20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年新型基金代持及資產管理協議合同編號_________一、合同主體1.甲方（基金代持方）：名稱：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________2.乙方（資產管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________3.其他相關方：名稱：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的本協議旨在明確甲方作為基金代持方，乙方作為資產管理方，雙方在新型基金代持及資產管理業務中的權利、義務及合作事宜。2.2合同依據本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規制定。三、定義與解釋3.1專業術語1.基金代持：指甲方根據乙方的委托，代為持有基金份額的行為。2.資產管理：指乙方根據甲方委托，對基金資產進行投資管理的行為。3.資產配置：指乙方根據市場情況及基金投資策略，對基金資產進行投資組合配置的行為。3.2關鍵詞解釋1.基金：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設立的，以公開募集方式設立的，由基金管理人管理，基金份額持有人共同出資，共同承擔風險，共享收益的集合投資方式。2.基金份額：指基金投資者按照基金合同約定，向基金管理人認購或申購的基金份額。3.基金管理人：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設立的，負責基金募集、基金份額登記、基金投資管理、基金信息披露等業務的機構。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務1.甲方有權要求乙方按照協議約定，對基金資產進行有效管理，確保基金資產的安全、增值。2.甲方有權要求乙方按照協議約定，定期向甲方報告基金資產的管理情況。3.甲方有權在合同約定的條件下，提前終止合同。4.2乙方的權利和義務1.乙方有權根據市場情況及基金投資策略，對基金資產進行投資管理。2.乙方有權要求甲方按照協議約定，提供基金資產的相關信息。3.乙方有權在合同約定的條件下，提前終止合同。五、履行條款5.1合同履行時間本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點本協議的履行地點為：____________________5.3合同履行方式1.甲方按照協議約定，向乙方支付基金代持及資產管理費用。2.乙方按照協議約定，對基金資產進行投資管理。3.雙方按照協議約定，定期進行溝通，協調解決合作中出現的問題。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協議經雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期滿。2.雙方協商一致解除合同。3.出現法律法規規定的其他終止情形。6.3終止程序1.雙方協商一致解除合同，應當書面通知對方。2.合同解除后，雙方應當妥善處理剩余事宜。6.4終止后果1.合同解除后，乙方應當將基金資產返還甲方。2.合同解除后，雙方應當按照協議約定，結算各自的權利義務。七、費用與支付7.1費用構成1.基金代持費：甲方應向乙方支付基金代持費用，費用標準根據市場行情及雙方協商確定。2.資產管理費：乙方應向甲方支付資產管理費用，費用標準根據基金資產規模及市場行情確定。3.其他費用：雙方根據實際情況另行協商確定。7.2支付方式1.基金代持費：甲方應在每個會計年度結束后一個月內，按照雙方約定的比例支付給乙方。2.資產管理費：乙方應在每個會計年度結束后一個月內，按照雙方約定的比例支付給甲方。7.3支付時間1.基金代持費：甲方應在每個會計年度結束后一個月內支付。2.資產管理費：乙方應在每個會計年度結束后一個月內支付。7.4支付條款1.雙方應按照約定的支付方式和支付時間，及時足額支付費用。2.任何一方未按約定支付費用的，應向對方支付_____%的滯納金。八、違約責任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付費用的，應向乙方支付_____%的違約金。2.甲方違反保密條款，泄露乙方商業秘密的，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約1.