第二章工程準備階段資料（一）建筑工程資料管理

*目錄2.1工程準備階段資料管理流程2.2決策立項文件2.3建設規劃用地文件2.4勘察設計文件工程準備階段資料管理流程2.13

*2.1工程準備階段資料管理流程在工程文件與檔案的整理立卷、驗收移交工作中，建設單位應履行下列職責：①在工程招標及與勘察、設計、施工、監理等單位簽訂協議、合同時，應對工程文件資料的套數、費用、質量、移交時間等提出明確要求。②收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應進行立卷歸檔。③收集和匯總勘察、設計、施工、監理等單位立卷歸檔的工程檔案。

*工程準備階段資料形成的過程項目申請可行性研究立項列入年度計劃辦理征地手續測量勘察設計招投標項目建議書編制與批復可行性研究報告編制與批復、規劃意見書等年度計劃建設用地規劃許可證、城鎮建設用地批準書、用地申請、選址報告、用地批準文件、規劃意見書撥地測量及測量報告，工程地質勘查合同，地質勘查報告，建筑用地釘樁通知單等規劃意見書，審定設計方案通知書，設計合同，設計概算，初步設計

*工程準備階段資料形成的過程編制設計文件建筑規劃申報施工圖申報監理招投標施工招投標辦理開工手續施工圖設計及說明設計計算書建筑工程規劃許可證消防設計審核意見、施工圖設計文件審查通知書、施工圖審查報告簡歷招投標文件、監理合同施工招投標文件、施工合同建設工程開/復工審查表，工程質量監督手續，建設工程施工許可證。

*2.1工程準備階段資料管理流程建設單位歸檔資料的具體內容見表4.1。決策立項文件2.28

*2.2決策立項文件1.項目建議書項目建議書(又稱立項申請)是項目建設籌建單位或項目法人，根據國民經濟的發展、國家和地方中長期規劃、產業政策、生產力布局、國內外市場、所在地的內外部條件，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設想。對于大中型項目，有的工藝技術復雜、涉及面廣、協調量大的項目，還要編制可行性研究報告，作為項目建議書的主要附件之一。項目建議書是項目發展周期的初始階段，是國家選擇項目的依據，也是可行性研究的依據。

*2.2決策立項文件1.1項目建議書內容

建設項目提出的必要性和依據A擬建工程規模和建設地點的初步設想B資源情況，建設條件，協作關系等的初步分析C投資估算和資金籌措的初步設想D項目的進度安排E經濟效益和社會效益的估算F

*2.2決策立項文件1.2項目建議書審查

編制完成的項目建議書審批前建設單位應組織有關部門和專家參與審查，經審查符合要求的項目建議書才能報請有關部門審批

*2.2決策立項文件1.3項目建議書報批

大中型基本建設項目、限額以上更新改造項目的可行性研究報告國務院主管部門或省區市提出審查意見，報國家紀委審批，其中重大項目由國計委審查后報國務院審批小型基本項目及限額以下更新改造項目的可行性研究報告由國務院主管部門或省區市計委審批按隸屬關系按隸屬關系

*2.2決策立項文件1.4項目建議書批復文件01建設項目名稱02建設規模及建設主要內容03總投資及資金來源04建設年限05批復意見說明、批復單位及時間項目建議書報批的主要內容

*2.2決策立項文件2.可行性研究報告撰寫可行性研究報告是項目建設程序中十分重要的階段，是對項目可行性以及項目成功率的研究，必須達到規定要求，為投資決策提供科學依據。編制可行性研究報告的重要依據是批準的項目建議書。由項目法人通過招投標或委托等方式，確定有資質的和相應等級的設計或咨詢單位承擔，對項目建議書從技術和經濟角度全面地進行分析與論證，制訂最佳實施方案。項目法人應全力配合，共同進行這項工作。

*2.2決策立項文件2.1可行性研究的主要內容

1、建設項目提出的背景，必要性，經濟意義和依據2、擬建項目規模，產品方案，市場預測3、技術工藝，主要設備，建設標準4、資源，材料，燃料供應和運輸及水，電條件5、建設地點，場地布置及項目設計方案

