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西寧特鋼

內部控制規范體系建設工作匯報二零一一年十月2

一、堅持的原則堅決導入、穩步實施步步深入、逐年提高3二、組織方式：采用統一安排部署和試點、培訓、推廣相結合的方式，分階段組織實施。4三、總體目標：

防范風險規范管理

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四、總體思路內部控制不僅是一套技術和方法，更是一種精神和理念。公司內控建設工作以促進企業可持續發展、維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益為宗旨，倡導“愛崗敬業、進取創新、團隊協作和遵紀守法”的職業精神，強調‘建立健全教育、制度與監督并重，懲防并舉、重在預防”的反舞弊長效機制，由內部牽制、單一會計控制向全面、全員、全程的風險控制觀念轉變。6

五、任務：建立健全企業內部控制規范體系，系統梳理公司已有的內部控制制度并加以完善，著力規范業務流程，明確崗位職責，強化制約機制，落實責任追究，形成健全有效的內部控制規范體系，確保公司可持續發展。7全面梳理業務流程，鎖定與財務相關的業務分析確認風險，提出控制要求缺口分析，提出整改建議補充完善現行規章制度建立測試標準，監控體系運行

六、要求正確把握工作方向和輿論導向，依據相關文件規定，查找出本單位在制度、規定、流程、審批及決策、監督等業務流程控制中存在的缺陷及風險，制定整改方案，嚴格工作紀律，切實提高全公司規范運作水平和風險防范能力。8七、公司內控組織架構西寧特鋼內部控制規范體系建設領導小組審計監督檢查辦公室財務資產責任人：組長（董事長）牽頭部門：董事會秘書部法律事務企管人力資源機構設置9涉及部門10八、內控試點工作階段召開動員大會已完成宣傳培訓階段

已完成自查、自糾階段已完成檢查及整改階段已完成內控審計下一步自我評價下一步全面總結下一步1112

（一）2011年3月25日，公司召開內部控制體系建設動員大會，標志著公司內部控制規范體系建設試點工作正式啟動。

1、陳董事長在公司內部控制規范體系實施動員大會上的講話；

2、證監局上市處處長趙勝德在公司內控體系實施動員大會上的講話。13

（二）2011年3月27日-4月15日，公司全面開展了宣傳培訓階段的工作。

1、宣傳途徑：西鋼報、西鋼有線電視、西鋼調頻廣播、公司OA網絡平臺、板報等；

2、培訓方式：自學、會計師事務所專業指導、各單位組織學習；

3、學習材料：《中國證監會關于做好上市公司內部控制規范試點有關工作的通知》、《青海證監局關于做好上市公司內部控制規范試點有關工作的通知》、《青海省國資委出資企業內部控制暫行辦法》、《企業內部控制規范》、《企業內部控制配套指引》、《上交所內控指引》、《企業內部控制規范》等；

4、學習人員：全體員工。

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（三）2011年4月25日--5月10日，公司開展自查、自糾階段工作，對現行制度、流程、風險控制點進行描述并匯總，其中：梳理：1、制度（520個）

2、流程（374個）

3、主要風險防控點（102個）

方式：訪談、問卷調查等

（四）2011年7月20日—2011年9月30日，公司檢查及整改，其中：

檢查出問題：73個整改問題：73個16九、自查、自糾、檢查及整改問題情況一覽表十、深刻領會、把握重點、

穩步推進1、內控五要素：內部環境、風險評估、控制措施、信息與溝通、監督檢查。2、以內控環境入手，細致梳理①、審視組織機構、完善管理機制②、審視發展戰略、細化戰略規劃③、優化人力資源結構、完善激勵機制④、培育企業文化、踐行社會責任⑤、推進問題管理工作十一、以問題管理為平臺，尋根查源，完善體系

牽頭部門：企劃部業務梳理包括：資金活動、采購業務、資產管理、銷售業務、研究與開發、工程項目、擔保業務、業務外包、財務報告以及全面預算、合同管理、內部信息傳遞和信息系統等經營活動和管理。查出問題：241項已解決問題：136項正在解決：105項19十二、監督檢查負責:審計部門方式：

日常監督專項監督專項審計20

十三、面臨的困難和問題企業員工對于內部控制規范體系建設的認知程度低；關于是否聘請咨詢機構參與公司內部控制規范體系建設工作的問題；業務人員素質有待提高。21十四、下一步擬采取的措施加強員工對內部控制的認識加強內部培訓發現新問題及時解決加強公司信息化建設做好審計和自我評價工作

謝謝！9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。2月-252月-25Thursday,February20,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。18:16:0718:16:0718:162/20/20256:16:07PM11、夫學須志也，才須學也，非學無以廣才，非志無以成學。2月-2518:16:0718:16Feb-2520-Feb-2512、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。18:16:0718:16:0718:16Thursday,February20,202513、志不立，天下無可成之事。2月-252月-2518:16:0718:16:07February20,202514、ThankyouverymuchfortakingmewithyouonthatsplendidoutingtoLondon.ItwasthefirsttimethatIhadseentheToweroranyoftheotherfamoussights.IfI'dgonealone,Icouldn'thaveseennearlyasmuch,becauseIwouldn'thaveknownmywayabout.。20二月20256:16:07下午18:16:072月-2515、會當凌絕頂，一覽眾山小。二月256:16下午2月-2518:16Februar