乙方未按約定進行基金資產管理的，應向甲方支付_____%的違約金。2.乙方違反保密條款，泄露甲方商業秘密的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式1.雙方因違約給對方造成損失的，應根據實際情況，由違約方承擔相應的賠償責任。2.賠償金額以實際損失為準，賠償方式包括但不限于貨幣賠償、恢復原狀、支付違約金等。九、保密條款9.1保密內容1.本協議涉及的商業秘密，包括但不限于基金投資策略、投資組合、交易信息等。2.雙方在履行本協議過程中知悉的對方商業秘密。9.2保密期限本協議涉及的保密內容，保密期限為____年。9.3保密履行方式1.雙方應采取必要措施，確保保密內容的保密性。2.雙方不得以任何形式泄露、披露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災害：地震、洪水、火災等。2.社會事件：戰爭、罷工、政府行為等。3.其他不可抗力事件。10.3不可抗力發生時的責任和義務1.發生不可抗力事件的一方應及時通知對方，并提供相關證明。2.不可抗力事件發生導致合同無法履行的，雙方應協商解決。3.不可抗力事件導致合同無法履行的，不影響雙方按照合同約定的責任和義務。10.4不可抗力實例1.自然災害：地震、洪水、火災等。2.社會事件：戰爭、罷工、政府行為等。十一、爭議解決11.1協商解決雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決。11.2調解、仲裁或訴訟協商不成的，雙方可以選擇調解、仲裁或訴訟方式解決爭議。十二、合同的轉讓12.1轉讓規定1.未經對方書面同意，任何一方不得轉讓本協議項下的權利和義務。2.本協議項下的權利和義務可以經雙方協商一致后轉讓。12.2不得轉讓的情形1.本協議項下的權利和義務涉及商業秘密的，不得轉讓。2.本協議項下的權利和義務涉及法律法規限制的，不得轉讓。十三、權利的保留13.1權力保留1.除非本協議另有約定，否則雙方各自保留其在本協議項下未明確授予對方的權利。2.任何一方不得未經另一方書面同意，將本協議項下的權利轉讓或以其他方式處分。13.2特殊權力保留1.甲方保留對基金資產的投資決策權。2.乙方保留對基金資產管理的執行權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.對本協議的任何修改或補充，必須以書面形式進行，并由雙方簽字或蓋章。2.任何修改或補充的文件應作為本協議的附件。14.2修改和補充效力1.除非雙方另有約定，否則所有對本協議的修改或補充均自雙方簽字或蓋章之日起生效。2.所有修改或補充的文件與本協議具有同等法律效力。十五、協助與配合15.1相互協作事項1.雙方應相互提供必要的信息和協助，以確保本協議的履行。2.雙方應共同努力，解決在履行本協議過程中出現的問題。15.2協作與配合方式1.雙方應通過正式的書面溝通渠道進行協作與配合。2.雙方應定期召開會議，討論并解決合作中的問題。十六、其他條款16.1法律適用本協議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協議構成雙方之間關于新型基金代持及資產管理的完整協議，取代了之前所有口頭或書面協議。16.3增減條款1.本協議的任何增減條款，必須以書面形式進行，并由雙方簽字或蓋章。2.任何增減條款均應作為本協議的附件。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金代持方）：姓名：____________________職務：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（資產管理方）：姓名：____________________職務：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________見證人（如有）：姓名：____________________職務：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.本協議的修改和補充文件。2.雙方協商確定的基金代持及資產管理相關文件。3.甲方提供的基金資產相關資料。4.乙方提交的基金資產投資報告及管理方案。5.雙方協商確定的費用支付憑證。6.爭議解決過程中的相關文件。7.其他與本協議履行相關的文件。二、違約行為及認定：1.違約行為：a.甲方未按約定支付基金代持費或資產管理費。b.乙方未按約定進行基金資產管理，導致基金資產損失。