*2.2決策立項文件2.1可行性研究的主要內容

6、環境保護，防洪，防震等要求與相應措施7、勞動定員及培訓8、建設工期和進度建議9、投資估算和資金籌措方式10、經濟效益和社會效益分析

*2.2決策立項文件2.2可行性研究報告

定義：是根據可行性研究成果編制的綜合報告，按照建設項目隸屬關系，由主管部門組織計劃、經濟、設計等部門，在可行性研究的基礎上選擇經濟效益最好的方案文件主要內容：概述；需求預測和擬建規模；資源、原材料、輔助材料、燃料及公用設施落實情況；建設條件和建設方案；設計方案；環境保護；生產組織、勞動定員和人員培訓；實施進度的建議；投資估算和資金籌措；社會及經濟效果評價等

*2.2決策立項文件2.2可行性研究報告附件

1選址意向2選址意見書3外協意向性協議

*2.2決策立項文件2.3可行性研究報告審批

建設單位完成編制可行性研究報告后，向有關主管發改委或行業主管部門申報和審批。可行性研究報告審批意見書是對可行性研究報告進行客觀、全面、準確的評價和認定

*2.2決策立項文件2.4可行性研究工作程序

前期工作通知分析研究成果編制可行性研究報告及附件可行性研究報告報批建設項目正式立項選址調研課題并詞研究成果綜合分析聘請專家綜合分析按審批權限審批決策立項文件建設規劃用地文件2.321

*2.3建設規劃用地文件1.建設用地規劃許可證及附件建設用地規劃許可證是建設單位在向土地管理部門申請征用、劃撥土地前，經城鄉規劃行政主管部門確認建設項目位置和范圍符合城鄉規劃的法定憑證，是建設單位用地的法律憑證。沒有此證的用地單位屬非法用地，房地產商的售房行為也屬非法。

*2.3建設規劃用地文件2.規劃用地審批

1、建設項目選址申請2、選址規劃意見通知書

*2.3建設規劃用地文件3.建設用地規劃許可證及附件

1、規劃用地申請建設單位持有按國家基本建設程序批準的建設項目立項的有關證明文件，向城市規劃管理部門提出用地申請，填寫規劃審批申報表和準備好有關文件

*2.3建設規劃用地文件3.建設用地規劃許可證及附件

2、建設用地規劃許可證征用土地是工程項目建設的最基本條件，要在工程設計時辦理完成規劃用地許可證和拆遷安置協議等有關事宜。

*2.3建設規劃用地文件4.建設用地申請及批準書

01建設用地申請03劃撥土地02協商征地數量和補償安置方案04核發國有土地使用證用地申請辦理程序

*2.3建設規劃用地文件5.工程建設項目報建資料

（1）工程名稱（2）建設地點（3）投資規模（4）資金來源（5）當年投資額（6）工程規模（7）開工、竣工日期（8）發包方式（9）工程籌建情況報建內容：

*2.3建設規劃用地文件勘察設計文件2.429

*2.4勘察設計文件1.勘察目的及作用目的：為查明建筑地區工程地質條件，進行綜合性的地質勘察工作所獲得的成果而編寫的報告；作用：通過工程地質勘察，對建筑地區工程情況和存在問題作出評價，為工程建設的規劃、設計、施工提供必需的參考依據。

*2.4勘察設計文件2.工程測量與規劃設計審批

工程測量、測繪地形測量撥地測量2.1工程測量、測繪

*2.4勘察設計文件2.2建設用地釘樁（驗線）通知單03結論經驗線合格，方可施工02規劃行政主管部門收到驗線申請后3個工作日內組織驗線01建設單位施工前，向規劃行政主管部門提交《建設用地釘樁（驗線）通知單》

*2.4勘察設計文件2.3規劃設計條件通知書通知書的主要內容用地情況；用地使用性質；用地使用強度；建筑設計要求；城市設計要求；市政、配套要求；其他等申請規劃設計通知書應準備的條件1、計劃部門批準的可行性研究報告2、建設單位對擬建項目說明3、擬建方案示意圖4、地形圖和用地范圍5、其他

