注意其使用范圍和有效期限；

專有技術轉讓應具備兩個條件：①必須具有實際應用的經驗，是成熟和完整的技術;

②必須能夠鑒定與辨別，能用技術資料與文件轉讓。

6.適應市場變化

必須根據生產變化，分析工藝技術的適應性。

7.安全和環保

此外，選擇高新技術應滿足：先進性、創新性、成熟性、實月性的要求。

4.6.4工藝技術轉讓的形式和方法

1.工藝許可證交易

2.工藝的購買

3.許可證持有者參與合資經營，分享所有權

4.6.5生產工藝技術方案比選

I.比選的目的通過多方案比較確定生產工藝技術，并據此確定原料路線、工藝流

程和主要設備。

2.比選的內容主要包括：技術、安全和環保、配套、操作穩定性、費用和效益等。

3.比選的程序先比選技術和工藝流程（有些行業還要比選原料路線），再比選主要

設備和自控方案。

4.比選的方法定性分析和定量分析相結合。

4.6.6自控方案設計

1.自控方案設計的目的為保證工藝生產正常運行，降低資源消耗，提高產品質量,

改善勞動條件，對生產過程的主要參數進行監控；

2.自控方案設計的原則“方案合理、技術先進、運行可靠、操作方便”

3.自控方案設計的核心保證控制的可靠性。

4.自控方案中各相關內容的選擇①系統選擇：常規儀表控制系統、分散型控制系

統、可編程序控制系統；②儀表選擇。4.7項目選址

4.7.1項目選址應考慮的因素

①自然因素；②經濟技術因素；③運輸和地理位置因素；④社會、政治、當地管理

機構及合作伙伴因素。

4.7.2項目選址的原則

1.符合國家、地區和城鄉建設規劃的要求；

2.滿足項目對原材料、能源、水和人力供應、生產工藝、營銷的要求；

3.節約和效益的原則，盡力做到降低投資、節省運費、減少成本、提高利潤；

4.安全的原則，防洪、防震、防地質災害、戰爭災害；

5.節約項目用地，盡量不占或少占農田；

6.注意環保，以人為本，減少對生態和環境的影響；

7.實事求是的原則，調查研究多個場址，進行科學分析和比選。

4.7.3項目選址的要求（從以下幾方面考慮）

I.區域位置

2.場（廠）址面積

3.地形、地貌和地質

4.交通運輸

5.原材料供應

6.給水排水

7.動力供應

8.工程與水文地質

9.氣象

10.協作條件

11.環境影響

12.人力資源

13.施工條件

14.場地價格

4.7.3項目選址的比選

4.73.1場（廠）址比選的內容

1.工程技術條件（填寫《工程技術條件比較》表）

2.投資費用（填寫《場（廠）址方案投資費用比較》表）

3.運營費用（填寫《場（廠）址方案運營費用比較》表）

4.專題比選包括運輸費用比選、投入物方案比選、靠近原料產地或市場的比選、供

水和排污方案比選、動力方案比選、人力資源比選、土地使月條件和費用的比較。

4.73.2場（廠）址比選的方法

①評分比選法；②費用比選法；③凈現值和差額內部收益率法。

4.7.4項目選址報告的主要內容

（略）

初可研階段，應組織多專業聯合工作組，調研分析多個場（廠）址，提出場（廠）

址預選意見；

可研階段，應逐一落實各項建設條件，深化選址的技術經濟分析，提出場（廠）址

推選意見。

4.8原材料與燃料供應

4.8.1原材料供應方案

4.8.1.1原材料的品種、質量和數量

1.原材料的質量、性能應根據產品方案和工藝技術方案確定。

2.原材料需求量根據產品方案、建設規模以及物料消耗定額計算出各種物料的年消

耗量