合同管理制度

1目的和范圍

1.1為規范中國XX集團有限公司（以下簡稱“公司”）合同管理，把控合同風險、促

進管理提升,維護公司的合法權益,根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國

建筑法》等有關法律法規、《中冶集團暨中國中冶合同管理制度》及公司內部控制相

關規定，結合公司實際情況，制定本制度。

1.2本制度屬于公司管理體系三層次文件中的第一級，其上級文件為《經營預算管理

程序》，是制定具體的合同管理辦法的基礎和依據，各單位制定相關實施細則。

1.3本制度適用于公司職能部門、二級單位（含分（子）公司、事業部）、直管項目

部等單位（以下簡稱“各單位”）的合同管理。

1.4本制度適用于公司承攬類合同、分包類合同、采購（租賃）類合同及其它業務類

合網的綜合管理。

2相關術語

2.1合同：凡以公司（含子公司）名義與自然人：除公司員工）、法人及其他組織等

平等主體之間設立、變更、終止的經濟行為所簽訂的合同（不包括勞動合同）。包括

公司的承攬業務、分包業務、采購（租賃）業務以及資金活動、資產管理、研究與開

發、擔保業務、服務等其它業務。

2.2承攬類合同：指公司作為合同價款收取方所簽訂的工程總承包合同、施工總承包

合同、專業承包合同、自主開發項目合同、BT及PPP委托開發合同以及銷售、租賃、

運輸、服務、檢測、設計等其它合同。

2.3分包類合同：指公司作為合同價款支付方所簽訂的工程分包合同、勞務分包合同、

臨建及文明施工分包合司、質量保修維修合同及產品加工合同等合同。

2.4采購（租賃）類合同：指公司作為合同價款支付方所簽訂的材料（設備）采購合

同、周轉材料（設備）租賃合同、以及資產購置、運輸、倉儲、保管、大臨、用電水

氣熱力等合同。

2.5其它業務類合同：有公司所簽訂的涉及資金活動、研究與開發、資信調查、法律

事務、修繕與物業管理、服務類等內容的合同。

3本規定主要應對的風險點

合同訂立未經可行性研究論證和合同評審，或合同評審不規范，可能存在重大合同缺

陷，導致公司合法權益受到侵害，無法實現合同目的的風險。

4管理原則

4.1依法管理原則：合同行為是一種法律行為，合同管理必須依法進行，確保合同風

險控制和合同目的實現，有效維護企業權益。

4.2分級管理原則：公司和二級單位按照層級關系，分別管理以各自名義訂立的合同。

4.3分類管理原則：合同歸口管理部門和各職能部門、事業部按照職責分工，分別管

理職責業務范圍內的合同。

4.4誰主管誰負責原則：公司合同管理機構依職責行使合同管理職權，承擔相應的管

理責任。

4.5強化合同管理信息化建設，提高合同管理的質量和效率。

5管理職責

5.1公司領導層

5.1.1公司董事會、經理層根據公司章程和規章制度分別對職權范圍內的合同行為進

行審議批準。

5.1.2法定代表人履行如下合同管理職責

1）全面負責合同管理工作；

2）簽訂承攬類合同及其他有特別要求的合同；

3）簽發授權委托書，授權相關人員簽訂合同；

4）簽發授權委托書，授權相關人員作為代理人處理合同糾紛和其它合同事務。

5.2職能部門

5.2.1經營預算部

1）公司合同管理的歸口管理部門，對公司合同管理業務實施統一規范管理，建

立公司合同管理基本制度。

2）負責對各單位的合同管理工作進行指導、監督、檢查和評價。

3）負責合同專用章統一管理及使用工作，授權各單位的合同專用章管理及使用，

對各單位進行指導、監督、檢查和評價。

4）負責其蓋章合同的備案管理工作；負責合同臺賬的管理工作。

5）為公司分包類合同管理主管部門，負責組織該部分合同的管理辦法編制與發

布、主要分包合同范本的編擬與發布、合同管理業務的指導、監督、檢查及評價等綜

合管理工作。

6）組織合同的評審工作。

7）參與招投標文件的評審工作。

5.2.2市場部

1）為公司承攬類合同管理主管部門，負責公司承攬類合同文本的管理、承攬業

務的指導、監督、檢查、評價等綜合管理工作。