*2.4勘察設計文件2.4設計文件初步設計圖樣及說明初步設計說明書由設計總說明和各專業的設計說明書組成技術設計技術復雜或有特殊要求的建設項目以及采用新工藝/新技術的重大項目，通常增加技術設計施工圖設計及說明施工圖說明書由設計總說明和各專業設計說明書組成施工圖設計審查為了加強工程項目設計質量的監督和管理，保護國家和人民生命財產安全，保證建設工程設計質量而實施的行政管理

*基礎練習一、簡答題1.什么是項目建議書？2.規劃設計條件主要包括哪些內容？本節結束！第二章工程準備階段資料（二）建筑工程資料管理

*目錄2.5工程招投標及合同文件2.5.1勘察設計招投標文件2.5.2施工招投標文件2.5.3監理招投標文件

*案例一：

勘察設計招投標文件2.5.140

*2.5.1勘察設計招投標文件

勘察設計招標：招標人在勘察設計之前，以公開或邀請書的方式提出招標項目的指標要求、投資限額和實施條件等，投標人參照標書要求提交相應的構思方案和實施計劃，然后招標人通過開標、評標、定標確定中標人；勘察設計投標：勘察設計單位根據招標文件的要求編制投標書和報價，爭取獲得承包權的活動1、勘察設計招投標文件

*2.5.1勘察設計招投標文件具有經過審批機關批準的設計任務書或項目建議書AB具有國家規劃部門劃定的項目建設地點，平面布置圖和用地紅線圖勘察設計招標應具備的條件C具有開展設計必須的可靠的基礎資料D成立了專門的招標工作機構，并有指定的負責人

*2.5.1勘察設計招投標文件1、投標須知2、設計依據文件3、項目說明4、合同的主要條件和要求5、設計基礎資料6、現場勘察和標前會議的時間地點7、投標截止時間8、文件編制要求及評標原則9、招標可能涉及的其他有關內容勘察招標文件的主要內容

*2.5.1勘察設計招投標文件1、方案設計綜合說明書2、方案設計內容及圖樣3、工程投資估算和經濟反洗4、項目建設工期5、主要的施工技術要求和施工組織設計方案6、設計進度計劃7、設計費報價勘察投標文件的主要內容

*2.5工程招投標及合同文件2、勘察設計承包合同發包人與選中的中標人就委托的勘察、設計任務簽訂合同勘察承包合同6、違約責任及合同爭議的最終解決方式5、發包人根據工程項目情況提供現場工作條件2、委托任務的工作范圍1、提供相關勘察文件和資料4、勘察費用3、合同工期

*2.5工程招投標及合同文件2、勘察設計承包合同發包人與選中的中標人就委托的勘察、設計任務簽訂合同設計承包合同6.設計費用5.發包人應為設計人提供的現場服務2.委托任務的工作范圍1.發包人提供的文件和資料4.違約責任及合同爭議的最終解決方式3.設計人交付設計資料的時間施工招投標文件2.5.247

*2.5.2施工招投標文件1.建筑工程施工招投標

指建設單位通過招標的方式，將工程建設任務一次或分步發包由具有相應資質的承包單位通過投標競爭的方式承接。

*2.5.2施工招投標文件2.招投標程序

招標準備階段13決標階段2招投標階段4工程施工招投標程序

*2.5.2施工招投標文件3.招標人在招標過程中形成的文件

招標公告資格預審文件招標人通過制定報刊、信息網或其他媒介，并在工程建設網和建筑信息網發布招標公告資格預審須知是明確參加投標單位應知事項和申請人應具備的資歷和有關證明

*2.5.2施工招投標文件3.招標人在招標過程中形成的文件

標底招標文件編制標底，一般委托工程造價單位編制。標底價格考慮成本、利潤和稅金，并與市場實際一致。包括：投標邀請書；投標人須知；合同主要條款；投標文件格式；技術條款；設計圖樣，評標標準和方法等

