安全風險分級管控與隱患

排查治理制度

無棣恒福鹽化有限企業

2023年

安全生產風險分級管控管理制度

1目的

為辨識企業范圍內影響安全的危險有害原因，評價其風險程度，確定一般和重大風

險，并對其進行有效的控制，以防止、減少或消除風險，特制定本制度。

2范圍

危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：

——規劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段;

——常規和非常規作業活動；

一一事故及潛在日勺緊急狀況；

——所有進入作業場所人員H勺活動；

——原材料、產品的運送和使用過程：

一一作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

一一工藝、設備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置;

氣候、地質及環境影響等。

3頻次

危險有害原因辨識和風險管控日勺時機：常規活動每年一次，非常規活動開始之前。

4根據

4.1《中華人民共和國安全生產法》（主席令第十三號）

4.2《安全生產風險分級管控體系通則》

4.3《化工企業安全生產風險分級管控體系細則》DB37/T2971-2023

5原則

5.1根據我司的安全生產的實際運行狀況，成立風險管控體系建設領導小組，由風險

管控小組組織各單位進行風險辨識和分級管控。

5.2企業風險管控領導小構成立

組長：總經理

副組長：生產廠長

成員：部門負責人及班長等。

5.3各級職責

組長職責：負責組織安全風險分級體系建設工作的開展，領導小組組員做好組織、協

調、計劃、實行、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，同意重大及重要的）

風險清單。

副組長職責：負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導，完畢企業安仝風險

分級管控文獻編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲提議。

組員職責：詳細貫徹安全風險分級體系建設過程中的詳細工作，完畢各自區域內日勺風

險點識別、風險分級及風險評價，對評價成果負責。

其他部門：按照“分級管理、管業務必須管安全”的原則，企業生產、工藝、設備、

電氣等部門及人員積極按照企業布署，成立本部門風險管控工作小組，完畢本部門、本業

務范圍內日勺風險點識別、風險分級及風險評價，對評價成果負責，

6工作程序

6.1首先對所有人員進行風險管控培訓。

6.2編制風險源登記表及設備設施清單和作業活動清單。

6.3選用川A法對作業活動、SCL法對設備設施進行危險、有害原因識別和風險管控。

6.4根據風險管控準則對事件發生的也許性和嚴重性進行合理取值，綜合評價風險等

級。

6.5對重大風險及評價出的隱患制定補充措施并貫徹整改，將風險降為可接受。

6.6最終對所有人員進行評價成果培訓，使其熟悉工作崗位和工作環境中存在日勺危

險、有害原因，掌握、貫徹應采用的控制措施。

7風險管控措施

7.1企業根據需要，常規活動每年一次，分析采用如下措施:

企業發動員工參與風險評估，管理人員與員工一起參與風險評估過程，危險有害原因

辨識措施采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表法（SCL）。

7.2進行風險評估時的程序：

（1）作業危害分析重要采用工作危害分析（川A）,由崗位操作人員、管理人員對本

崗位日勺所有作業活動列出清單，并進行工作危害分析（JHA）,上報企業評價小組進行會

審，對不合格者提出修改意見返回崗位再進行修改，修改后企'也風險管控小組再進行會審

和確定。

（2）設備設施的危害分析重要采用安全檢查表（SCL）分析，由崗位管理人員和操作

人員列出設備設施清單，按安全檢查表（SCL）分析進行，上報企業評價小組進行會審，

對不合格者提出修改意見返回崗位再進行修改,修改后企業風險管控小組再進行會審和確

定。

（3）風險信息的更新

A、在下列狀況下安全檢查表（SCL）分析記錄和工作危害分析（川A）記錄進行更新;