2）負責組織公司市場部承攬項目資信調查、項目風險識別與評估、項目的招投

標以及承攬合同的簽約發起工作。

3）負責組織公司市場部承攬合同的協商洽談，并將簽訂生效的合同文本原件、

合同評審記錄、簽約方法定代表人及簽約人的身份證明和授權委托書等及時、完整送

交公司經營預算部。

4）負責公司市場部承攬合同的分發、信息化系統的錄入工作。

5）按照公司相關管理辦法要求，對分子公司承攬類合同進行指導、監督、檢杳

及評價工作。

6）組織招投標文件的評審工作。

7）參與合同的評審工作。

5.2.3法律事務部

1）合同相關法律事務處理的主管部門，負責公司合同的審核及糾紛、法律訴訟

處理；負責外委法務事項（含外聘律師）管理。

2）參與招投標文件及合同的合規性法律審核；負責參與合同范本中條款的修訂

與完善。

3）負責公司直管項目部律師聘用合同的管理工作。

4）負責律師聘用合同的備案管理工作。

5）負責律師聘用合同信息的統計與分析，編制合同臺賬報送經營預算部。

5.2.4財務管理部

1）為公司財務相關業務合同管理主管部門，負責公司財務管理活動合同的簽約

發起、合同評審、合同履約及合同備案等管理工作。

2）參與招投標文件及合同的評審工作。

3）負責財務管理活動合同信息的統計與分析，編制合同臺賬報送經營預算部。

5.2.5資金管理部

1）為公司資金相關業務合同管理主管部門，負責公司資金活動及擔保合同的簽

4）負責采購類合同信息的統計與分析，編制合同臺賬報送經營預算部。

5）參與或組織招投標文件及合同的評審工作。

5.3.3時代置業公司

1）負責公司房地產板塊合同管理實施細則的編制與發布、合同管理業務的指導、

監督、檢查評價等綜合管理工作。

2）負責公司房地產板塊合同文件資料的整理和歸檔、合同信息的統計與分析，

編制合同臺賬報送經營預算部。

5.3.4海外事業部

1）負責公司境外合同管理實施細則的編制與發布、合同管理業務的指導、監督、

檢查評價等綜合管理工作。

2）負責公司境外合同文件資料的整理和歸檔、合同信息的統計與分析，編制合

同臺賬報送經營預算部，

5.3.5各單位

1）負責本單位合同管理實施細則的編制與發布、合同管理業務的指導、監督、

檢查評價等綜合管理工作。

2）負責本單位各類合同的資信調查、風險評估、內部評審、合同簽訂以及備案

歸檔管理工作；負責合同臺賬的管理工作。

3）負責木單位成立的項目部實施的所有合同的全部履約工作，二級單位職能部

門實施合同履約的監管，相關業務工作納入公司統一的歸口管理。

4）負責本單位合同文件資料的整理和歸檔、合同信息的統計與分析，編制合同

臺賬報送經營預算部。

5.4公司直管項目部

5.4.1負責直管項目分包類、采購類等合同的簽約發起工作。

5.4.2負責直管項目承攬合同、分包類合同、采購類合同和其它合同的全部履約工作,

公司職能部門實施合同履約的監管工作。

5.4.3負責本項目合同文件資料的整理和歸檔、合同信息的統計與分析，編制合同臺

賬。

（詳見附件：合同管理職能分配表）

6管理內容

6.1資信審查

5

6.1.1合同簽約發起單位負責項目資信調查、項目風險識別與評估。

6.1.2資格審查：在簽訂合同前，要對對方的主體資格進行了解，應嚴格審查對方單

位法人和代理人的身份、授權權限和期限。

6.1.3信用審查：對當事人的履約能力（包括支付能力和實施能力）及履約信用進行

全面的調查、核實。

6.2合同評審

6.2.1為加強合同條款風險的管控，公司對承攬類合同、分包類合同、采購類合同以

及其它業務類合同均按分級管理權限組織相關部門（單位）進行合同評審工作：

1）承攬類合同執行《收入類合同風險評審管理辦法》。

2）分包類合同執行《分包合同管理辦法》相關條款。

3）采購（租賃）類合同執行《采購管理辦法》相關條款。

4）其它類合同按照業務分工由簽約發起單位（部門）組織審批。包括但不限于：

合同類型簽約發起單位審批流程

投資合同、BT項目發展規劃部一法律事務部一總經理辦公會一董事會一

發展規劃部

