目錄

第一篇方案編制總說明.................................................1

第二篇風險管理工作程序...............................................7

第三篇工程風險識別與計量............................................23

第一章工程風險識別與計量的一般方法.................................23

一、風險的識別過程.................................................23

二、風險識別的一般方法.............................................25

三、風險計量的一般方法.............................................27

第二章本工程風險識別與計量.........................................29

一、地基與根底工程風險識別與計量...................................29

二、主體結構工程風險識別與計量.....................................30

三、建筑裝飾裝修工程風險識別與計量.................................32

四、建筑屋面工程風險識別與計量.....................................35

五、建筑電氣工程風險識別與計量.....................................36

六、建筑給水、排水及采暖工程風險識別與計量........................37

七、通風與空調質量風險識別與計量...................................38

八、智能建筑風險識別與計量.........................................40

九、電梯工程風險識別與計量.........................................41

十、主要平安風險專項識別表.........................................42

十一、主要進度風險專項識別表.......................................44

第三章關于本工程風險識別與計量的總結...............................45

第四篇工程風險分析與評估............................................46

第一章工程風險分析與評估的一般方法.................................46

第二章本工程質量風險分析與評估.....................................49

一、地基與根底工程風險概率與后果矩陣表.............................49

二、主體結構工程風險概率與后果矩陣表...............................49

三、建筑裝飾裝修工程風險概率與后果矩陣表...........................50

四、建筑屋面工程風險概率與后果矩陣表...............................50

五、建筑電氣工程質量風險概率與后果矩陣表.........................50

六、建筑智能工程質量風險概率與后果矩陣表...........................51

七、通風與空調工程風險概率與后果矩陣表.............................51

八、建筑給水、排水及采暖工程風險概率與后果矩陣表..................51

九、電梯工程風險概率與后果矩陣表...................................51

第三章本工程進度風險分析與評估.....................................53

一、進度風險概率與后果矩陣表.......................................53

二、進度風險的分析.................................................53

第四章本工程平安風險分析與評估.....................................55

一、本工程平安風險分析.............................................55

二、平安風險概率與后果矩陣表.......................................61

第五章關于本工程風險分析與評估的總結...............................62