--工藝指標或操作規程變更時；

--新日勺或變更的法律、法規或其他規定；

--技術改造項目；

一-有由于事故、事件或其他而發生不一樣日勺認識；

--組織機構發生大的調整；

--其他變更。

B、假如沒有上述變化時，部門一年進行一次評審或檢查風險識別的成果。

-對作業活動我們選擇工作危害分析?（JHA）；

--對設備設施我們選擇安全檢瓷分析（SCL）的措施進行評價；

--非常規活動在開始之前，按照作業活動采用工作危害分析（JHA）的措施進行評價。

7.3工作危害分析（JHA）

7.3.1從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連口勺工作環

節，識別每個工作環節H勺潛在危害原因，然后通過風險管控，鑒定風險等級，制定控制措

施。

7.3.2作業危害分析（JHA）是對作業活動日勺每一環節進行分析，從而辨識潛在的危

害并制定安全措施。作業環節應按實際作業環節劃分，佩戴防護用品、辦理作業票等不必

作為作業環節分析。可以將佩戴防護用品和辦理作業票等活動列入控制措施。劃分的作業

環節不能過粗，但過細也不勝繁瑣，能讓他人明白這項作業是怎樣進行日勺，對操作人員能

起到指導作用為宜。

7.3.3作業環節簡樸地用幾種字描述清晰即可，只需闡明什么，向不必描述怎樣做。

作業環節日勺劃分應建立在對工作觀測日勺基礎上，并應與操作者一起討論研究，運用自己對

這一項工作的知識進行分析。

7.3.4對于每一步都要問也許發生什么事，給自己提出問題，例如操作者會被什么東

西打著；碰著；他會撞著、碰著什么；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、

焊光、酸霧等等。危害導致的事件發生后也許出現H勺成果及其嚴重性也應識別。然后識別

既有安全捽制措施,進行風險評估°假如這叱捽制措施局限性以捽制此項風險,應提出提

議的控制措施。

7.3.5識別各環節潛在日勺危害時，可以按下述問題提醒清單提問。

1）身體某一部位與否也許卡在物體之間

2）工具、機器或裝備與否存在危害原因

3）從業人員與否也許接觸有害物質

4）從業人員與否也許滑到、絆倒或摔落

5）從業人員與否也許推、舉、拉用力過度而扭傷

6）從業人員與否也許暴露于極熱或極冷日勺環境中

7）與否存在過度的噪音或震動

8）與否存在物體墜落的危害原因

9）與否存在照明問題

10）天氣狀況與否也許對安全導致影響

11）存在產生有害輻射的也許

12）與否也許接觸灼熱物質、有毒物質或腐蝕性物質

13）空氣中與否存在粉塵、煙、霧、蒸汽

以上僅為舉例，各管理人員和操作人員應根據實際工作進行作業分析。

7.3.6工作危害分攤重要目H勺是防止從事此項作業的人員受傷害，原則是不能使他人

受到傷害，不能使設備和其他系統受到影響或受到損害。

分析時不能僅分析作業人員工作不規范的危害，還要分析作業環境存在的潛在危害,

即客觀存在的危害更為重要。

工作不規范產生日勺危害和工作自身面臨的危害都應識別出來。我們在作業時常常強調

“四不傷害”，即不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害、保護他人不受傷害。在識別

危害時，應考慮導致這四種傷害日勺危害。

7.3.7假如作業流程長，作業環節諸多，可以按流程將作業活動分為幾種單元。每一

種單元可以分為一種大環節，可以再將大環節分為幾種小環節。

作業危害分析日勺重要環節是：

1）確定（或選擇）待分析日勺作業；

2）將作業劃分為一系列的環節；

3）辨識每一環節H勺潛在危害；

4）確定對應口勺防止措施。

辨識之前列出作業活動清單。

7.4安全檢查表法（SCL）

7.4.1安全檢查表分析法是基于經驗的I措施，是分析人員對擬分析的對象列出某些項

目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各

層次的不安全原因，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統的構成次序編

制成表，以便進行檢查或評審。

7.4.2安全檢查分析表分析可用于對物質、設備、工藝、作業場所、裝置或操作規程

的分析。編制的根據重要有：

1）有關原則、規程、規范及規定；

2）國內外事故案例和企業以往的事故狀況；

3）系統分析確定日勺危險部位及防備措施；

4）分析個人H勺經驗和可靠的參照資料；

5）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。

7.4.3用安全檢查表分析危害時，耍全面分析如下危險原因：

溫度等工藝參數口勺過度波動；反應停留時間的變化；防火、安全間距、消防道路與裝

置間距；消防器材數量；安全設施狀況；作業環境等等。在識別危害時都應考慮到。

7.4.4用安全檢查表本設備設施進行危害識別時，應遵照一定的次序。先識別廠址，

考慮地形、地貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危害，再識別廠區內平面布局、功能

分區、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別詳細的建筑物等。對于一種詳細的

設備設施而言，可以按系統一種一種地檢查，或按部位次序檢查，從上到下、從左到右或

從前去后都可以。