*2.5.2施工招投標文件4.編制投標文件

招標單位要對參加申請的投標單位進行資質審查，并將審查結果通知申請投標人，確定合格的投標單位1、投標單位應向招標單位提供文件材料例如：企業營業執照和資質證書；企業概況；自有資金和財務狀況；近三年承建的主要工程和質量；現有主要施工任務等2、按照招標文件的要求編寫投標文件

*2.5.2施工招投標文件5.開標、評標和中標

1開標1、由招標人主持2、由投標人或代表檢查密封情況，也可由公證機關檢查3、當眾宣讀投標人名稱，價格和其他內容2評標1、由招標人依法組建評標委員會2、評標委員會應客觀公正的履行職責，遵守職業道德，對所提意見承擔個人責任3中標中標單位確定后，招標單位向中標單位發出通知書，然后招標單位與中標單位簽訂合同

*2.5.2施工招投標文件6.建設工程施工合同

建設單位（招標單位）與施工單位依據有關法律、法規，遵循平等、自愿、公平和城市信用的原則，簽訂完成某一建設工程施工任務，明確相互權利、義務關系的有法律效力的協議。主要包括以下幾個方面：協議書、通用條款、專用條款和附件監理招投標文件2.5.355

*2.5.3監理招投標文件1.監理招投標文件

指建設單位選擇工程項目監理單位過程中所形成的招標、投標活動的文件資料

*2.5.3監理招投標文件2.監理招標文件主要內容

01投標須知03業主提供的現場辦公條件05有關技術規定02合同條件04對監理單位的要求06必要的設計文件，圖樣和有關資料

*2.5.3監理招投標文件3.監理投標文件

投標書編寫應注意以下幾個方面：1、投標人的資質2、監理大綱的合理性3、擬派項目的主要監理人員4、人員派駐計劃和監理人員的素質5、監理單位提供用于工程的各種設備及檢測協議6、近幾年監理單位的業績和獎懲情況7、監理費報價和費用的組成8、招標文件要求的其他情況

*2.5.3監理招投標文件4.建設工程監理合同

是委托人與監理單位就委托的工程項目管理內容簽訂的明確相互權利、義務關系的有效法律效力的協議。合同內容分為：協議書、通用條款、專項條款

*基礎練習一、簡答題1.簡述施工招投標的程序？2.《建筑工程施工合同示范文本》包括哪幾個部分內容？本章結束！第二章工程準備階段資料（三）建筑工程資料管理

*目錄2.6開發審批文件2.7商務文件2.8工程竣工驗收及備案文件2.9工程影音資料開發審批文件2.664

*2.6開發審批文件

新開工的項目應列入年度計劃，建設單位應向建設行政主管部門和工程規劃部門申請開工許可，申請開工的建設項目需辦理建設工程規劃許可證和建設工程開工證1、建筑工程規劃許可證及附件

*2.6開發審批文件1.有經過審批的可行性研究報告和初步設計文件2.已列入國家和地方的年度基本建設計劃3.完成了征用土地、拆遷安置工作4.落實了三通一平5.施工圖樣和原材料物資準備能滿足工程施工進度要求6.辦理了施工招標手續，與施工單位簽訂了施工合同（1）開工應具備的條件

*2.6開發審批文件7.選定了建設監理部門，并與監理單位簽訂了工程施工監理合同8.資金到位，并取得了審計機關出具的開工前審計意見書9.建設項目與市政有關部門協調，落實了配套工程設計并簽訂了合同10.辦理了建設工程規劃許可證11.辦理了建設工程施工許可證（1）開工應具備的條件

*2.6開發審批文件（1）建設工程規劃許可證是建設單位在新建、擴建、改建的建筑物、構筑物、道路、管線等工程設施時，必須持有相關批準文件向城市規劃行政主管部門提出申請，根據城市規劃，由城市規劃主管部門提出規劃要求，并審查設計施工圖等有關文件，核發的法規性文件

