私募股權投資承銷協議書范本合同編號：__________1.名稱：____________________2.注冊地址：_________________3.法定代表人：______________4.營業執照號：______________5.聯系人：__________________6.聯系電話：_______________1.名稱：____________________2.注冊地址：_________________3.法定代表人：______________4.營業執照號：______________5.聯系人：__________________6.聯系電話：_______________鑒于：1.發行人是一家依據中華人民共和國法律合法成立并有效存續的____（公司類型），擬對其擁有的股權進行私募融資；2.承銷商是一家具備專業私募股權投資承銷資質的機構，愿意為發行人的股權私募融資提供承銷服務；3.雙方本著平等、自愿、誠實守信的原則，就發行人的股權私募融資承銷事宜達成一致，簽訂本協議。第一條承銷商義務1.1承銷商同意按照本協議約定的條款和條件，對發行人的股權進行承銷，協助發行人完成股權私募融資。1.2承銷商應盡最大努力，按照約定時間完成承銷工作，并確保發行人能夠按照本協議約定的價格和數量籌集到所需的資金。1.3承銷商在承銷過程中應遵守相關法律法規，維護發行人的合法權益，不得損害發行人的聲譽。第二條承銷商的權利2.1承銷商有權根據市場情況，制定承銷價格、數量等策略，并按照本協議約定的方式進行承銷。2.2承銷商有權對發行人的業務、財務、法律等方面進行盡職調查，以確保承銷決策的合理性。2.3承銷商在承銷過程中，如發現發行人存在虛假陳述、誤導性陳述或者重大遺漏等情形，有權終止承銷活動。第三條發行人的義務3.1發行人應向承銷商提供真實、準確、完整的業務、財務、法律等方面的信息，以便承銷商進行盡職調查和制定承銷策略。3.2發行人應按照本協議約定的價格和數量，向承銷商提供股權。3.3發行人應配合承銷商完成承銷活動，包括但不限于簽署相關法律文件、提供必要的業務支持等。第四條股權私募融資4.1本協議項下的股權私募融資，發行人應按照本協議約定的價格和數量向承銷商提供股權。4.2股權私募融資的定價原則為：____（此處填寫定價原則，如：市場定價、折現現金流法等）。4.3股權私募融資的募集資金用途為：____（此處填寫募集資金用途）。第五條費用和支付5.1承銷商應承擔本協議項下的承銷費用，包括但不限于盡職調查費、律師費、會計師費等。5.2發行人應按照本協議約定的時間和方式，支付承銷商相應的承銷費用。第六條保密條款6.1除非依法應當向行政機關、司法機關提供本協議的信息外，雙方應對本協議的內容和簽訂過程予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。6.2雙方在本協議簽訂過程中所獲悉的對方的商業秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密，未經對方同意，不得向第三方披露。第七條違約責任7.1任何一方違反本協議的約定，導致本協議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。7.2若發行人未按照本協議約定的價格和數量向承銷商提供股權，承銷商有權終止本協議，并要求發行人支付違約金。7.3若承銷商未按照本協議約定的時間和方式完成承銷工作，發行人有權終止本協議，并要求承銷商支付違約金。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2訴訟期間，除爭議事項外，雙方應繼續履行本協議的其他約定。第九條其他約定9.1本一、附件列表：1.發行人營業執照復印件2.發行人法定代表人身份證明復印件3.承銷商資質證明復印件4.發行人股權結構圖5.發行人業務、財務、法律等方面盡職調查報告6.股權私募融資方案7.承銷協議書簽字蓋章頁二、違約行為及認定：1.發行人未按照約定價格和數量向承銷商提供股權，或承銷商未按照約定時間和方式完成承銷工作。2.發行人未向承銷商提供真實、準確、完整的業務、財務、法律等信息。3.發行人未配合承銷商完成承銷活動，包括但不限于未簽署相關法律文件、未提供必要業務支持等。4.雙方未按照約定時間和方式支付承銷費用。5.任何一方違反保密條款，向第三方披露本協議內容和雙方商業秘密等信息。三、法律名詞及解釋：1.私募股權投資：指非公開募集的股權投資，即向少數特定投資者募集資金進行股權投資。2.承銷商：指具備專業私募股權投資承銷資質的機構，負責為發行人的股權私募融資提供承銷服務。3.盡職調查：指承銷商在承銷前對發行人的業務、財務、法律等方面進行全面調查，以評估投資風險。4.股權私募融資：指通過非公開方式向投資者募集資金，用于購買發行人的股權。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.發行人提供的信息不真實、不準確、不完整，承銷商可終止承銷活動，并要求發行人支付違約金。2.發行人未按照約定提供股權或承銷商未按照約定完成承銷工作，違約方應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。3.雙方在履行過程中發生爭議，通過友好協商解決，協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。4.若涉及商業秘密、技術秘密、市場信息等保密信息泄露，泄露方應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。五、所有應用場景：1.發行人擬進行股權私募融資，尋求專業承銷商提供承銷服務。2.承銷商根據發行人的業務、財務、