7.4.5安全檢瓷表分析H勺對象是設備設施和作業場所等，檢查項目是靜態代物，而非

活動。故此所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。

7.4.6項目列出之后，還應列出與之對應H勺原則可以是法律法規的規定，也可以是行

業規范、原則或本企業有關操作規程或工藝卡片的規定。有些項目是沒有詳細規定的，在

這種狀況下，可以由熟悉這個檢查項目時有關人員確定。應當清晰，一種檢查項目對應的I

原則也許不止一種。檢查項目應全面，檢查內容應當細致。應當懂得，達不到原則就是一

種潛在危害。

7.4.7檢查項目和檢查原則列出后還應列出既有控制措施。控制措施要列報警、消防，

檢查檢查等耳熟能詳口勺控制措施，還應列出工藝設備自身帶有口勺控制措施。

7.5風險評價和分級

企業根據確定的評價措施與風險鑒定準則進行風險評價，鑒定風險等級。風險等級鑒

定應遵照從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險

等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表達，評價出其他級數評價級別的企業在進行

風險分級劃分時參照如下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。

一一E級\5級'藍色'可接受危險：班組、崗位管控。

一一D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

——C級\3級\黃色\明顯危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、同位管控,

需要控制整改。

——B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，企業（廠）級、部室（車間級）、班

組、崗位管控，應制定提議改善措施進行控制管理。

一一A級\1級'紅色'極其危險：屬于重大風險，企業（廠）級、部室（車間級）、

班組、崗位管控，應立即整改，視詳細狀況決定與否停產整改，需要停產整改日勺，只有當

風險降至可接受后，才能開始或繼續工作。

8風險管控準則

企業風險管控準則采用風險矩陣法：

根據事故發生H勺也許性（L）和后果的嚴重程度（S）確定風險度（R）。即R二LXS

8.1風險管控準則制定根據：

1）有關安全生產法律、法規；

2）設計規范、技術原則；

3）企業日勺安全管理原則、技術原則；

4）企業的安全生產方針和目的等。

8.2風險管控準則

表一：事件發生的也許性（L）鑒別準則

等級標準

在現場沒有采用防備、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有

5

監測系統），或在正常狀況下常常發生此類事故或事件。

危害的發生不輕易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場

4

有控制措施，但未有效執行或控制措施不妥，或危害常發生或在預期狀況下發生。

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序

3執行，或危害日勺發生輕易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去

曾經發生類似事故或事件，或在異常狀況下類似事故或事件。

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防備控制措施，并能有效

2

執行，或過去偶爾發生事故或事件。

有充足、有效H勺防備、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相稱高，嚴

1

格執行操作規程。極不也許發生事故或事件。

表二：事件發生后果口勺嚴重程度（S）鑒別準則

等財產損失/

法律、法規及其他規定人員停工企業形象

級萬元

5違反法律、法規和原則死亡>10裝置停工國內影響

行業內、

4潛在違反法規和原則喪失勞動能力>5裝置臨時停工

省內影響

不符合上級企業或行業

截肢、骨折、聽

3日勺安全方針、制度、規定>3部分設備損壞地區影響

力喪失、慢性病

等

不符合企業H勺安全操作輕微受傷、間歇受影響不大，幾企業及周

2<1

程序、規定不舒適乎不停工圍范圍

形象沒有

1完全符合無傷亡無損失沒有停工

受損

表三：風險等級鑒定準則及控制措施與實行期限

風險度等級應采用日勺行動/控制措施實行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續

20-25巨大風險立即

作業，對改善措施進行評估

采用緊急措施減少風險，建立運行

15-19重大風險立即或近期整改

控制程序，定期檢查、測量及評估

可考慮建立目的、建立操作規程，

9-12中等2年內治理

加強培訓及溝通

4-8可接受可考慮建立操作規程、作業指導書有條件、有經費

但需定期檢查時治理

<4輕微或可忽視的風險無需采用控制措施，但需保留記錄

風險分級

巨大（很高）重大（高）中度（中）輕度（低）忽視（較低）

鑒定措施

風險等級

采用LEC法E級D級C級B級A級

采用LS法1級2級3級4級5級

危險色度紅色橙色黃色藍色藍色

注;如下情形直接確定為重大（D級/2級/橙色）風險:

