,誠信因素識別和評價表,,,,,,,,

部門：采購部編號：2013001,,,,,,,,,

序號,過程名稱,因素類別,因素分析,失信表現,失信結果,控制措施,失信風險評價分析,,是否重大

,,,,,,,可能性,嚴重性,

1,供應商選擇與評定管理過程,制度履行,《采購控制程序》的供方評定,1.《采購控制程序》的供方評定內容不符合法律法規要求。

2.未按《采購控制程序》的供方評定的規定要求執行,選擇供應商的不理想、不合格，導致公司原輔料的質量和供應得不到保證。,1.

定期進行合規性評價，確保《采購控制程序》的供方評定符合法律法規的要求。

2.

按《采購控制程序》的供方評定的要求進行供應商的選擇和評定

,極少,嚴重,是

,,,評價記錄和供應商誠信檔案,1.

評價原始記錄填寫不規范，不完整、不真實。

2.供應商誠信檔案不完善，不真實。,1.

影響對供應商正確合理評價，導致不合格原輔料進入公司。

2.

影響公司形象,1.

要求記錄人員認真、及時、準確的記好供應商評價原始記錄。

2.

采購部做好供應商誠信檔案建立、保管工作。

3.

誠信小組加強輔導。,極少,一般,否

,,人員結構,誠信意識,負責供應商選擇和評價的員工誠信意識不強，工作責任心不足,影響選擇與評定供應商過程的公正性，導致選擇的供應商不合格，公司原輔料的質量和供應得不到保證。,1.

負責評價的員工上崗前進行誠信和職業道德教育，確保其認真負責完成選擇評價工作；

2.

嚴格執行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，確保員工具備相應道德素質和工作責任心。

,不可能,嚴重,否

,,,崗位技能,1.負責供應商選擇和評價的員工不符合崗位任職要求。

2.負責供應商選擇和評價的員工工作效率低，執行力和分析力差，難以勝任本職工作,影響選擇與評定供應商過程合理性和準確性，導致選擇的供應商不合格，公司原輔料的質量和供應得不到保證。,1.

辦公室加強人員招聘管理

2.

上崗后加強崗位技能培訓力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求規范訓員工行為，讓其掌握供應商選擇和評價的技能,不可能,嚴重,否

,,,人員配備,人員配備不足或者不合理（如缺少品管、生產人員的參與）,影響選擇與評定供應商過程的準確性和合理性，導致選擇的供應商不合格，公司原輔料的質量和供應得不到保證。,嚴格按照《采購控制程序》供方評定中有關人員配備的要求進行人員配備。,不可能,嚴重,否

,,環境設施,社會誠信環境

,社會的誠信大環境不良，存在人情關系網，存在暗箱操作等不良社會氛圍。進行供應商選擇和評價時講人情不講原則,影響選擇與評定供應商過程的合理性和公正性，導致選擇的供應商不合格，公司原輔料的質量和供應得不到保證。

,影響選擇與評定供應商過程的合理性和公正性，導致選擇的供應商不合格，公司原輔料的質量和供應得不到保證。

,極少,嚴重,是

,,信息溝通,《合格供方名錄》的傳遞,供應商評價的結果——《合格供方名錄》未及時傳到各個相關部門,影響品管部的檢驗結果判斷的正確性；影響倉庫的入庫手續；可能導致不合格原輔料進入公司。,采購部及時將《合格供方名錄》傳遞到相關部門,極少,一般,否

,,,與供應商溝通的相關信息,采購部未及時和供應商溝通，未能收集到供應商的基本信息，未能把公司的相關信息，特別是誠信相關信息反映給供應商,1.

影響供應商的選擇和評定過程的合理性、準確性和公正性。

2.

供應商不能及時了解公司的誠信形象。,1.

采購部經理及時將公司的誠信方針和采購產品信息傳遞到供應商。

2.

按照ISO9001體系進行合格供方評定時收集供應商信息。

3.

采購部驗證溝通渠道和方式是否合適,不可能,嚴重,否

,,,供應商的相關信息

,品管部、生產廠、供應部未及時收集供應商的誠信信息、供應商的商品質量信息，供應商的供貨能力等等信息。,影響供應商的選擇和評定過程的合理性、準確性和公正性，進而影響公司形象，導致不合格原輔料進入公司。,1.

各部門按照《采購控制程序》要求收集相關信息。

2.

加強落實公司內部的失信預防措施,極少,一般