第五篇工程風險管理..................................................64

第一章工程風險管理的一般方法.......................................64

第二章本工程質量風險管理...........................................67

一、工程質量事前風險管理...........................................67

二、工程質量事中風險管理...........................................70

三、工程質量的事后風險管理.........................................73

第三章本工程進度風險管理...........................................75

一、平安風險的控制原則.............................................80

二、平安風險的控制策略.............................................80

三、平安風險的控制管理措施.........................................80

四、平安風險管理的技術措施.........................................84

第六篇保修階段風險管理的措施........................................91

第七篇現場使用檢測設備一覽表........................................94

第八篇針對本工程技術特點與難點的質量風險控制措施...................96

第一章臨近地鐵施工對地鐵隧道的風險保護措施......................96

第二章原材料檢驗質量風險控制措施.................................98

第三章工程測量風險控制措施......................................103

第四章地下連續墻工程質量風險控制措施............................105

第五章攪拌樁施工質量風險控制措施................................112

第六章支撐工程質量風險控制措施..................................114

第七章立柱樁施工質量風險控制措施................................116

第八章高壓旋噴加固質量風險控制措施..............................120

第九章土方開挖工程質量風險控制措施..............................122

第十章基坑降水工程質量風險控制措施..............................124

第十一章大體積混凝土工程質量風險控制措施........................127

第十二章地下室外墻抗裂及防水工程風險質量控制措施...............134

第十三章鋼結構工程質量風險控制措施..............................137

第十四章型鋼混凝土組合結構工程質量風險控制措施.................151

第十五章優質結構工程質量風險控制措施............................155

第十六章預應力施工質量風險控制措施..............................160

第十七章人防工程質量風險控制措施................................164

第十八章幕墻工程質量風險控制措施................................165

第十九章屋面防水工程質量風險控制措施............................170

第二十章建筑防滲漏工程質量風險控制措施..........................172

第二十一章裝飾裝修工程質量風險控制措施..........................179

第二十二章建筑電氣及智能建筑工程質量控制措施...................185

第二十四章通風與空調工程質量風險控制措施........................197

第二十五章電梯（自動扶梯）安裝工程質量風險的控制...............200

第九篇工程風險應急預案.............................................205

第十篇風險管理技術手段一：施工圖審查措施..........................215

第十一篇風險管理技術手段二：工程檢測控制措施......................219