一一違反法律、法規及國標中強制性條款的：

一一發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損

失事故，且目前發生事故日勺條件仍然存在日勺；

——波及危險化學品重大危險源的；

——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的；

一一經風險評價確定為最高級別風險的。

9風險的控制

9.1制定風險控制措施時?應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措

施、應急處置措施這五類中進行選擇。

9.2風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經

營運行狀況及可靠的技術保證和服務。

9.3設備設施類危險源一般采用如下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全

泄放等工藝設備自身固有口勺控制措施和檢查、檢測、維保等常規的管理措施。

9.4作業活動類危險源的控制措施一般從如下方面考慮：制度、操作規程的完備性、

管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員技術能力等方面。

9.5不一樣級別的風險要結合實際采用一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可

接受風險，應制定補充提議措施并實行，直至風險可以接受。

10風險分級管控

風險分級管控應遵照風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控口勺風險，下一級

必須同步負責管控，并逐層貫徹詳細措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、

也許導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。

工貿企業應根據風險分級管控的基本原則和企業組織機構設置狀況，合理確定各級風

險的管控層級，一般分為企業（廠）級、部室（車間級）、班組和肉位級，也可結合本單

位機構設置狀況，對風險管控層級進行增長或合并。

編制風險分級管控清單，企業應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括所有風

險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。

11風險告知

企業應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制

作崗位安全風險告知卡，標明重要安全風險、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控措

施、應急措施及匯報方式等內容。對存在重大安仝風險口勺工作場所和崗位，要設置明顯警

示標志，并強化危險源監測和預警。根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝

操作過程中存在的風險及應采用口勺措施通過培訓方式告知各崗位人員及有關方，使其掌握

規避風險的措施并貫徹到位。

12文獻管理

工企業應完整保留體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險

分級管控制度、風險點登記表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危

險源登記表（參見附錄B.4）等內容的文獻化成果；波及重大、較大風險時，其辨識、評

價過程記錄，風險控制措施及其實行和改善記錄等，應單獨建檔管理。

13風險信息時更新和持續改善

企業每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審，并對評審成果進行公告和公

布。

企業應枳極根據如卜狀況變化對風險管控H勺影響，及時針對變化范圍開展風險分析，

更新風險信息：

——法規、原則等增減、修訂變化所引起風險程度的變化；

——發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對有關危險源的再評價；

一一組織機構發生重大調整；

——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

——根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施以及其他變更狀況等適時開

展危險源濟識和風險評價。

14有關文獻

風險管控記錄

15有關記錄資料

隱患排查與治理管理制度

1.目的

為了建立安全生產事故隱患排查治理長期有效機制，強化各級部門、人員安全生產體

責任，加強事故隱患監督管理，防止和減少事故，保障職工生命財產安全，根據安全生產

法等法律、行政法規，制定本制度。

2.合用范圍

本制度合用于企業安全生產事故隱患排查治理工作。

3.根據

3.1《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第十三號）

3.2《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局令第16號）

4.定義

4.1事故隱患

是指生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、原則、規程和安全生產管理制度

日勺規定，或者因其他原因在生產經營活動中存在也許導致事故發生的人的不安全行為、物

H勺危險狀態、場所的不安全原因和管理上H勺缺陷。包拈：

