20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME金融行業投資顧問合同樣本合同目錄第一章合同概述第一條合同訂立依據第二條合同主體第三條合同標的第四條合同履行期限第五條合同履行地點第二章投資顧問資格與義務第六條投資顧問資格要求第七條投資顧問義務第八條投資顧問責任第三章投資顧問服務內容第九條投資建議第十條投資研究第十一項投資咨詢第十二項投資風險提示第四章投資顧問權利第十三項投資顧問收益權第十四項投資顧問信息獲取權第五章投資顧問費用第十五條費用計算方式第十六條費用支付方式第十七條費用支付時間第六章投資顧問保密義務第十八條保密內容第十九條保密期限第二十條違約責任第七章投資風險與責任第二十一條投資風險提示第二十二條投資決策責任第二十三條風險管理措施第八章合同解除與終止第二十四條合同解除條件第二十五條合同終止條件第二十六條合同解除與終止的程序第九章合同爭議解決第二十七條爭議解決方式第二十八條爭議解決機構第十章合同生效與變更第二十九條合同生效第三十條合同變更第十一章合同解除與終止后的責任第三十一條合同解除與終止后的費用結算第三十二條合同解除與終止后的信息交接第十二章其他約定第三十三條法律適用第三十四條語言適用第三十五條合同份數第十三章附則第三十六條合同附件第三十七條合同簽訂日期第三十八條合同生效日期合同編號_________第一章合同概述第一條合同訂立依據第二條合同主體第三條合同標的第四條合同履行期限第五條合同履行地點第二章投資顧問資格與義務第六條投資顧問資格要求第七條投資顧問義務第八條投資顧問責任第三章投資顧問服務內容第九條投資建議第十條投資研究第十一項投資咨詢第十二項投資風險提示第四章投資顧問權利第十三項投資顧問收益權第十四項投資顧問信息獲取權第五章投資顧問費用第十五條費用計算方式第十六條費用支付方式第十七條費用支付時間第六章投資顧問保密義務第十八條保密內容第十九條保密期限第二十條違約責任第七章投資風險與責任第二十一條投資風險提示第二十二條投資決策責任第二十三條風險管理措施第二十四條合同解除條件第二十五條合同終止條件第二十六條合同解除與終止的程序第二十七條爭議解決方式第二十八條爭議解決機構第二十九條合同生效第三十條合同變更第三十一條合同解除與終止后的費用結算第三十二條合同解除與終止后的信息交接第三十三條法律適用第三十四條語言適用第三十五條合同份數第八章合同解除與終止第二十七條合同解除條件1.投資顧問未能履行合同約定的義務，經催告后仍未改正的；2.投資顧問違反保密義務，造成委托人損失的；3.委托人發現投資顧問存在重大欺詐行為或違法行為的；4.合同約定的其他解除條件。第二十八條合同終止條件1.合同約定的履行期限屆滿；2.投資顧問和委托人協商一致解除合同；3.法律法規規定的其他終止條件。第二十九條合同解除與終止的程序1.一方提出解除或終止合同的，應當書面通知對方；2.收到通知的一方應在收到通知之日起一定期限內（如30天）給予書面回復；3.雙方未能就解除或終止達成一致的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第三十條爭議解決1.雙方應通過友好協商解決合同爭議；2.協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同生效與變更第三十一條合同生效1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；2.合同的生效不以任何第三方同意為條件。第三十二條合同變更1.合同的任何變更必須以書面形式進行；2.變更內容經雙方簽字蓋章后生效。第十章合同解除與終止后的責任第三十一條合同解除與終止后的費用結算1.合同解除或終止后，雙方應按照合同約定結算未支付的費用；2.合同解除或終止后，任何一方違約的，應承擔相應的違約責任。第三十二條合同解除與終止后的信息交接1.合同解除或終止后，雙方應將相關資料和信息進行交接；2.交接過程中，雙方應確保信息的完整性和保密性。第十一章其他約定第三十三條法律適用1.本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第三十四條語言適用1.本合同以中文書寫，若英文版本與中文版本有歧義，以中文版本為準。第三十五條合同份數1.本合同一式____份，投資顧問和委托人各執____份。第十二章附則第三十六條合同附件1.本合同附件與本合同具有同等法律效力。第三十七條合同簽訂日期1.本合同簽訂日期為____年____月____日。第三十八條合同生效日期1.本合同自簽訂之日起____個工作日后生效。委托人（蓋章）：授權代表（簽字）：日期：____年____月____日投資顧問（蓋章）：授權代表（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明附加條款一：甲方主導的投資決策權附加條款二：投資顧問的監督責任說明：甲方要求投資顧問在投資過程中對甲方的投資組合進行定期監督，確保投資組合符合甲方的風險偏好和投資目標。附加條款三：投資顧問的定期報告義務說明：投資顧問需按照約定的頻率向甲方提交投資報告，包括投資組合的業績、風險狀況、市場分析等內容，以便甲方及時了解投資情況。附加條款四：投資顧問的保密責任說明：投資顧問在提供服務過程中，對甲方提供的所有信息負有保密義務，不得泄露給任何第三方。