c.雙方未按約定進行信息共享和溝通。d.任何一方泄露對方商業秘密。2.違約行為的認定：a.違約行為的認定以事實為依據，以本協議及附件為依據。b.任何一方認為對方存在違約行為，應向對方發出書面通知，要求對方糾正。c.若對方在收到通知后____個工作日內未糾正違約行為，視為違約成立。三、法律名詞及解釋：1.基金：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設立的，以公開募集方式設立的，由基金管理人管理，基金份額持有人共同出資，共同承擔風險，共享收益的集合投資方式。2.基金份額：指基金投資者按照基金合同約定，向基金管理人認購或申購的基金份額。3.基金管理人：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設立的，負責基金募集、基金份額登記、基金投資管理、基金信息披露等業務的機構。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.商業秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方在履行協議過程中出現溝通不暢。解決辦法：定期召開會議，加強溝通，確保信息共享。2.問題：甲方未能按約定支付費用。解決辦法：及時發出書面通知，要求甲方支付，并采取必要措施追討欠款。3.問題：乙方未按約定進行基金資產管理。解決辦法：及時發出書面通知，要求乙方糾正，并評估損失，要求乙方承擔相應責任。4.問題：發生不可抗力事件，導致合同無法履行。解決辦法：按照不可抗力條款，協商解決合同無法履行的問題。5.問題：雙方對合同條款的理解存在分歧。解決辦法：通過協商或法律途徑解決分歧，確保合同的正確履行。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體：2.第三方的責任：丙方應確保基金資產的安全，防止資產被非法挪用或侵占。丙方應按照法律法規和基金合同的規定，履行基金資產保管、清算等職責。3.第三方的權利：丙方有權要求甲方和乙方提供基金資產的相關信息和資料。丙方有權在必要時對基金資產進行審計。4.第三方的義務：丙方應保守基金資產的秘密，不得泄露給任何第三方。丙方應按照基金合同的規定，及時向甲方和乙方報告基金資產狀況。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權利條款：乙方有權要求甲方提供基金資產的相關信息和資料。乙方有權對基金資產的投資決策提出建議。2.乙方的利益條款：乙方有權獲得資產管理費用。乙方有權根據市場情況調整基金資產的投資策略。3.甲方的違約及限制條款：甲方不得擅自變更乙方的投資策略。甲方不得泄露乙方的投資策略和基金資產信息。甲方違反上述條款的，應向乙方支付違約金。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款：甲方有權要求乙方按照約定的投資策略進行資產管理。甲方有權對乙方的資產管理進行監督。2.甲方的利益條款：甲方有權獲得基金代持費。甲方有權在乙方違反合同約定時，要求乙方承擔違約責任。3.乙方的違約及限制條款：乙方不得泄露甲方的商業秘密。乙方不得擅自改變基金資產的投資策略。乙方違反上述條款的，應向甲方支付違約金。全文完。二零二四年新型基金代持及資產管理協議1合同目錄一、協議概述1.1協議名稱1.2協議雙方1.3協議簽訂日期1.4協議生效日期1.5協議期限二、基金代持2.1代持方式2.2代持份額2.3代持期限2.4代持費用2.5代持義務三、資產管理3.1資產管理范圍3.2資產管理方式3.3資產管理費用3.4資產管理權限3.5資產管理責任四、基金投資4.1投資原則4.2投資策略4.3投資決策4.4投資風險控制4.5投資收益分配五、費用與支付5.1代持費用5.2資產管理費用5.3其他費用5.4費用支付方式5.5費用支付時間六、信息披露6.1信息披露內容6.2信息披露方式6.3信息披露頻率6.4信息披露責任七、保密條款7.1保密義務7.2保密信息范圍7.3違約責任七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構7.3爭議解決程序7.4爭議解決費用八、協議變更與解除8.1協議變更8.2協議解除8.3協議終止九、協議的生效、修改和終止9.1協議生效9.2協議修改9.3協議終止十、其他10.1法律適用10.2不可抗力10.3通知與送達10.4協議附件十一、協議附件11.1資產管理計劃11.2投資項目清單11.3其他附件十二、協議簽署12.1簽署地點12.2簽署人12.3簽署日期十三、附件13.1附件一：基金代持協議13.2附件二：資產管理協議13.3附件三：其他協議十四、聲明與保證14.1聲明14.2保證14.3違約責任合同編號_________一、協議概述1.1協議名稱1.2協議雙方甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.3協議簽訂日期本協議于[簽訂日期]在[簽訂地點]簽訂。