（1）作業場所、設備設施、人的行為及安全管理方面存在的不符合國家安全生產法

律法規、原則規范和有關規章制度規定的狀況。

（2）法律法規、原則規范及有關制度未做明確規定，企業危害識別過程中識別出作

業場所、設備設施、人的行為及安仝管理等方面存在的缺陷等。

4.2安全檢查（即隱患排查）

4.2.1企業級安全檢查是指以保障安全生產為目H勺，以安全責任制、各項專業管理制

度和安全生產管理制度貫徹狀況為重點，各有關專業和部門共同參與的全面檢查。

4.2.2平常檢查重要是廠區、車間、罐區、倉庫安全檢查，是指各部門主管在班中巡

回檢查，以及安全技術人員的平常性檢查。平常隱患排查要加強對廠區、車間、罐區、倉

庫的消防設施的檢查和巡檢。

4.2.3節假日檢查重要是指在重大活動和假節日前，對安全保衛、消防管理、物資準

備、備用設備、應急管理、勞動紀律、廠區管理、車間管理、罐區管理、等與否存在異常

狀況和隱患、備用設備狀態、備品備件、生產及應急物資儲備、應急力量安排、企業保衛、

應急工作等進行的檢查，尤其是要對節日期間干部帶班值班、及緊急搶修力量安排、備件

及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。

4.2.4季節性檢查是指企業結合季節性特點開展日勺專題隱患排查，重要包括春季、夏

季、秋季、冬季隱患排查。

5職責

5.1企業是事故隱患排查、治埋、匯報和防控的責任主體，應當建立健全事故隱患排

查治理制度，完善事故隱患自查、自改、自報日勺管理機制，貫徹從重要負責人到每位從業

人員日勺事故隱患排查治理和防控責任，并加強對貫徹狀況H勺監督考核，保證隱患排查治理

口勺貫徹。

5.2企業重要負責人充本單位事故隱患排查治理工作仝面負責，各分管負責人對分管

業務范圍內的事故隱患排查治理工作負責。

5.2.1企業重要負責人保證隱患治理資金投入，及時掌握重大隱患治理狀況，治理重

大隱患前督促有關部門制定有效的I防備措施。

5.2.2負責督促、檢查企業隱患排查治理制度貫徹狀況，定期召開會議研究處理隱患

排查治理工作中出現日勺問題，對本單位無力處理日勺重大隱患，及時向上級有關部門提出匯

報。

5.3安全科在接到有關自然災害預報時，應當及時向各部門發出預警告知。發生自然

災害也許危及生產裝置運行和人員安全的狀況時，應當及時采用撤離人員、停止作業、加

強監測等安全措施。

5.4重要負責人負責企業綜合級、季節性和節假日前安全檢查組織、實行、驗證，同

步應當如實記錄事故隱患排查治理狀況,并向從業人員通報；負責企業各類事故隙患排查、

評估、整改的評審評價工作；負責各單位上報事故隱患的記錄、匯總工作；負責定期組織各

專業職能管理部門評審、修訂安全檢查（隱患排查治理）制度和安全檢查表，不停提高安

全檢查深度和廣度。

5.5安全科負責平常隱患的排查、評估、整改日勺評審評價工作；負責事故隱患的原因

分析、倒查和記錄上報工作。同步應當如實記錄事故隱患排查治理狀況，并向從業人員通

報。

6基本規定

6.1隱患排查治理是企業安全管理的基礎工作,是企業安全牛產原則化風險管理要素

口勺重點內容，應按照“誰主管、誰負責”和“仝員、仝過程、仝方位、仝天候”的原則，

明確職責，建立健全企業隱患排查治理制度和保證制度有效執行口勺管理體系，努刀做到及

時發現、及時消除各類安全生產隱患，保證企業安全生產的管理體系，努力做到及時發現、

及時消除各類安全生產隱息，保證企業安全生產。應根據生產運行特點，制定安全檢查計

劃，明確檢查的目的、內容、規定，并編制《安全檢查表》。

6.1.1《安全檢查表》應包括檢查項目、檢查內容、檢查原則或根據、檢查成果等內

容。安全檢查時應按照安全檢查表內容逐項進行檢查，建立《安全檢查臺賬》、《事故隱

患整改告知單》，并與安全目的責任考核掛鉤。

6.1.2編制安全檢查表的里要根據：

(1)國家安全法律法規、規章、原則及企業安全安全管理制度和安全操作規程；

(2)國內外事故案例和企業以往的事故狀況；

(3)生產裝置危險有害原因辨識匯報；

(4)分析人個人的經驗和可靠H勺參照資料；

(5)有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。

6.1.3企業應定期組織對安全檢查表進行評審、修訂和完善，并做好檢查人員和培訓

工作。

有下列情形之一日勺應及時對安全檢查表進行修訂：

(1)頒布實行有關新日勺安全法律法規、原則規范或原有適使用方法律法規、原則規

范重新修訂的;

（2）裝置利重要FJ設備設施發生重大變化口勺；

（3）發生事故或對事故、事件有新的認識；

（4）周圍安全生產環境發生重大變化；

（5）危害原因辨識成果有較大變動或識別出新的危害原因。

6.2隱患排查要按專業和部位，明確排查口勺負責人、排查內容、排查頻次和登記上報

口勺工作流程。

6.3隱患排查要做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與平常管理相結合，專業排查與

綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合，保證潢向到邊、縱向究竟、及時發現、不

留死角。

7事故隱患排查方式、頻次

7.1事故隱患排查方式

事故隱患排查與平常巡查和專題安全檢查相結合日勺方式進行。

7.2事故隱患排查頻次

（1）平常安全檢查排查至少每周組織一次，并規定立即整改完畢，如有無法整改項,

立即上報安全科處理；

（2）重大活動及節假日前必須進行一次隱患排查。

（3）企業至少每六個月組織一次綜合性隱患排查。排查出問題后以告知單形式下發

責任部門并責令其定期整改。

（4）當獲知同類企業發生傷亡及泄漏、火災爆炸等事故時，應舉一反三，及時進行

事故類比隱患專題排查。

8事故隱患排查內容

根據本企業生產裝置的特點，隱患排查包括但不限于如下內容:

