企業合規專項服務

產品手冊

目錄

一、產品名稱

二、產品開發背景及市場需求

三、產品概覽

（一）產品服務內容

（二）服務流程

四、產品特點

五、律師所及律師團隊簡介

六、服務方式及收費標準

七、聯系方式

一、產品名稱

企業合規專項服務

二、產品開發背景及市場需求

1987年美國聯邦量刑委員會制定《聯邦量刑指南》中規定:

如果企業建立了有效的合規體系或者合規系統，就可以在出現刑

事犯罪時，被減輕刑事處罰。美國司法部后續在該指南的基礎上

制定了《聯邦檢察官手冊》，對檢察官適用合規不起訴或者合規

暫緩起訴的具體要求首次作出了詳細規定，為該制度的域外推廣

奠定了實踐基礎。英國2013年頒布的《犯罪與法院法》也借鑒

了刑事合規暫緩起訴制度，基本上是美國暫緩起訴制度的翻版。

此后，加拿大、澳大利亞、新加坡等國也宣告確立了暫緩起訴制

度。

2015年，我國出現“合規不起訴第一案”，即浙江省岱山

縣檢察院辦理的某公司偽造增值稅專用發票、虛構抵押物案。該

案中，涉案企業進行合規整改、出具《自查及整改承諾書》，檢

察院對其作出不起訴決定。自2020年3月起，最高人民檢察院

在上海、江蘇、山東、廣東等地已經開展了第一期試點工作。在

今年召開的十三屆全國人大四次會議上，張軍檢察長專門向全國

人大報告了這項工作。2021年4月，最高人民檢察院下發《關

于開展企業合規改革試點工作的方案》，正式啟動第二期企業合

規改革試點工作。標志著“合規不起訴”進入體系化、制度化發

展階段。

除從組織和制度層面落實“企業合規不起訴制度”以外，部

分地區也已經在具體涉刑案件辦理中適用該制度，最高檢于2021

年6月3日、12月8H發布兩批企業合規典型案，例如：

江蘇省張家港市檢察院辦理的某化機公司及其負責人污染

環境案，檢察機關督促涉案企業開展合規建設，并委托環保、稅

務、應急管理等部門人員考察評估合格后，召開公開聽證會，邀

請轄區政府、公安機關、人民監督員、工商聯和律師共同參加，

一致同意作出相對不起訴決定。

深圳市南山區檢察院辦理的某科技公司工作人員涉嫌對非國家

工作人員行賄案，檢察機關在作出相對不起訴決定的同時，督促該公

司通過合規建設，建立了反商業賄賂制度，并重啟了上市申報程序。

合規的價值，在于樹立以合規為導向的企業價值觀。在當前的國

際國內環境和監管背景下，中國企業應當未雨綢繆，盡早開展合規體

系建設。中國的企業管理者應該意識到，合規已經成為企業內生和剛

性需求，合規是建立未來商業朋友圈的必備名片，越早布局合規建設,

就越有機會贏得未來競爭。

三、產品概覽

（一）產品的服務內容

1.提供有關企業合規的法律咨詢與法律講座

2.為企業設計合規機制開展風險調查

3.根據調查結果出具企業合規風險調查報告

4.根據企業實際情況出具法律政策檢索大數據報告

5.根據企業自身風險和大數據出具企業合規風險防范報告

6.協助完成勞動關系規范化管理

7.協助完成財務和稅務規范化管理

8.協助完成生產經營和知識產權規范化管理

9.協助搭建內部職務犯罪風險防范體系

10.定期為高風險肉位和部門組織犯罪預防培訓

11.為企業設計突發刑事案件應急處理機制

12.協助企業推進刑事控告和追贓挽損工作

（二）服務流程

L匹配專業人員，組建團隊

1.1團隊成員至少3人，包含擅長處理勞資糾紛、刑事犯罪、

精通稅法和公司法成員

1.2分工負責風險調查、取證及證據固定規范化指引、司法

銜接及司法處置階段的推進

1.3簽訂保密協議

1.4現場調研、梳理問題

1.5根據企業的需求與現狀，提出專項服務方案

2.風險調查、分析報告

2.1出具風險調查項目清單

2.2確定調查工作機制與雙方聯系人

2.3接受企業提供的相關材料

2.4查詢網絡信息

2.5現場調研

2.6出具企業合規風險報告

3.法律政策檢索分析

3.1檢索分析國家法律政策

3.2調研本地司法部門對企業合規的政策和態度

4.規范化管理與犯罪風險防范體系建立

4.1制定規章制度明確職責

4.2審定入職、財務、稅務、生產等各環節流程

4.3擬定企業合規組織方案

4.4構建企業內部整體合規組織體系

4.5確定企業與律所的聯動機制

4.6建立企業突發刑事事件應急處理機制

4.7擬定民事訴訟的應對機制

4.8擬定刑事訴訟的應對機制

5.協助推進企業刑事合規考察

5.1明確企業涉罪具體信息

5.2了解司法機關對企業合規考察適用態度

5.3協助企業簽署合規協議和承諾

5.4協助企業出具合規建設計劃

5.5協助企業定期報送合規執行情況

5.6協助企業進行合規整改

5.7協助企業通過評估考核

5.8協助企業通過聽證

5.9跟蹤企業后期訴訟

6.協助推進刑事控告

6.1明確涉罪員工的具體信息

6.2準備刑事報案材料

6.3向偵查機關提交刑事控告材料

6.4協助公安機關立案偵查

6.5立案受阻的救濟應急機制

6.6跟蹤訴訟追贓挽損

7.回收服務費用

7.1提交專項服務工作報告

7.2提交工作成果與報酬確認函

7.3收取專項外服務費用

8.知識管理

8.1撰寫項目結項報告

8.2制作結案卷宗

四、產品特點

整套服務產品提出了企業合規機制的一體化解決方案，通過

8個階段41個步驟，166項具體服務內容，全面展示了專業律師

為企業提供合規法律服務的思路、構架、步驟與方法。

從企業合規的風險排查階段、風險預警防范階段、風險處置

階段、合規考察階段、合規整改階段、司法處置階段，全面詳盡

的開展專項合規服務，做到提前預防、快速應對、合理處置.、減

少損失，為企業保駕護航。

五、律所及律師團隊介紹

（一）山東煦濱律師事務所簡介

（二）律師團隊簡介

六、服務方式及收費標準

1.采用專項法律服務的方式，簽訂專項法律服務合同。基本收費

xx萬元，視企業規模、項目縱深、風控難度等情況浮動；