1.4協議生效日期本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.5協議期限本協議的有效期為[協議期限]，自協議生效之日起計算。二、基金代持2.1代持方式甲方同意將[代持份額]的基金份額委托乙方代持。2.2代持份額代持份額為[代持份額]，具體份額以基金登記機構確認的份額為準。2.3代持期限代持期限為[代持期限]，自協議生效之日起計算。2.4代持費用代持費用為[代持費用]，由甲方支付給乙方。2.5代持義務乙方應妥善保管代持基金份額，并按照甲方的要求進行操作。三、資產管理3.1資產管理范圍乙方負責對甲方委托的基金份額進行資產管理。3.2資產管理方式乙方將根據市場情況和基金投資策略，對基金份額進行投資管理。3.3資產管理費用資產管理費用為[資產管理費用]，由甲方支付給乙方。3.4資產管理權限乙方在資產管理范圍內擁有獨立的決策權。3.5資產管理責任乙方應對資產管理的風險承擔相應的責任。四、基金投資4.1投資原則乙方在投資過程中應遵循合規、審慎、分散風險的原則。4.2投資策略乙方的投資策略為[投資策略]，包括但不限于[具體策略]。4.3投資決策乙方將根據投資策略和基金情況，進行投資決策。4.4投資風險控制乙方將采取措施控制投資風險，包括但不限于[具體措施]。4.5投資收益分配投資收益按照[收益分配方式]進行分配。五、費用與支付5.1代持費用代持費用為[代持費用]，甲方應在每個[支付周期]支付給乙方。5.2資產管理費用資產管理費用為[資產管理費用]，甲方應在每個[支付周期]支付給乙方。5.3其他費用其他費用包括但不限于[具體費用]，由甲方承擔。5.4費用支付方式費用支付方式為[支付方式]，甲方應在[支付時間]前支付。5.5費用支付時間費用支付時間為每個[支付周期]的[具體時間]。六、信息披露6.1信息披露內容乙方應向甲方披露[披露內容]，包括但不限于[具體內容]。6.2信息披露方式信息披露方式為[披露方式]，包括但不限于[具體方式]。6.3信息披露頻率信息披露頻率為[披露頻率]，包括但不限于[具體頻率]。6.4信息披露責任乙方應承擔信息披露的責任，確保信息的真實、準確、完整。七、保密條款7.1保密義務協議雙方對本協議內容及其相關信息均負有保密義務。7.2保密信息范圍保密信息范圍包括但不限于[保密信息范圍]。7.3違約責任任何一方違反保密義務，應承擔相應的違約責任。八、爭議解決8.1爭議解決方式雙方應友好協商解決本協議履行過程中發生的爭議。協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至[爭議解決機構名稱]仲裁委員會仲裁。8.2爭議解決機構爭議解決機構為[爭議解決機構名稱]仲裁委員會。8.3爭議解決程序仲裁程序應遵循[爭議解決機構名稱]仲裁委員會的仲裁規則。8.4爭議解決費用仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有規定。九、協議變更與解除8.1協議變更本協議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經雙方合法代表簽字（或蓋章）后生效。8.2協議解除1.在協議約定的期限內，任何一方未履行協議約定的義務，另一方有權解除本協議。2.發生不可抗力事件，致使本協議無法履行時，雙方均有權解除本協議。3.協議解除應書面通知對方，并自通知送達對方之日起生效。8.3協議終止本協議終止后，雙方應按照協議約定進行資產清算和債務清償。十、其他10.1法律適用本協議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2不可抗力不可抗力是指雙方在簽訂本協議后發生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.3通知與送達本協議項下的通知，應以書面形式送達，自送達之日起生效。10.4協議附件本協議的附件與本協議具有同等法律效力。十一、協議簽署11.1簽署地點本協議在[簽署地點]簽署。