（1）安仝基礎管理；

（2）區域位置和總圖布置；

（3）消防設備；

（4）電氣系統；

9隱患建檔

9.1安全科要建立事故隱患信息檔案，明確隱患的級別，按照“五定”（定整改方案、

定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措施）日勺原則，貫徹隱患治理的各項措

施，對隱患治理狀況進行監控，保證隱患治理按期完畢。

9.2安全科對隱患排查、監控、治理、驗收評估、上報狀況實行建檔登記，重大隱患

要單獨建檔。

10隱患治理與上報

10.1隱患級別

事故隱患可按照整改難易及也許導致日勺后果嚴直性，分為一般事故隱患和重大事故

隱患。

一般事故隱患，是指可以及時整改，局限性以導致人員傷亡、財產損失H勺隱患。重大

事故隱患，是指無法立即整改且也許導致人員傷亡、較大財產損失的隱患。

10.2隱患治理

隱患治理要做到方案科學、資金到位、治理及時、責任到人、限期完畢。能立即整改

口勺隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防備措施，貫徹監控責任,

防止隱患發展為事故。隱息治理要分類實行：

10.2.1車間自行組織排查出的隱患，如實記錄在安全檢查臺賬（車間保留），并按

照規定的期限按期整改，安全科負責跟蹤貫徹。

10.2.2安仝科組織排查出的隱患，編制事故隱患整改登記表，安仝科監督貫徹整改

狀況并如實在事故隱患整改回執單和安全檢查臺賬中做好登記。

10.2.3一時無法立即整改的隱患，要按照評估一治理方案論證一資金貫徹一限期治

理一驗收評估一銷號日勺工作流程，明確每一工作節點的負責人，實行閉環管理；重大隱患

治理工作結束后，企業總經理應組織技術人員和專家對隱患治理狀況進行驗收，保證按期

完畢和治理效果。

10.2.4企業應對排查出的各級隱患，做到“五定”(定人員、定期間、定責任、定

原則、定措施)，并將整改貫徹狀況納入平常管理進行監督，及時協調在隱患整改中存在

日勺資金、技術、物資采購、施工等各方面問題。對一般事故隱患，由責任單位立即組織整

改。對于重大事故隱患，企業要結合自身的生產經營實際狀況，確定風險可接受原則，評

估隱患的風險等級。

10.2.5重大事故隱患日勺治理應滿足如下規定：

(1)當風險處在很高風險區域時，應立即采用充足日勺風險控制措施，防止事故發生,

同步編制重大事故隱患治理方案，盡快進行隱患治理，必要時立即停產治理；

(2)當風險處在一般高風險區域時，應采用充足的風險控制措施，防止事故發生，

并編制重大事故隱患治理方案，選擇合適H勺時機進行隱患治理；

(3)對于處在中風險的重大事故隱患，應根據企業實際狀況，進行成本一效益分析,

編制重大事故隱患治理方案，選擇合適的時機進行隱患治理，盡量將其減少到低風險。

對于重大事故隱患，由企業重要負責人組織制定并實行事故隱患治理方案。重大事故

隱患治理方案應包括：

1)治理的目的和任務；

2)采用的措施和措施;

3)經費和物資的貫徹;

4)負責治理的機構和人員；

5)治理的時限和規定；

6)防止整改期間發生事故口勺安全措施。

10.2.6事故隱患治理方案、整改完畢狀況、驗收匯報等應及時歸入事故隱患檔案。

隱患檔案應包括如下信息：隱患名稱、隱患內容、隱患編號、隱患所在單位、專業分類、

歸屬職能部門、評估等級、整改期限、治理方案、整改完畢狀況、驗收匯報等。事故隱患

排查、治理過程中形成的會議紀要、正式文獻等，也應歸入事故隱患檔案。

10.2.7企業職工在生產安全巡檢中發現事故隱患應及時上報安全科，對隱患匯報人

應予以對應獎勵。

10.3隱患上報

隱患上報要按照安全監管部門的規定，建立與安全生產監督管理部門隱患排查治理信

息管理系統聯網日勺“隱患排查治理信息系統”和“安監云管理系統”，

每月將開展隱患排查治理狀況和存在口勺重大事故隱患上報當地安全監管部門，發現無

法立即整改的重大事故隱息，應當及時上報。每季度、每年對本單位事故隱患排查治理狀

況進行記錄分析，記錄分析狀況應當由企業重要負責人簽字。

對于重大事故隱患，企業除根據前款規定報送外，應當及時向安全生產監督管理部門

和有關部門匯報。企業還應當向安全監管監察部門和ff關部門提交書面材料。重大事故隱

患報送內容應當包括：

(1)隱患日勺現實狀況及其產生原因；

(2)隱患H勺危害程度和整改難易程度分析；

(3)隱患H勺治理方案。

11事故隱患匯報和舉報獎勵制度

11.1事故隱患匯報

11.1.1每天工作人員交接班例行檢查中，發現事故隱患立即向上級匯報；

11.1.2當班人員在工作當中發現事故隱患H勺，立即向車間、有關處室匯報，重大事

故隱患由車間主任負責向廠長匯報，需要緊急處理的，應根據狀況處理；

11.1.3有關單位接到匯報后，應根據各部門的工作職責進行處理，需要其他部門配

合的要向廠長匯報處理；

11.1.4各處室、車間主任將每天日勺事故隱患處理狀況向廠長匯報；

11.1.5一旦發現存在重大事故隱患，車間主任接到員工匯報后，立即向廠長匯報處

理，廠長要及時向安全監管監察部門和有關部門匯報。重大事故隱患匯報內容應當包括:

a、隱患的現實狀況及其產生原因；

b、隱患的危害程度和整改難易程度分析；

c、隱患的治理方案。

11.2、舉報獎勵

凡工作人員舉報，經核算的事故隱患，企業對舉報人按一般事故隱患50元，重大事

故隱患100-500元進行獎勵。

安全生產“兩個體系”考核獎懲制度

一、目的和根據

為貫徹貫徹“安全第一，防止為主，綜合治理”的方針，強化安全管理，嚴格執行各

項安全生產規章制度，杜絕“三違”，減少事故，保證企業生產、經營穩定有序的I進行,

保障企業和廣大員工日勺財產、生命安全，實現安全生產，按照《山東省企業風險分級管控

和隱患排查治理體系建設驗收評估原則》（試行）的規定，特制定本制度。

二、合用范圍

本制度合用于本企業安全生產“兩個體系”獎懲制度一般規定。

三、考核原則

1.根據《山東省企業風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評估原則》（試行）

口勺規定，定期進行考核，保證企業重要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員掌握“兩

個體系”建設基本規定及應履行的重要職責。

2.根據《山東省企業風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評估原則》（試行）

口勺規定考核成果與員工工資薪酬相掛鉤。

四、考核的頻次及方式、措施

1.考核采用季度考核的方式。每季度末，安全生產管理小組組織進行考核，并進行考

核記錄。

2.考核一般安排在員二平常培訓會后，采用筆試或口試的方式，由安全生產管理人員

確定，報企業負責人同意。

五、考核『、J范圍

（-）各負責人與否明確建設職責，與否履行建設職責；

（-）所有有關崗位人員與否掌握“兩個體系”內容；

（三）制度等體系文獻與否符合企業實際；

（四）制度等文獻與否傳到達各崗位；

（五）考核獎懲制度與否健全并有效貫徹；

（六）與否所有有關崗位人員都參與有關危險源辨識、分析；

（七）各負責人與否掌握企業重大風險的有關內容；

（八）崗位人員與否參與控制措施制定并掌握自身崗位有關控制措施；

（九）與否組織進行控制措施評審確定。

（十）各負責人、崗位人員與否掌握對應管控風險內容；

（十一）風險分級管控清單與否經企業重要負責人審定公布；

（十二）與否采用有效方式告知風險；

（十三）與否認期進行隱患排查治理；

（十四）與否認期進行評審、更新；

（十五）與否將風險信息、隱患信息傳達至有關方等。

六、資金來源

獎勵資金在安全經費中列支，作為安全生產“兩個體系”建設的基金，專款專用。

七、獎勵和懲罰

對安全生產事故隱患排查治理、匯報、舉報管理實行獎勵和懲罰制度。

（一）對在安全生產“兩個體系”建設工作成績突出、積極參與“兩個體系”建立、

建設，要予以榮譽表揚和物質獎勵100—500元。

（二）對“兩個體系”建設提出重大合理化提議、及時制止違章防止重大險肇事故或

人身傷害事故、消除重大安全隱患、處理安全生產重大問題口勺職工或單位，經安所有門調

查屬實并簽認，都可以報企業請功、或一次性重點獎勵500—3000元。并在評完、晉級、

提職時予以此職工優先考慮。

（三）對“兩個體系”考核中不合格H勺個人，經培訓后，仍無提高H勺，有關負責人和

部門處100—500元罰款并在企業進行通報。

（四）對“兩個體系”建設、考核過程中采用不配合態度，或導致企業“兩體系”驗

收不合格，及收到對應懲罰的狀況下，根據情節嚴重程度，負責人和部門處500—3000

元罰款并在企業通報。

“兩個體系”獎懲考核制度

1目日勺

為認真貫徹執行安全生產方針、目的，貫徹安全生產責任制，保證“兩個體系”建設

口勺順利進行，將“兩個體系”建設培訓考核與獎勵、懲罰有機地結合起來，增進安全生產

管理水平的全面提高，使安全生產工作規范化、科學化、制度化、原則化，特制定本制度。

2合用范圍

本制度合用于我司所有員工的“兩個體系”建設考核獎懲管理。

3考核根據

3.1“兩個體系”領導小組按照“兩個體系”建設培訓計劃對有關人員進行培訓教育。

3.2“兩個體系”領導小組按照隱患排查計劃定期對有關部門及人員進行檢查。

3.3“兩個體系”領導小組負責對企業級進行“兩個體系”建設考核與獎懲，重大安

全責任事項的考核報總經理審批。

3.4各部門負責本部門“兩個體系”建設的績效考核，安全員負責監督。

4實行細則

4.1一般規定

4.1.1每季度末和企業年終總結時，由各部門按照考核狀況推薦，安全科按照獎懲細

則審核，提出獎勵提議，報總經理同意，予以獎勵。

4.1.2對“兩個體系”建設有特殊奉獻者，由部門推薦，企業安全生產領導小組審議,

總經理同意予以獎勵。

4.1.3發生安全事故后，由企業“兩個體系”領導小組明確責任，確定負責人，按照

“四不放過”的原則處理，對責任部門、負責人、有關人員進行懲罰。

4.1.4所罰款項由被罰部門或個人按企業有關規定到財務部門繳納，不得攤入生產成

本。

4.1.5堅持公平、公正、公開的原則，實事求是進行獎懲，并接受全員監督。

4.1.6安全科負責編制、修訂本制度，企業“兩個體系”領導小組審核，總經理同意