第十二篇風險管理技術手段三：施工現場視頻監測系統的實施............221

第十三篇風險管理技術手段四：現代化信息監控系統的實施..............227

第十四篇工程風險管理單位竣工評估報告...............................232

第十五篇風險管理組織與人力資源配備.................................234

一、組織機構設置與人員配備情況說明...............................234

二、風險管理組織結構圖...........................................236

三、風險管理工程部人員一覽表.....................................237

四、風險管理工程經理簡介.........................................238

五、風險管理工程負責人簡介.......................................241

六、風險管理工程部其他人員簡介...................................245

七、專家組配備...................................................255

第十六篇信息溝通與報告.............................................258

一、工程建設組織構架..............................................258

二、與保險公司溝通并提交報告......................................258

三、與業主/工程管理公司溝通與匯報.................................259

四、與施工企業溝通................................................260

五、與設計單位溝通................................................260

六、風險管理資料管理..............................................261

第十七篇風險管理費報價.............................................264

第一篇方案編制總說明

一、擬進行風險管理工程概況

上海耀某工程位于上海市閘北區不夜城地區，地處天目東路以南，恒豐路以西，

長安路以東，裕通路以北，所處地塊為上海4大市級商業中心之一，是閘北地區的

中心商務區，地理位置優越。工程周邊交通便利，周邊現代化商場與寫字樓林立。

本工程建成后將成為綜合商辦體系，包括高檔寫字樓、五星級酒店和酒店式公

寓以及商場，為周邊地區乃至閘北區、上海市地標性建筑。

本工程包含三棟塔樓及裙房，其中一棟200米高塔樓為甲級辦公寫字樓建筑，

建筑層數為地上48層，其下側裙房為3層；五星級酒店高度約100米，建筑層數為

25層，其下側裙房為4層；酒店式公寓高度約56米，建筑層數為13層，其右側裙

房2層。本工程地下室3層，整個工程地下室連為一個整體。

本工程地下局部連為一個整體，地下室頂板作為塔樓和裙房的嵌固層，地面以

上建筑分為二個區域：辦公塔樓+裙房：酒店塔樓+裙房：酒店式公寓+裙房.二個區

域之間設有抗震縫，同時設縫也很好的解決了超長結構的問題。地下室和地面在適

當位置設置后澆帶，以減少不均勻沉降。

辦公塔樓主體采用型鋼碎框架+型鋼碎筒體結構體系，酒店塔樓采用混凝土框筒

結構體系，酒店式公寓塔樓采用框架剪力墻結構。

本工程根底采用樁筏根底，樁基估計采用大直徑鉆孔灌注樁。地下結構施工期

間，本工程開挖深度估計在16米，圍護方案采用地下連續墻，并可考慮地下連續墻

兼作地下室外墻即“兩墻合一〃的方案。

本工程占地面積24830nf,總建筑面積為177600m2,其中地上建筑面積為

135900m2,地下建筑面積為41700肝。

本工程設計使用年限為50年，抗震按7度設防，三座塔樓和地下室耐火等級為

1級，裙房局部耐火等級為2級。

本工程位于市中心，屬高檔辦公、酒店、娛樂、公寓綜合工程，在通風與空調、

電氣、給排水、消防、智能建筑工程等機電安裝專業定位高檔，所涉及的機電系統

也比擬多。

本工程外立面主要采用了玻璃幕墻、鋁板幕墻等系統，視覺效果現代感極強，

本工程方案2006年7月開工，五星級酒店方案2008年12月投入使用，全部工

程方案2009年10月竣工c

本工程建設單位為上海耀達房地產開發，建筑設計單位為Gensler建筑設計與

規劃公司，結構設計單位為美國宋騰-湯瑪沙帝結構設計公司，國內設計單位為上海

現代建筑設計（集團）。

二、投標企業類似工程風險管理與工程管理經驗

上海市某監理是在上海市建設委員會直接關心并批準，以同濟大學工程管理研