11.2簽署人甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：11.3簽署日期甲方簽署日期：________年________月________日乙方簽署日期：________年________月________日十二、附件[此處插入附件]十三、聲明與保證13.1聲明1.甲方聲明，其在本協議項下的權利、義務均為合法有效。2.乙方聲明，其在本協議項下的權利、義務均為合法有效。13.2保證1.雙方對本協議的條款和條件進行真實、完整、準確的陳述和保證。2.雙方保證在履行本協議過程中，遵守法律法規和本協議的約定。十四、合同份數本協議一式[份數]份，甲乙雙方各執[份數]份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：甲方地址：____________________乙方地址：____________________聯系電話：____________________聯系電話：____________________傳真：____________________傳真：____________________郵箱：____________________郵箱：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、甲方為主導時的附加條款及說明1.1甲方決策權條款：本協議中，甲方享有對基金投資方向、資產配置、投資策略等重大決策的最終決定權。說明：甲方作為主導方，有權根據市場情況和自身需求，決定基金的投資方向和策略，乙方需遵循甲方的決策。1.2信息披露責任條款：甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資信息，包括但不限于市場動態、政策法規、公司基本面等。說明：甲方作為信息提供方，需保證信息的真實性和準確性，以保障乙方在資產管理過程中的決策依據。1.3風險控制條款：甲方對基金投資風險承擔主要責任，乙方應根據甲方的要求，采取必要措施控制風險。說明：甲方需對投資風險進行合理評估，并要求乙方在資產管理過程中，遵循甲方的風險控制要求。1.4投資收益分配條款：投資收益按照甲方和乙方約定的比例進行分配，甲方享有更高的收益分配比例。說明：甲方作為主導方，對基金投資收益享有更高的分配比例，以體現其在投資決策中的主導地位。二、乙方為主導時的附加條款及說明2.1乙方決策權條款：本協議中，乙方享有對基金投資方向、資產配置、投資策略等重大決策的最終決定權。說明：乙方作為主導方，有權根據市場情況和自身專業判斷，決定基金的投資方向和策略，甲方需遵循乙方的決策。2.2信息披露責任條款：乙方應向甲方提供真實、準確、完整的投資信息，包括但不限于市場動態、政策法規、公司基本面等。說明：乙方作為信息提供方，需保證信息的真實性和準確性，以保障甲方在資產管理過程中的決策依據。2.3風險控制條款：乙方對基金投資風險承擔主要責任，甲方應根據乙方的風險控制要求，采取必要措施控制風險。說明：乙方需對投資風險進行合理評估，并要求甲方在資產管理過程中，遵循乙方的風險控制要求。2.4投資收益分配條款：投資收益按照甲方和乙方約定的比例進行分配，乙方享有更高的收益分配比例。說明：乙方作為主導方，對基金投資收益享有更高的分配比例，以體現其在投資決策中的主導地位。三、有第三方中介時的附加條款及說明3.1中介機構職責條款：第三方中介機構負責對基金投資過程中的交易、資產估值、信息披露等環節進行監督和審核。說明：中介機構作為第三方，獨立于甲乙雙方，負責監督基金投資過程中的各個環節，確保基金投資的合規性和透明度。3.2中介機構費用條款：中介機構的服務費用由甲乙雙方按照約定的比例承擔。說明：中介機構的服務費用由甲乙雙方按照約定的比例承擔，以保證中介機構的獨立性和客觀性。3.3中介機構更換條款：如需更換中介機構，雙方應協商一致，并書面通知對方。說明：如需更換中介機構，雙方需達成一致意見，并書面通知對方，以確保更換過程合法、合規。3.4中介機構保密義務條款：中介機構對本協議內容及其相關信息均負有保密義務。說明：中介機構作為第三方，需對協議內容和相關信息保密，以維護甲乙雙方的權益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.資產管理計劃2.投資項目清單3.第三方中介機構資質證明4.信息披露模板5.費用支付憑證6.爭議解決相關文件7.協議簽署文件8.其他雙方認為必要的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：未按照協議約定支付費用未按照協議約定進行信息披露未按照協議約定履行資產管理義務違反保密條款未按照協議約定解決爭議2.