股票上市發(fā)行協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：[發(fā)行方公司全稱]

乙方（承銷方）：[承銷方公司全稱]

鑒于甲方是一家依據(jù)[國家名稱]法律成立的公司，擬通過發(fā)行股票的方式籌集資金，并計劃在[證券交易所名稱]上市交易；乙方是一家具有證券承銷資質(zhì)的公司，愿意為甲方的股票發(fā)行提供承銷服務(wù)。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、發(fā)行股票的基本信息

1.發(fā)行股票的種類：普通股。

2.發(fā)行股票的數(shù)量：[具體數(shù)量]股。

3.發(fā)行股票的面值：每股面值為[面值金額]元。

4.發(fā)行價格：每股發(fā)行價格為[發(fā)行價格]元。

5.發(fā)行時間：自本協(xié)議簽訂之日起至[發(fā)行截止日期]。

6.上市時間：預(yù)計在[預(yù)計上市日期]在[證券交易所名稱]上市交易。

二、承銷條款

1.承銷方式：乙方將以[包銷/代銷]方式承銷甲方發(fā)行的股票。

2.承銷費(fèi)用：甲方同意按發(fā)行股票總額的[百分比]%向乙方支付承銷費(fèi)用。

3.承銷保證金：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起[天數(shù)]內(nèi)向乙方支付[金額]元作為承銷保證金。

4.承銷義務(wù)：乙方應(yīng)確保在發(fā)行期內(nèi)完成股票的承銷工作，并在發(fā)行結(jié)束后[天數(shù)]內(nèi)向甲方支付扣除承銷費(fèi)用后的發(fā)行收入。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方應(yīng)保證其發(fā)行股票的行為符合[國家名稱]《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息和財務(wù)報表，以便乙方進(jìn)行盡職調(diào)查。

3.甲方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理股票發(fā)行及上市所需的所有行政審批手續(xù)，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

4.甲方應(yīng)在股票發(fā)行前[天數(shù)]內(nèi)向乙方提供股票發(fā)行的所有法律文件和宣傳材料。

5.甲方應(yīng)保證在股票發(fā)行及上市過程中，不進(jìn)行任何可能影響股票價格的重大交易或決策，除非事先征得乙方的書面同意。

6.甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后[天數(shù)]內(nèi)，向乙方提供發(fā)行結(jié)果的書面報告。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的信息，對甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。

2.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)制定股票發(fā)行的營銷策略，并在發(fā)行期內(nèi)進(jìn)行宣傳推廣。

3.乙方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)按照甲方的發(fā)行價格和數(shù)量完成股票的承銷工作。

4.乙方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后[天數(shù)]內(nèi)，向甲方提供承銷結(jié)果的書面報告，并支付扣除承銷費(fèi)用后的發(fā)行收入。

5.乙方應(yīng)對甲方提供的所有信息保密，除非法律要求或甲方同意公開。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未能履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法完成承銷工作，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為承銷費(fèi)用的[百分比]%。

2.如乙方未能履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，導(dǎo)致甲方股票發(fā)行失敗，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為承銷費(fèi)用的[百分比]%。

3.任何一方違反本協(xié)議的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的金額為泄露信息導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。

六、不可抗力

1.由于不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議的義務(wù)，該方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

2.不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、罷工等。

3.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

七、爭議解決

1.本協(xié)議的解釋、履行及爭議解決均適用[國家名稱]法律。

2.雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]提起仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

八、協(xié)議的修改和終止

1.本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.本協(xié)議終止后，雙方仍需履行已產(chǎn)生的義務(wù)，直至義務(wù)履行完畢。

九、其他條款

1.本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（發(fā)行方）：[發(fā)行方公司全稱]

授權(quán)代表簽字：

日期：[簽訂日期]

乙方（承銷方）：[承銷方公司全稱]

授權(quán)代表簽字：

日期：[簽訂日期]

以上即為股票上市發(fā)行協(xié)議的全部內(nèi)容，雙方已充分理解并同意遵守本協(xié)議的所有條款。