合作協議書中冶股份（投資額4億元以上）

資金管理部一發展規劃部一法律事務部一總經理辦公

擔保合同資金管理部

會一董事會一中冶股份

借款合同資金管理部資金管理部一法律事務部一總經理辦公會一董事會

贈與合同辦公室辦公室一法律事務部一總經理辦公會一董事會

未涉及到的其他類

相關單位（部門）按公司相關規定執行

合同

6.2.2合同簽約發起單位負責組織協商洽談。與對方單位就評審意見進行合同談判及

修訂，保證合同條款的合理性，維護公司的合法權益；并在雙方協商一致的基礎上起

草合同文本。

6.3合同文本

6.3.1按照職能分工，各類合同主管部門制定主管業務合同示范文本，經公司組織評

審、批準后頒布使用，并負責建立和維護該項示范文本信息庫。

6.3.2合同管理有關部門應根據合同訂立、履行等情況，及時對示范文本提出修改、

完善意見，反饋至合同主管部門。

6

6.3.3各類非承攬類主要合同文本應采用公司主管部門發布的合同范木；若沒有發布

的合同范本，應參照類似的政府有關部門制定的合同范本制定合同格式與條款，但不

得使用不利于公司利益的合同文本。

6.4合同訂立

所有合同必須通過公司規定的相應評審（或審批）后簽訂，加蓋合同專用章，具體執

行公司《合同專用章管理辦法》。

6.5合同編碼

所有合同必須按照公司規定的編碼規則進行編碼，具體執行公司《合同編碼管理辦法》。

6.6合同履行

6.6.1合同簽訂后，合同業務主管部門負責向合同履行單位的部門和人員進行合同交

底，交底的內容包括：合同范圍、各方權利義務、責任、合同主要技術經濟指標、合

同潛在風險、違約責任及履約中應關注的重點問題、其他事項等。合同交底應形成交

底文件資料，交底人和被交底人簽字確認。

6.6.2合同履行單位按照合同內容和公司要求實施合同的所有權利、責任和義務，確

保合同準確、完整、及時、有效的完成。

6.6.3合同履行單位應及時收集辦理違約、索賠事件書面記錄及資料，并將相關信息

反饋給公司相關職能部門。公司職能部門在本部門業務范圍內開展合同履約過程中的

業務檢查、指導與督促等工作。

6.6.4合同履行單位負責辦理合同竣工、驗收、交付以及竣工結算等工作。

6.7合同變更、解除及糾紛管理

6.7.1合同變更是指合同條款中標的數量、質量、價款或者報酬、履行期限、地點和

方式、違約責任、解決爭議等條款的變更。當發生合同變更時，合同履行單位應在法

律規定或合理期限內與對方進行協商，經評審流程通過后與對方辦理補充合司。

6.7.2合同解除是指合同實際履行或適當履行確有不可克服的困難而需要部分解除

或解除合同時，合同履行單位應在法律規定或合理期限內、從維護公司合法權益出發，

與對方進行協商索賠，經評審流程通過后與對方辦理合同解除協議。

6.7.3變更、解除合同，應采用書面形式（包括當事人雙方的信件、函電、電傳等）。

6.7.4合同糾紛管理：公司在訂立、履行合同過程中，應本著誠實信用的原則，盡量

避免發生合同糾紛。若發生糾紛，應積極與合同相對方友好協商解決;經協商一致的，

應當簽訂書面協議。合同糾紛不能協商解決，產生法律糾紛案件的，應及時收集相關

7

資料和證據報送法律事務部。公司內部分（子）公司之間發生的合同糾紛，應當通過

協商（或協調）方式解決。

6.7.5合同因履行完畢或其它情形終止的，合同主管部門應組織執行合同的部門（單

位）和人員收集、整理合同簽訂、履行等相關資料，進行歸檔。

6.7.6合同終止后，應當遵守誠實信用原則，履行通知、協助、保密等義務。

6.8合同歸檔

6.8.1合同檔案的歸檔范圍包括：

1）合同文本（包括補充協議、變動協議等）及附件；

2）合同調查報告（如有）、可行性研究報告（如有）、合同評審記錄、合同交底

記錄等；

3）相對方營業執照、資質、經營許可證、信用等級證明等資信資料；

4）法定代表人、簽約人的身份證明和授權委在書：

5）意向書、備忘錄、會談記錄；

6）往來文件、信函、傳真、電子郵件（包括驗收確認書、質量異議書、催款通

知書等）;