附加條款五：甲方對投資顧問的考核標準說明：甲方將根據投資顧問提供的建議和服務的質量，以及投資組合的業績，對投資顧問進行考核，考核結果將作為續簽合同或調整服務費用的依據。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明附加條款一：乙方主導的投資決策權說明：在本合同中，乙方作為主導方，享有最終的投資決策權。投資顧問需根據乙方的指令和風險偏好提供投資建議，乙方有權決定是否采納。附加條款二：投資顧問的服務調整權說明：乙方有權根據自身情況，要求投資顧問調整服務內容和頻率，以適應乙方的投資需求變化。附加條款三：投資顧問的獨立研究報告附加條款四：投資顧問的業績激勵機制說明：乙方可根據投資顧問提供的投資建議和實際投資業績，設立業績激勵機制，以鼓勵投資顧問提供高質量的服務。附加條款五：乙方對投資顧問的監督權利說明：乙方有權對投資顧問的服務質量進行監督，包括對投資顧問的工作流程、服務態度、專業知識等方面進行評估。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明附加條款一：第三方中介的引入說明：在本合同中，如需引入第三方中介機構，雙方應協商確定中介機構的職責、權利和義務，并簽訂相應的中介服務合同。附加條款二：中介機構的費用承擔說明：中介機構的費用由雙方協商確定，并在合同中明確約定費用的支付方式和時間。附加條款三：中介機構的保密義務說明：中介機構在提供服務過程中，對甲方和乙方提供的信息負有保密義務，不得泄露給任何第三方。附加條款四：中介機構的報告提交說明：中介機構需按照約定的時間和內容向雙方提交服務報告，報告內容應真實、準確、完整。附加條款五：中介機構的責任承擔說明：中介機構在提供服務過程中，如因自身原因導致服務瑕疵或違約，應承擔相應的責任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問資質證明文件2.投資顧問服務協議3.投資顧問定期報告模板4.中介服務合同（如有）5.投資組合業績記錄6.市場分析報告7.爭議解決機制說明8.合同附件清單二、違約行為及認定：1.違約行為：投資顧問未能履行合同約定的義務；投資顧問泄露甲方或乙方信息；投資顧問未按約定提供投資建議或報告；甲方或乙方未按約定支付費用；中介機構未按合同約定提供服務。2.違約行為認定：雙方根據合同條款和實際情況進行協商認定；如協商不成，可提交爭議解決機構進行裁決。三、法律名詞及解釋：1.合同：指當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。2.違約：指合同當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定。3.保密義務：指當事人對合同內容或相關信息負有保守秘密的責任。4.爭議解決：指合同當事人在合同履行過程中發生的糾紛，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。5.法律適用：指合同適用的法律規范，通常為合同簽訂地所在地的法律。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問未按時提交報告。解決辦法：提醒投資顧問按照合同約定提交報告，如逾期未提交，可按照合同約定追究責任。2.問題：中介機構服務不符合預期。解決辦法：與中介機構溝通，明確服務標準，如服務不達標，可要求中介機構改進或終止服務。3.問題：甲方或乙方對投資顧問的服務不滿。解決辦法：與投資顧問溝通，了解不滿的原因，尋求改進方案，必要時可更換投資顧問。五、所有應用場景：1.適用于金融行業投資顧問服務的合同簽訂。2.適用于個人或機構投資者與投資顧問之間的合作。3.適用于有第三方中介機構參與的投資顧問服務合同。4.適用于需要明確投資顧問職責和權利義務的投資合作。5.適用于需要規范投資決策和風險管理過程的合作。金融行業投資顧問合同樣本1合同目錄第一章合同當事人信息第一條款當事人基本情況第二條款合同簽訂時間第三章合同目的和依據第一條款投資顧問業務范圍第二條款合同依據法律法規第四章投資顧問職責與義務第一條款提供投資建議第二條款保持獨立性第三條款保守秘密第五章客戶信息保護第一條款客戶信息保密第二條款信息使用范圍第六章投資顧問費用及支付第一條款費用計算方式第二條款費用支付時間第三條款違約責任第七章合同期限與終止第一條款合同期限第二條款合同終止條件第三條款合同解除程序第八章違約責任第一條款違約行為定義第二條款違約責任承擔第九章爭議解決第一條款爭議解決方式第二條款爭議解決機構第十章不可抗力第一條款不可抗力定義第二條款不可抗力處理第十一章其他條款第一條款合同生效第二條款合同變更第三條款合同附件第十二章合同附件第十三章合同附件一：投資顧問資質證明第十四章合同附件二：投資顧問承諾書合同編號_________第一章合同當事人信息第一條款當事人基本情況1.1投資顧問名稱：1.2投資顧問法定代表人：1.3投資顧問聯系方式：1.4客戶名稱：1.5客戶法定代表人：1.6客戶聯系方式：第二章合同目的和依據第一條款投資顧問業務范圍2.1投資顧問根據客戶需求，提供投資策略、投資組合建議等服務。2.2投資顧問協助客戶進行投資決策，但不直接參與客戶的投資操作。