采購及供應商合規制度第一章總則第一條目的和依據為確保企業采購和供應商合作的合規性和高效性，維護企業的利益和聲譽，促進供應鏈的健康發展，訂立本規章制度。本制度依據國家相關法律法規、行業標準以及企業內部管理要求。第二條適用范圍本制度適用于企業內各部門和崗位的采購活動和供應商管理工作。第三條定義采購：指企業為滿足生產經營需要，購買或租賃物品、設備、工程和服務等行為。供應商：指為企業采購供應物品、設備、工程和服務等的外部單位或個人。合規：指企業采購和供應商管理行為符合相關法律法規、行業標準和企業內部規定的要求。采購與供應商管理部門：指企業內負責采購和供應商管理工作的組織架構。第二章采購管理第四條采購流程采購需求確認：各部門通過內部審批程序確定采購需求，并向采購與供應商管理部門提出申請。供應商評估和選擇：采購與供應商管理部門依據采購需求，對現有供應商進行綜合評估，或者通過公開招標、競爭性談判等方式找尋潛在供應商進行評估，最終確定供應商。采購合同簽訂：確保采購協議中明確了雙方的權責和商定事項，并由相關部門負責人審批后簽訂采購合同。供應商執行和監督：采購與供應商管理部門、質檢部門等對供應商供應的產品或服務進行監督和驗收，確保產品質量符合要求，并及時反饋問題。采購記錄和歸檔：對采購過程中的相關文件、合同、發票等進行記錄和歸檔，以備查閱和審計。第五條采購審批制度采購預算的編制和審批應符合企業內部的預算制度和程序要求。采購金額在肯定額度以下的，由各部門負責人審批；超出肯定額度的，需經過高級管理層審批。對于特殊類型的采購，如技術性較高、經濟性較強等，應組織相關專業人員進行評估，并經過專家評審組或相關部門負責人審批。第六條采購保密及利益沖突采購部門及相關人員應嚴守商業秘密，不得泄露企業的商業秘密和采購信息。任何與供應商存在利益沖突的情況，應及時報告，并避開直接或間接參加相關采購活動。采購部門及相關人員不得收受供應商的財物或利益，不得以職務之便謀取私利。第七條供應商評估與管理采購與供應商管理部門應建立供應商信息庫，對現有和潛在供應商進行分類、管理和評估。供應商評估內容包含但不限于供應商資質、質量管理體系、信譽度、交貨本領等方面的考核。供應商管理應建立定期評估機制，對供應商的績效進行評估，并依據評估結果進行分類管理，決議是否連續合作。對于低質量、違法違規供應商，采購與供應商管理部門應及時采取合理措施，避開再次合作，確保企業利益和聲譽。第三章合規管理第八條法律合規要求采購與供應商管理部門應建立相應的制度和流程，確保采購和供應商管理行為符合國家的相關法律法規，包含但不限于《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標投標法》等。采購合同中應明確商品或服務的質量、價格、數量、交貨期限等重要事項，并要求供應商供應相關證照和手續。第九條質量管理要求采購與供應商管理部門應與供應商建立健全的質量管理制度，確保采購產品或服務符合國家和行業標準要求。采購與供應商管理部門應定期對供應商進行質量管理的評估和監督，并及時反饋問題，要求供應商改進質量管理體系。第十條知識產權保護采購與供應商管理部門應確保企業采購的產品或服務不侵害他人的知識產權，包含但不限于專利、商標、著作權等。采購合同中應明確供應商對知識產權的保證和責任，并要求供應商供應相關證明文件。第十一條環境保護要求采購與供應商管理部門應與供應商建立環境管理制度，確保采購產品或服務符合國家和行業的環境保護要求。采購與供應商管理部門應定期對供應商進行環境管理的評估和監督，并及時反饋問題，要求供應商改進環境管理體系。第四章監督與責任第十二條內部監督機制企業內部設立獨立的審計或內控部門，對采購活動和供應商管理進行監督和審計。采購與供應商管理部門應向審計或內控部門供應相關的采購和供應商管理信息，搭配審計或內控工作的進行。第十三條違規處理與懲罰對于違反法律法規、行業標準和企業規定的采購和供應商管理行為，采購與供應商管理部門應及時處理，包含但不限于警告、責令整改、停止合作等懲罰措施。對于涉嫌違法犯罪的采購和供應商管理行為，應及時將情況報告給企業高級管理層和有關部門，并搭配相關部門的調查和處理。第十四條違規行為舉報對于發現采購和供應商管理中存在的違規行為，企業員工可以自己樂意進行舉報。企業應建立相應的舉報制度和保護機制，對舉報人的個人信息進行保密，并及時調查和處理舉報事項。第五章附則第十五條有效期和修訂本規章制度自頒布之日起生效，并在內部進行宣傳和培訓。對于本規章制度的修訂，應及時進行，修訂后的內容同樣適用于企業內各部門和崗位。第十六條解釋權本規章制度的解釋權歸企業高級管理層全部