7）其它有關文件、資料。

6.8.2承攬類合同簽約發起單位在簽訂手續完成后，在一個月內將有效的合同文本原

件及相關信息資料及時.完整報送歸檔備案單位（含因故作廢的合同），如有特殊情

況延遲的，請以書面形式報合同主管部門予以確認。

6.8.3合同履行完畢后，合同業務主管部門應按公司檔案管理規定和要求，將合同資

料歸類建檔，移交檔案管理部門。

6.9合同登記

6.9.1合同主管單位（部門）負責己生效合同的收集、信息統計、編號、發放、備案、

保管等綜合管理工作，配合公司內部單位合同使用的查閱工作。

6.9.2合同主管單位（部門）應建立合同管理臺賬，對合同情況進行登記，做到登記

及時、記錄準確、內容完整，按要求上報合同歸口管理部門。

6.10合同借閱

6.10.1合同借閱執行合同借閱流程，未經審批同意的，合同備案部門不得將合同借

出。

6.10.2合同借閱情況要建立合同借閱臺賬，詳細記錄合同借閱情況。

8

6.10.3借閱的合同要及時歸還。若借出的合同超過一個月未歸還至合同備案部門,

借閱人需補辦續借手續，

6.11各單位應設置專職或兼職的合同管理崗位，履行合同管理職能，建立《合同管

理人員登記表》臺賬，并以書面方式向公司經營預算部報備其崗位人員的信息及崗位

人員變動信息。

7相關文件

7.1《收入類合同風險評審管理辦法》（22ndMCC/經營預算部-辦法-001-2019）

7.2《分包合同管理辦法》（22ndMCC/經營預算部-辦法-006-2019）

7.3《采購管理辦法》（22ndMCC/物資公司-辦法-001-2019）

7.4《合同專用章管理辦法》（22ndMCC/經營預算部-辦法-002-2019）

7.5《合同編碼管理辦法》（22ndMCC/經營預算部-辦法-004-2019）

8記錄清單

8.1《承攬合同臺賬》....................................合同管理記錄-001

8.2《分包合同臺賬》....................................合同管理記錄-002

8.3《采購合同臺賬》....................................合同管理記錄-003

8.4《租賃合同臺賬》....................................合同管理記錄-004

8.5《其他合同臺賬》....................................合同管理記錄-005

8.6《合同借閱臺賬》....................................合同管理記錄-006

8.7《合同管理人員登記表》..............................合同管理記錄-007

9流程圖

9.1《公司部門合同借閱流程圖》.........................合同管理流程-001

9.2《分子公司合同借閱流程圖》.........................合同管理流程-002

9.3《直管項目部合同借閱流程圖》.........................合同管理流程-003

10附件

附件：合同管理職能分配表

11其它

11.1本制度是公司的內部制度，僅適用于公司內部的合同管理。

11.2任何單位和個人未經公司的巾面同意而援引本規定作為訴訟或仲裁證據的行為

是無效的，公司均不予認可。

9

10

合同管理記錄-ooi

承攬合同登記臺帳

單位名稱：（年月）

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5和《萬元》3朋加5冗）<?>（夫）

說通:

1.結算方式：包括清單單價、綜合單價、總價包T、定額結算或其中幾種的組合，其它類型按照合同約定填寫.

2.付款方式：分為以下幾種情況：

CD按月度付款：預付款%,進度款九竣工后付至%,竣工結算后付至%質保金%,

（2）按里程碑付次：（各節點按照合同約定填寫），同時寫明竣工后付至二竣工結算后付至％,質保金%.

（3）-■次性付款：（按照合同約定的一次性付款條件填寫），同時寫明竣工后付至％竣工結算后付至%,質保金%.

⑷其它：按照合同約定寫。

3.評審方式：按照公司承攬合同評審流程進行填寫，包括無風險'一般風險、較大風險、重大風險。

1.是否內部簽約：如果分子公司從集團內部單位承接項目，需在此列選擇“是”或“否”，如果子公司以優團公司籃約的合同，子公司作為專業分包單位時，簽訂的專業分包合同應計入

分包合同臺賬中.

11

合同管理記錄-002

分包合同登記臺帳

單位名稱：（年月）

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M依于對攻殺我彩認侵辦人

RM方式方五■分內6模式色8t?Anw?nw?方式日陰人黃

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說明:

1.項”編碼：對應承攬合【可的合同編號,通常由強團經昔預算部統?發放.

2.專業劃分：分為建筑工程、建筑裝飾工程、安裝工程、其它.