第二條款合同依據法律法規2.1本合同依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規制定。第三章投資顧問職責與義務第一條款提供投資建議3.1投資顧問應根據客戶的風險承受能力和投資目標，提供專業、合理的投資建議。3.2投資顧問應定期向客戶報告投資建議的實施情況和效果。第二條款保持獨立性3.1投資顧問在為客戶提供投資建議時，應保持獨立，不受任何外部壓力影響。第三條款保守秘密3.1投資顧問對客戶提供的個人信息和投資信息負有保密義務，不得泄露給任何第三方。第四章客戶信息保護第一條款客戶信息保密4.1投資顧問應采取必要措施，確保客戶信息的保密性，不得向任何第三方泄露。第二條款信息使用范圍4.2投資顧問僅將客戶信息用于提供投資顧問服務，不得用于其他商業目的。第五章投資顧問費用及支付第一條款費用計算方式5.1投資顧問費用按照服務內容、客戶資產規模等因素計算。第二條款費用支付時間5.2客戶應在合同約定的每個服務周期結束后，按照約定的支付方式進行費用支付。第三條款違約責任5.3如客戶未按時支付費用，投資顧問有權暫停或終止服務，并要求客戶支付違約金。第六章合同期限與終止第一條款合同期限6.1本合同期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條款合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）一方違約，另一方依法解除合同。第三條款合同解除程序6.3合同解除需提前____個工作日通知對方，并辦理相關手續。第七章違約責任第一條款違約行為定義7.1違約行為包括但不限于：（1）投資顧問未按約定提供投資建議；（2）投資顧問泄露客戶信息；（3）客戶未按約定支付費用。第二條款違約責任承擔7.2違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）賠償對方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔相應的法律責任。第八章爭議解決第一條款爭議解決方式8.1雙方應友好協商解決合同履行過程中發生的爭議。8.2如協商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。第二條款爭議解決機構8.3雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院作為爭議解決機構。第九章不可抗力第一條款不可抗力定義9.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰爭、政府行為等。第二條款不可抗力處理9.2發生不可抗力事件，導致合同無法履行時，雙方應協商解決，必要時可延期履行或解除合同。第十章其他條款第一條款合同生效10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條款合同變更10.2合同的任何變更需經雙方書面同意，并簽訂補充協議。第三條款合同附件10.3本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十一章合同附件（此處插入合同附件內容）第十二章合同附件一：投資顧問資質證明（此處插入投資顧問資質證明內容）第十三章合同附件二：投資顧問承諾書（此處插入投資顧問承諾書內容）第十四章合同附件三：保密協議（此處插入保密協議內容）______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________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、聯系方式第二條款投資者的名稱、住所、法定代表人或負責人姓名、聯系方式第三條款合同簽訂的時間及地點第二章投資顧問的資質及授權第一條款投資顧問須具備中國證監會頒發的證券投資咨詢業務資格證書第二條款投資顧問的授權范圍限于證券投資咨詢業務第三條款投資顧問承諾對其提供的信息和服務的真實性和完整性負責第三章投資顧問的職責第一條款投資顧問應提供專業、客觀的投資咨詢和投資建議第二條款投資顧問應設計合理的投資方案，包括資產配置、風險控制等第三條款投資顧問應定期調整投資組合，以適應市場變化第四條款投資顧問應向投資者提示投資風險，包括市場風險、信用風險等第五條款投資顧問應跟蹤投資業績，定期向投資者報告投資進展第四章投資者的權利與義務第一條款投資者有權要求投資顧問提供投資咨詢和服務第二條款投資者應遵守國家相關法律法規，遵守合同約定第三條款投資者應承擔投資決策風險，對投資結果負責第五章投資資金的管理與使用第一條款投資資金應專戶管理，不得挪作他用第二條款投資資金的使用應遵循合法、合規、安全的原則第三條款投資資金劃轉需經投資者書面同意第六章投資收益的分配第一條款投資收益的分配方式為按比例分成第二條款投資收益的分配比例由雙方在合同中約定第三條款投資收益的支付時間按合同約定執行第七章投資風險的承擔第一條款投資風險包括市場風險、信用風險、流動性風險等第二條款投資顧問應充分揭示投資風險，投資者應自行承擔投資風險第三條款合同雙方應共同制定風險管理措施，以降低投資風險第八章違約責任第一條款若投資顧問未能履行合同約定的職責，導致投資者遭受損失，投資顧問應承擔相應的賠償責任第二條款若投資者未能履