究所為骨干力量，成立的我國最早從事工程管理、工程監理的專業化咨詢企業，是

國家建設部、上海市建委為支持同濟大學工程管理研究所教學、科研、工程實踐和

國際交往工作而成立的工程工程管理主要實踐基地之一，1993年經國家建設部核定

為首批甲級資質監理單位。公司的創辦人丁士昭教授

最早將國際上先進的工程管理（包括工程監理、工程

管理（PM）、工程總控、CM管理以及全壽命周期工

程管理等）理念引進國內，并持之以恒地追求工程管

理模式的中國化和更高層次的開展。作為英國皇家特

許建造學會駐中國總代表、中國建筑學會建筑經濟學

術委員會常務理事、中國建筑學會工程管理分會理事

長、教育部工程管理專業評估委員會主席，丁教授FI

前仍在為許多國家重點工程和大型工程提供咨詢建

議。

本著“誠信、創新、超越、典范”的企業精神，

依靠科研優勢、人力資源優勢，公司承當了不同規模、

類型眾多的工程管理、工程總控和工程監理任務，其上海環球金融中心

中不乏各個地區或行業的標志性建筑。我們提供效勞

的工程類型包括大型公共建筑、商務辦公樓建筑、酒店賓館建筑、體育場館建筑、

工業廠房、工業設備、住宅小區、地鐵輕軌、市政道路、根底設施、學校、醫院等。

公司擁有一批國內外相關領域的知名專家以及技術、經濟、管理等方面的專業人士,

他們來自于設計、施工、業主、科研和工程咨詢等各個領域，利用自己豐富的工作

經驗為公司開展和許多工程工程建設做出了巨大奉獻。

公司成立至今已累計承接各類工程工程50。多項，監理工程總投資達600多億

人民幣。工程優良率在90%以上，并屢次榮獲國家魯班獎、詹天佑大獎及上海市白

玉蘭獎、上海市金鋼獎、優質結構獎、樣板工程獎等。

我公司技術支持單位：同濟大學工程管理研究所曾長期從事工程風險管理研

究，并在上海交銀金融中心、上海通貿大酒店、上海證券大廈、濟南齊魯軟件園綜

合大樓、廣州白云國際機場遷建工程等工程上進行了實踐，其經驗總結和研究成果

均可以為我公司在上海耀江城工程上所采用和借鑒。

我公司先后承接并實施的超高層建筑包括：上海環球金融中心（101層，492

米）、大連期貨大廈（53層，238米）、上海綠洲仕格維花園大酒店（58層，258米）、

南京朗詩城市廣場（52層，228米）、上海科維大廈〔40層，156米）、北京中海廣

場（37層，146米）、上海交銀金融中心大廈（工程管理，50層，230米）、上海證

券大廈（工程管理，29層，120米）、上海中環中心辦公樓（40層，170米）等等,

公司在超高層建筑的質量、進度和平安控制方面積累了豐富的經驗。

我公司先后承接并實施的高檔星級酒店包括：上海浦東香格里拉大酒店15星

級）、上海錦江飯店改造（5星級）、廊坊國際飯店（在建白金5星級）、上海徐涇國

際大酒店（4星級）、上海綠洲仕格維花園大酒店（5星級）、上海復旦國際學術交流

中心（5星級）、上海財經大學學術交流中心（4星級）、上海通貿大酒店（4星級）、

北京中海廣場（5星級）等等。對于高檔星級酒店的裝飾裝修、酒店設備及建筑設

備系統安裝與總體集成、調試控制均具有非常豐富的經驗。

綜上，我公司對成功實施上海某工程風險管理任務有著充分的信心，一旦我公

司有幸中標，我公司將委派出色的工程負責人、工程經理，帶著風險管理⑷隊，結

合以往類似工程經驗，利用先進的技術手段，將本工程質量、進度、平安風險管理

在預期的目標之內，并順利實現工程建設的整體目標，向業主、向保險公司交出一

份滿意的答卷。

三、本工程風險管理控制的根本原則

風險管理在本行業內還處于試點階段，目前無論是理論研究還是工程實踐，可

供參考的成果還很少，還沒有形成系統化、成熟的理論體系。為編制本風險管理方

案，我們組織了方案編制專家組，根據以往從事風險管理研究的理論根底，結合超

高層建筑、高檔寫字樓、王星級酒店等工程工程監理、工程管理的經驗，根據對“上

海耀江城〃工程的初步理解，提出整個工程工程風險管理指導思想如下。

1、充分重視對工程風險管理內涵的理解，用風險管理學科的思想、組織、方

法和手段指導整個建設工程風險管理實施過程。工程風險管理是一個系統管理過

程，包括風險管理目標的建立、風險的識別與計量，風險的分析與評估，風險的控

制與躲避等過程，并根據工程進展的各階段，需將上述過程不斷重復、循環，最終

實現風險管理目標。風險管理科學具有一整套成熟的理論框架和科學分析的方法、

工具和表式。為將木工程風險管理作為行業的試點創出新亮點，必須在風險管理過

程中采用科學的方法和已經成熟的分析工具，將本工程的風險管理過程做成風險管

理科學在工程實踐中的一次典范性應用，在確保工程風險管理目標的前提卜:盡量

形成系統化的理論成果，為今后類似工程推廣風險管理時提供經驗。

2、充分重視工程工程本身的特點，風險管理絕對不能脫離工程實際而空談理

論，針對本工程地處市中心、超高層、大體量、深基坑、綜合型群體工程的特點，

整理出質量、進度和平安控制的難點并采取針對性的措施。風險管理理論是一門適

用于各行各業的通用性理論，在本工程實施過程中，必須緊緊抓住工程建設的實際