違約行為的認定：雙方應依據協議條款和相關法律法規進行認定如發生爭議，可提交仲裁委員會進行最終認定三、法律名詞及解釋：1.仲裁：指雙方當事人自愿將爭議提交仲裁機構進行裁決的一種爭議解決方式。2.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰爭等。3.保密義務：指雙方在協議履行過程中，對涉及協議內容的信息負有保密責任。4.信息披露：指一方當事人向另一方當事人提供與協議履行相關的信息。5.爭議解決機構：指雙方在協議中約定的負責處理爭議的機構。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息不對稱解決辦法：雙方應定期進行信息披露，確保信息透明。2.問題：費用支付爭議解決辦法：設立專門的費用支付賬戶，并由第三方中介機構進行監督。3.問題：爭議解決困難解決辦法：在協議中明確爭議解決機制，如仲裁條款。4.問題：保密信息泄露解決辦法：雙方應加強保密意識，對保密信息進行加密處理。五、所有應用場景：1.基金代持及資產管理2.資產投資與管理3.第三方中介機構服務4.爭議解決與仲裁5.費用支付與結算全文完。二零二四年新型基金代持及資產管理協議2本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同雙方1.2定義第二條合同目的與范圍2.1目的2.2范圍第三條代持基金的基本情況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規模3.4基金成立日期3.5基金存續期限第四條代持基金的投資策略4.1投資目標4.2投資策略4.3投資限制第五條資產管理職責5.1代持方職責5.2管理方職責5.3雙方協作第六條資金管理6.1資金來源6.2資金用途6.3資金撥付第七條報告與信息披露7.1報告內容7.2報告頻率7.3信息披露第八條收益分配8.1收益計算8.2收益分配方式8.3分配時間第九條風險控制9.1風險評估9.2風險防范措施9.3風險處理第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序第十一條合同生效、變更與終止11.1合同生效11.2合同變更11.3合同終止第十二條違約責任12.1違約情形12.2違約責任12.3違約處理第十三條不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力事件13.3不可抗力處理第十四條其他約定14.1法律適用14.2合同附件14.3其他約定第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同雙方1.2定義1.2.1“基金”指由代持方負責代持，并由管理方進行資產管理的特定資金集合。1.2.2“資產管理協議”指本合同。1.2.3“資產管理服務費”指管理方為提供資產管理服務而收取的費用。1.2.4“資產”指基金所持有的所有投資資產。1.2.5“收益”指基金投資所獲得的回報。第二條合同目的與范圍2.1目的2.1.1本協議的目的是明確代持方與管理方在基金代持及資產管理過程中的權利、義務和責任。2.2范圍2.2.1本協議適用于代持方代持基金的全部資產，包括但不限于股票、債券、基金份額、存款、現金等。第三條代持基金的基本情況3.1基金名稱：[基金名稱]。3.2基金類型：[基金類型]。3.3基金規模：[基金規模]。3.4基金成立日期：[成立日期]。3.5基金存續期限：[存續期限]。第四條代持基金的投資策略4.1投資目標：[投資目標]。4.2投資策略：[投資策略]。4.3投資限制：[投資限制]。第五條資產管理職責5.1代持方職責5.1.1保管基金資產，確保資產安全。5.1.2按照協議約定，及時向管理方提供基金資產的相關信息。5.1.3遵守法律法規，維護基金投資者的合法權益。5.2管理方職責5.2.1根據基金投資策略，制定具體投資計劃。5.2.2按照投資計劃，進行基金資產的投資運作。5.2.3定期向代持方和投資者報告基金資產的投資情況。5.3雙方協作5.3.1代持方與管理方應保持密切溝通，共同維護基金資產的安全和增值。第六條資金管理6.1資金來源6.1.1基金資金來源為投資者繳納的認購款。6.2資金用途6.2.1資金主要用于基金資產的投資。6.3資金撥付6.3.1管理方根據投資計劃，向代持方提出資金撥付申請。6.3.2代持方在收到申請后，按照協議約定撥付資金。第八條收益分配8.1收益計算8.1.1收益計算以年度為單位，按照基金資產凈值的增長計算。