3、施工內容：原則_L按照I；表中分類，如果不能一對應，可以按照臺網中的內容世行填寫.

專業旅工內容專業族r內容專業施工內容

土(石》方工程攝地面工程給排水工程

班與地葩基礎工程墻柱面工程消防工程

砌筑工程建天棚工程智能化系統工程工程

混凝土工程筑門窗工程安通風空調工程

建筑綱筋工程笠油漆.涂料、裱糊工程袋電氣工程

工程金屬結構工程飾???I其它

屋面及防水工程I程…

防腐、隔熱、保溫工程程

其他工程

—

4、分包模式：勞務分包、專業分包、指定分包、其它。

5.評審方式：按照集團公司分包向評審流程進行填寫。

6、統計時點：只填年月，為了方便統計使用。

7、是否內部簽幻：如果分包單位為集團公司內部分子公司、事業部等，選擇“是"。否則選擇“否”.

8、付款方式：分為以下幾種情況：

(1)按月度付款：預付款%.進度款%，竣工后付至%，竣工結算后付至%,順保金%,

<2)按里程碑付款：(各節點按照合同約定填寫)，同時寫明竣工后付至明竣工結算后付至%,質保金心

(3)一?次性付款：(按照合同約定的?次性付款條件填寫)，同時寫明竣工后付至%,竣工結算后付至%,質保金%.

(4)其它：按膜合同約定寫。

13

合同管理記錄-003

采購合同登記臺帳

單位名稱：（年月）

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序號4日■書9B4?合網名合同會■對方?位名am委任及H委托6/>A胃市人友章份

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說明:

1、項目編號：對應承攬合同的合同編號，通常由集團經營預算部統一發放。

合同管理記錄-004

租賃合同登記臺帳

單位名稱：（年月；

合同情況制方■總本學收簍的人訐審■儀????

單位名雙日名統計

合同今授權安荻權委評審修

序號

合同偏今件元/時方單包辦人可審?拿日合同■

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合同名，■（萬租閑簽妁人托書一霹妁人憑書情批）■過

號月位名養人員m號

元）?況日期

說明：

1、項目編號：時應承攬合同的合同編號，通常由集團經營預總部統一發放.

15

合同管理記錄-005

其他合同登記臺賬

單位名稱：（年月）

對方?位情&本單口簍用人管漢評審情況?*rt況

是否

*合問管，申*單合同金於篦日統計時

豺方單位授權安托匿妁評審?過訐審人■重日■章內第備注

號也合一??合同■號合同名木■《萬解為人死書情經辦人n何f點

用情改AWffl負m僑政

元）況

1、合同管理歸n單位：指分子公司具體管理此合同的歸n部門：

2、申請單位：該合同內容為哪個部門或項目簽訂：

3、合同類空：收入類可包括銷售、設計、承租、檢測等形成收入的合同，支出類可包括除分包、采購、租賃外的所有支出類合同:

4、合同名稱：需要體現合同的具體內容

4、統計時間節點：計入統計時點，只到月度.

16

合同管理記錄-006

合同借閱臺賬

單位:

借閱日期合同編號合同名稱是否原件借閱單位借閱人聯系電話實際歸還日期備注

填報人:填報時間:

合同管理記錄-007

合同管理人員登記表

單位名稱:

所屬單位情況聯系方式個人情況

序號管理協

姓名備注

公司名稱所屬部門職務直管領導直管領辦公手機年學歷從事合同

導職務電話QQ：＜1-管理時間

填報人:填報時間:

18

合同管埋流程-001

公司部門合同借閱審批流程圖

19

合同管埋流程-0（）2

二級單位合同借閱審批流程圖

20

合同管理流程-003

公司直管項目部合同借閱審批流程圖

21

附件1:

合同管理職能分配表

主管部門

序號合同類型合同名稱合同鏈約發起單位合同履行單位今同備案、回檔值位

（單位）

巾場部公司黃接承攬的承包合同市場部再管項n部或二級單位經營預算部、市場制

投融資事業部投圖資項目承包合同投融資事業程直管項目部或二圾單位姓苗預打他、投融資事業部

—承挽類合同

市場部二級單位承授的承包合同二級單位二級單位羥營頂打部、二級單位

責任單位其它合同相關責任單位或部門履約責任單位司關責任單位或部門

百管項II部直接工程（勞務）分包合同直管項II部口管項目部經營fft野部

直管項目臨建'