情況尤其是上海耀江城工程本身的實際情況，特別是建立的風險管理目標、風險管

理措施必須是貼近上海耀江城這樣一個地處市中心，高度達200米，總建筑面積達

17.7萬，基坑開挖深度達16米（且工程周邊可能存在軌道交通的線路），包含五星

級酒店、甲級辦公樓、酒店式公寓等功能的綜合性群體工程的特點。無論是從風險

管理目標的建立，風險的識別與計量，風險的分析與評估及風險的控制與躲避等方

面，所提出的措施必須是符合工程建設環境、工程設計、施工的實際情況，而不是

離開工程本身談風險管理,

3、充分重視組織對工程建設成敗的決定性作用，理順業主方和工程管理方、

工程風險管理方、工程參與其他各方的組織協調關系。工程管理學的根本原理說明：

目標決定組織，組織是目標能否實現的決定性因素。為確保工程風險管理目標的實

現，從工程建設一開始就應科學化、標準化的建立好一套系統、完整的工程組織構

架。理順組織關系的核心就是：明確各單位的權利、義務和責任關系，并將工程管

理任務（特別是風險管理任務）由誰組織，由誰籌劃、由誰實施、由誰檢查考核明

確下來。本工程建設過程中，將形成共同投標體（業主、設計單位、勘察單位、施

工單位）和共同保險體［保險公司、風險管理單位），其相應的權利義務關系雖較為

復雜，但只有明確兩大共同體之間，共同體內各單位之間的組織協調關系，才能真

正做到“共同投保、共同保障、共同控制、相互制衡〃的運作原則。

4、明確風險管理單位的工作定位。保險公司與風險管理單位形成共同保險體,

接受業主等共同投保體保險，而風險管理單位受保險公司的委托對木工程的質量、

平安以及進度目標進行現場風險控制。總而言之，風險管理單位的定位應是向業主

與保險公司提供專業化的工程風險管理效勞，減輕或防止工程質量、平安以及進度

風險，保證建設目標。必須牢牢記住風險管理單位的這一定位，并將此作為控制過

程中所有工作的出發點和立足點，組織協調好設計和現場的施工工作，創造和諧管

理的工程文化，為本工程共同投保體與共同保險體實現雙贏創造條件并起到實質性

作用。

5、充分重視有效的設計管理在整個工程實施過程中對確保工程目標實現的重

要性。設計是建筑產品的靈魂。設計結果的優劣對工程投資風險的影響性起了決定

性作用。大量統計數據說明，設計上的優劣對質量和進度目標的最優實現也起著關

鍵作用。根據本公司在國內許多工程中開展設計管理工作所取得的經驗說明，設計

管理工作貫穿于整個實施過程，在整個設計管理過程中，需協調和控制以下影響工

程目標實現的各種關系，包括中外設計單位之間；主設計單位和各專業設計單位之

間；土建和建筑設備設計之間；設計進度與施工招標進度、施工進度之間；設計進

度與供貨期較長的材料設備（特別是進口材料設備）供貨方案之間；各專業工種之

間以及各專業工種與市政配套之間等。工程風險管理是從設計開始直至工程保修期

的全過程效勞，應重視設計階段的控制，將工程質量、進度和平安風險盡量控制在

萌芽狀態，減少期望損失,

6、充分利用現代化信息技術和手段，采取專項措施確保風險管理目標實現。

工程風險管理涉及的面非常廣，接觸到的信息量也很大，且現場施工過程控制對于

質量、平安目標的實現非常重要。因此需借助現代化信息技術手段，加大信息處理

量，加快信息處理速度，形成以信息系統為根底的風險管理平臺。如我公司有幸承

當本工程風險管理任務，將建立上海耀江城風險管理信息系統和上海耀江城現場施

工視頻監測系統，作為風險管理不同于一般意義工程管理和工程監理的技術手段，

為確保工程風險管理R標實現提供技術支持。

四、本工程風險管理目標

總體目標：盡力躲避工程質量、進度和平安風險，并將風險發生后產生的損失

降低到最少，以業主和保險公司簽訂的保險合同為依據，并針對主要承保的建筑安

裝工程一切險、建筑工程人身傷害險、建筑工程質量保修險等三種險種存在的風險

進行控制，盡力減少風險發生的可能性與造成的損失。

質量風險控制目標：一次驗收合格率到達100斬爭創白玉蘭獎、魯班獎等工程

質量獎。

平安控制風險目標：確保無重大平安事故，減少一般平安事故，爭創上海市平

安文明工地。

進度控制風險目標：以2008年12月酒店投入使用、2009年10全面竣工（或

施工合同進一步明確的工期）為目標，并盡全力與參建各方通力協作，縮短工期。

五、方案的主要內容。

本方案是我們通過對上海耀江城工程設計方案進行初步研究后，結合公司類似

工程運作經驗，對風險管理進行的一次書面預演。方案主要包括：風險管理程序、

風險識別與計量、風險分析與評估、風險管理措施等方面，針對質量、平安和進度

進行了初步的分析。

在方案中，除了工程質量、平安、進度控制的通用性措施以及針對工程特點和

難點的風險措施外，我們重點介紹了施工圖審查措施、工程檢測控制措施、施工現

場視頻監測系統、現代化信息監控系統等技術手段。并對中標后實施風險管理的團

隊進行了詳細介紹。

第二篇風險管理工作程序

一、風險管理工作總流程

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