8.1.2凈值增長計算公式為：（期末凈值期初凈值）/期初凈值。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采取現金分紅的方式。8.2.2分紅比例根據基金業績和投資策略確定，原則上不低于年度凈收益的[分紅比例]%。8.3分配時間8.3.1每年度結束后[分配時間]內完成收益分配。第九條風險控制9.1風險評估9.1.1管理方應定期對基金資產進行風險評估。9.1.2風險評估應包括市場風險、信用風險、流動性風險等。9.2風險防范措施9.2.1管理方應采取合理的投資策略和風險控制措施，以降低基金資產的風險。9.2.2風險防范措施應包括但不限于分散投資、設置止損點等。9.3風險處理9.3.1發生風險事件時，管理方應立即采取措施，減少損失。9.3.2代持方應協助管理方處理風險事件。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協商解決爭議。10.1.2協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至[爭議解決機構名稱]。10.2爭議解決機構10.2.1爭議解決機構應遵循公平、公正的原則進行裁決。10.3爭議解決程序10.3.1爭議提交后，爭議解決機構應在[時間]內進行審理。10.3.2裁決結果對雙方均有約束力。第十一條合同生效、變更與終止11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更11.2.1合同任何條款的變更，需經雙方書面同意并簽署變更協議。11.3合同終止11.3.1合同期滿或雙方協商一致終止時，合同終止。11.3.2合同終止后，雙方應妥善處理剩余資產和未了事項。第十二條違約責任12.1違約情形12.1.1任何一方未履行本合同約定的義務。12.1.2任何一方違反本合同約定的條款。12.2違約責任12.2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。12.2.2違約方應按照本合同約定支付違約金。12.3違約處理12.3.1違約發生后，守約方有權要求違約方立即糾正。第十三條不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2不可抗力事件13.2.1不可抗力事件包括自然災害、戰爭、政府行為等。13.3不可抗力處理13.3.1發生不可抗力事件時，雙方應及時協商，采取必要措施減輕損失。13.3.2因不可抗力事件導致合同無法履行時，雙方可協商解除合同，不負違約責任。第十四條其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于基金投資計劃、風險控制方案等。14.3其他約定14.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方1.1.1第三方指在本合同項下，除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于審計機構、評估機構、法律顧問、監管機構、中介機構等。1.2第三方介入1.2.1第三方介入指第三方根據本合同約定或法律法規要求，參與本合同的履行、監督或提供專業服務。1.3責任限額1.3.1第三方的責任限額指第三方因履行本合同而產生的責任，不得超過其在本合同項下承擔的具體責任限額。第二條第三方責任與權利2.1第三方責任2.1.1第三方應根據本合同約定或法律法規要求，履行其職責，并對因自身原因造成的損失承擔相應的責任。2.1.2第三方在履行職責過程中，如因不可抗力導致無法履行或造成損失，不承擔賠償責任。2.2第三方權利2.2.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協助和配合，以完成其職責。2.2.2第三方有權根據本合同約定或法律法規要求，對甲乙雙方的行為進行監督。第三條第三方介入的適用范圍3.1.1合同履行過程中的審計、評估、法律咨詢等；3.1.2合同履行過程中的監管、合規審查等；3.1.3合同履行過程中的中介服務，如資產轉讓、投資咨詢等。第四條第三方介入的程序4.1第三方介入前，甲乙雙方應協商確定第三方的選擇、職責和責任限額。4.2第三方介入后，甲乙雙方應與第三方簽訂相應的協議，明確各方權利義務。4.3第三方介入期間，甲乙雙方應向第三方提供必要的信息和資料。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在履行職責過程中，其行為不代表甲乙雙方，甲乙雙方對第三方