后實行。

4.2獎勵

凡具有下列狀況之一者，按其功績大小，分別予以精神表揚或物質獎勵。

4.2.1認真執行“兩個體系”建設管理方針、政策、法律和規定，在“兩個體系”建

設工作中做出明顯成績，年終總結被評為優秀日勺部門和個人，各獎勵500元和元。

4.2.2對“兩個體系”建設工作，提出合理化提議日勺部門和個人，每六個月至少匯總

一次，經有關職能部門評估后，根據綜合評審等級予以50-300元獎勵。

4.2.3由于認真檢查，及時發現重大事故隱患，采用有效措施，積極參與搶險救災，

防止重大火災、爆炸、人身傷亡、裝置停產、重要設備損壞以及有其他明顯成績者，獎勵

300元。

4.2.4為保證安全生產，積極提出合理化提議，經有關部門審查，確有較大價值，列

為安全技術措施項目，實行后，經實踐考核有效者，獎勵50元到300元。

4.2.5對改善勞動條件，消除塵、毒和噪音危害，防止職業病發生，對環境保護奉獻

較大日勺技術改善項目日勺重要組員，獎勵50-300元。

4.2.6在發生重大火災、爆炸事故中，臨危不懼，奮勇急救，保護企業財產和人身安

全，防止事故擴大，措施得力，成績突出者，獎勵100元到500元。

4.2.7及時制止違章和誤操作并轉危為安者，獎勵50元到200元。

4.2.8舉報事故經確認屬實者，獎勵50元。

4.3懲罰安全生產懲罰分為經濟懲罰、行政懲罰和刑事懲罰。

經濟懲罰：企業扣罰安全生產責任者的獎金收入。

行政懲罰：警告、通報批評、責令檢討、停職檢套、解除勞動協議等。

刑事懲罰：導致嚴重后果構成犯罪的，按照國家法律，移交司法機關追究刑事責任。

4.3.1發生因工傷亡事故的懲罰

4.3.1.1發生死亡或重傷事故，處以300元到10000元的罰款，對責任部門進行通報

批評，部門經理予以責令檢討，負責人予以停職檢查、解除勞動協議。

4.3.1.2發生輕傷事故，要對責任部門和責任者予以警告，負責人予以責令檢討，并

分別處以50元到200元的罰款。

4.3.1.3對于較大、宣大未遂事故，要對責任部門和責任者予以警告、通報批評。

4.3.2違章違紀懲罰

4.3.2.1對在生產作業中，不按規定穿戴好勞動防護用品的職工和管理人員，予以警

告、通報批評、責令檢討，并處以20元的罰款。

4.3.2.2在生產作業中，未按本崗位操作規程操作，予以責令檢討、停職檢查、解除

勞動協議，并分別處以200元到1000元的罰款。

4.3.2.3對生產區內機動車輛超速行駛，違章駕駛或違章乘車者，未導致事故者，予

以警告、通報批評，并處以50元的罰款。

4.3.2.4對車間內安全通道不暢通的責任部門，予以警告處分,并處以100元的罰款。

4.3.2.5對不按安全生產各項管理制度進行工作口勺部門和個人，予以責令檢討、停職

檢查，并處以50元到500元的罰款。

4.3.2.6除上述狀況外，對其他違反安全生產規章制度的，可參照獎懲細則酌情懲罰。

4.3.3存在事故隱患日勺懲罰對存在事故隱患日勺部門，有下列狀況之一者，酌情予以懲

罰。

4.3.3.1多種生產設各、儀器、儀表和生產場地日勺防護裝置、安全裝置、指示信號裝

置要齊全、有效、可靠，對不符合規定的有關部門予以警告、通報批評處分。

4.3.3.2經檢查認定為事故隱患，在接到《隱患整改告知書》后，對在限期內能消除

而不消除的；本部門不能消除，但應制定臨時安全措施而不制定口勺；本部門不能消除，但

應提出上報而未提出上報向部門，予以責令檢討、停職檢查、解除勞動協議，并處以500

元『'J罰款。

4.3.4加重懲罰凡有下列狀況之的應加重懲罰，詳細加重程度由企業安全生產領導

小組研究決定。懲罰方式包括對當事人罰款、停職檢查、解除勞動協議。

4.3.4.1違章指揮，導致因工死亡、重傷、輕傷及重大未遂事故日勺。

4.3.4.2發生事故后仍不采用有效措施，不認真吸取教訓，致使事故反復發生的。

兩個體系考核獎懲登記表

企業名稱年度2023

完畢比例績效監測

考核項目考核根據被考核單位考核人

及效果獎懲

安全生產目的

1.安全健康目的70%0安全科

管理

2.各項安全、健康安全生產責任

100%+1安全科

檢查完畢率制

3.設備定期檢查安全生產目的J

80%+0.5生產車間

完畢率管理制度

4.個人防護用品安全生產目的

80%+0.5生產車間

依從程度管理制度

5.職業危需監測安全生產目的

100%+1安全科

狀況管理制度

6.事故、事件調查安全生產目的

100%+1安全科

完畢率管理制度

7.糾正與防止行

安全生產目的

動完畢率及效果100%+1生產車間

管理制度

效率

8.安全、健康有關

安全生產目的

數據記錄、分析狀60%0安全科

管埋制度

況

9.現場安全、健康安全生產目的

80%+0.5生產車間

許可依從狀況管理制度

10.任務分析及任安全生產目的

80%+0.5安全科

務觀測執行狀況管理制度

11.安全、健康委

安全生產目的

員會會議召開狀80%+0.5安全科

管理制度

況

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