*2.6開發審批文件（2）建設工程規劃許可證申報程序建設工程規劃許可證申報程序01建設單位領取并填寫規劃審批申請表，加蓋建設單位公章02提交許可證中所要求的報送的文件和圖樣03管理部門填寫規劃許可證立案表，作為申報許可證的回執04管理部門審查，不合格的進行修改05審查合格的建設工程，建設單位及時取回規劃許可證06規劃許可證需經建設單位申請和管理部門審查批準

*2.6開發審批文件2、建設工程施工許可證建設單位向工程所在地建設行政主管部門領取《建筑工程施工許可證申請表》建設單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的《建筑工程施工許可證申請表》，并附相關證明文件，向有關部門申請工程所在地建設主管部門收到《建筑工程施工許可證申請表》和所附證明文件；符合條件的，在收到申請之日起15日內頒發施工許可證，不符合條件的，在收到申請15日內通知建設單位，并說明理由（1）施工許可證申辦程序

*2.6開發審批文件（2）建設單位領取施工許可證應具備的條件1、已經辦理該建筑工程用地批準手續2、在城市規劃區的建筑工程，已經取得規劃許可證3、需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求4、已經確定建筑施工企業5、有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料6、有保證工程質量和安全的具體措施7、建設資金已經落實8、法律、行政法規規定的其他條件

*2.6開發審批文件注意：（1）建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工；（2）因故不能按期開工，應當向發證機關申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個月；（3）因故不能按期開工超過九個月的，應當重新辦理開工報告的審批手續。

*2.6開發審批文件3、工程質量監督手續1、質量監督機構對工程質量監督的依據是國家的法律、法規和強制性標準；2、主要目的是保證建設工程使用安全和環境質量，主要內容是監督工程建設各方主體質量行為和地基、基礎、主體結構和使用功能；3、主要監督方式是巡回抽查，對建設單位組織的竣工驗收實施監督。辦理手續程序：工程項目施工招投標工作完成后申請領取施工許可證之前建設單位辦理工程質量監督手續

*2.6開發審批文件1、工程規劃許可證2、施工監理中標通知書3、施工、監理合同及其單位資質證書4、施工圖設計文件審查意見5、其他規定需要的文件資料建設單位辦理工程質量監督手續時，需提交的資料商務文件2.775

*2.7商務文件商務文件1、工程投資估算資料3、工程施工圖預算書2、工程設計概算書4、工程決算書建筑安裝工程費，設備、工器具費用，工程建設其他費用，預備費，建設期利息。工程竣工驗收及備案文件2.877

*2.8工程竣工驗收及備案文件1、竣工報告竣工報告是指單位工程具備竣工條件后，施工單位向建設單位報告，提請建設單位組織竣工驗收的報表和文字的工程報告。

*2.8工程竣工驗收及備案文件工程實例本項目為福建體育職業技術學院校區（二期）學生宿舍、食堂工程，工程建設地點位于福州市福飛路151號省體工大院內。本工程設地下室一層，上部兩棟主樓分別為南樓13層、北樓15層，南北樓之間為2層裙房，塔樓建筑總高度為66.55m。建筑上部為現澆鋼筋混凝土框架－剪力墻結構，抗震設防烈度為7度，框架抗震等級為三級，剪力墻抗震等級為二級。基礎采用靜壓式預應力高強混凝土管樁，獨立承臺和筏板基礎。項目參建各方概況詳見下表：建設單位：福建省大型體育設施籌建辦公室勘察單位：福建省建筑設計研究院設計單位：中國建筑北京設計研究院監理單位：北京中建工程顧問有限公司施工單位：中鐵二十四局集團福建鐵路建設有限公司檢測單位：福建科峰建設工程檢測有限公司（樁基檢測由福建九鼎工程質量檢測有限公司完成）

*2.8工程竣工驗收及備案文件2、竣工驗收證明書指單位工程按設計和施工合同規定的內容全部完工，達到驗收規范及合同要求，滿足生產、使用，并通過竣工驗收的證明文件。

*2.8工程竣工驗收及備案文件3、竣工驗收應具備以下幾個條件工程項