風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度1.前言為了保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)、職工的安全與福利，并提高企業(yè)的管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力，本制度旨在建立風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控機(jī)制，明確部門職責(zé)和操作流程，確保企業(yè)連續(xù)發(fā)展。本制度適用于全體員工，包含管理層和普通員工。在制度的基礎(chǔ)上，漸漸建立風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的體系，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在企業(yè)中的深入樹(shù)立和應(yīng)用。2.風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的概念2.1風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、掌控和監(jiān)控的過(guò)程，以降低損失、提高效益、保護(hù)企業(yè)利益的一系列活動(dòng)。2.2風(fēng)險(xiǎn)掌控風(fēng)險(xiǎn)掌控是指采取一系列管理措施，在風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，及時(shí)訂立并實(shí)施預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急措施和矯正措施，以降低、除去或掌控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響。3.風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的職責(zé)與義務(wù)3.1管理層職責(zé)建立并完善風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的工作職能；訂立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的引導(dǎo)方針、政策和規(guī)章制度；配備和培訓(xùn)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控人員，并明確其工作職責(zé)和發(fā)展路徑；定期組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)清查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防備潛在風(fēng)險(xiǎn)；推動(dòng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的意識(shí)和本領(lǐng)提升，加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。3.2部門經(jīng)理職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作；幫助上級(jí)訂立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃；監(jiān)督本部門各崗位員工嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定和流程；及時(shí)報(bào)告本部門的風(fēng)險(xiǎn)情形和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況，并提出改進(jìn)看法；搭配風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控人員開(kāi)展相關(guān)的培訓(xùn)和宣教工作。3.3員工職責(zé)遵守企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控規(guī)定，不得有意違反或規(guī)避；自動(dòng)參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控的工作，依照規(guī)定供應(yīng)相應(yīng)的信息和數(shù)據(jù)；顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情況或發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)立刻報(bào)告上級(jí)或風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控人員；參加風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控培訓(xùn)和活動(dòng)，提高自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)；樂(lè)觀支持公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，共同維護(hù)企業(yè)的整體安全和利益。4.風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的操作流程4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控人員負(fù)責(zé)，結(jié)合不同部門和崗位的實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是確定可能的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵從科學(xué)、客觀、全面、公正的原則，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度進(jìn)行。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)控和分析，提前預(yù)警可能的風(fēng)險(xiǎn)事件；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測(cè)，確保風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的有效性；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控人員負(fù)責(zé)，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。4.3風(fēng)險(xiǎn)掌控和應(yīng)急措施風(fēng)險(xiǎn)掌控是針對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行各種掌控措施的訂立和實(shí)施；風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度，劃定相應(yīng)的掌控措施和預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)掌控措施應(yīng)經(jīng)過(guò)合理的論證和評(píng)估，并經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的審批。4.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)掌控情況的認(rèn)真報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)定期向上級(jí)報(bào)送，并將報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)果通知到相關(guān)的部門和崗位；風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)是對(duì)肯定時(shí)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，為下一階段的工作供應(yīng)借鑒和改進(jìn)。5.監(jiān)督與考核5.1監(jiān)督機(jī)制公司成立內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作的監(jiān)督與檢查；內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)的成員應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控人員相互獨(dú)立，并受到保護(hù)。5.2考核制度每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作進(jìn)行考核，對(duì)工作成效和工作人員進(jìn)行評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲；考核內(nèi)容包含風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的指標(biāo)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)的完成情況，以及風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控的效果和改進(jìn)。6.附則本制度自頒布之日起生效，并對(duì)全部員工適用。對(duì)