保薦機構承銷合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“發行人”）：____________________

乙方（以下簡稱“保薦機構”）：____________________

鑒于：

1.發行人為中華人民共和國境內依法設立并有效存續的公司、企業或其他經濟組織，從事的業務及經營范圍符合國家法律法規及相關政策規定。

2.乙方為具有證券業務資格的保薦機構，具備證券承銷業務資格。

3.雙方經友好協商，達成如下協議：

一、承銷業務范圍

1.乙方作為發行人的保薦機構，負責發行人首次公開發行股票（以下簡稱“股票”）的保薦工作。

2.乙方應按照中國證監會及證券交易所的相關規定，對發行人進行盡職調查，確保發行人符合上市條件。

3.乙方負責協助發行人完成股票發行過程中的各項手續，包括但不限于：編制招股說明書、發行公告、股票發行方案等。

二、承銷費用及支付方式

1.乙方承銷股票的承銷費用為人民幣______元，由發行人支付。

2.承銷費用支付方式：發行人應于股票發行完成后______個工作日內，將承銷費用支付至乙方指定賬戶。

三、發行人義務

1.發行人應按照乙方要求，及時、準確地提供有關發行人業務、財務等方面的資料。

2.發行人應積極配合乙方進行盡職調查，確保乙方能夠全面了解發行人的經營狀況。

3.發行人應按照中國證監會及證券交易所的相關規定，履行信息披露義務。

四、保薦機構義務

1.乙方應按照中國證監會及證券交易所的相關規定，對發行人進行盡職調查，確保發行人符合上市條件。

2.乙方應按照約定，協助發行人完成股票發行過程中的各項手續。

3.乙方應履行信息披露義務，及時向發行人、投資者及監管部門披露相關信息。

五、保密條款

1.雙方對本合同內容以及履行過程中知悉的對方商業秘密負有保密義務。

2.未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內容或對方商業秘密。

六、違約責任

1.如發行人違反本合同約定，乙方有權解除本合同，并要求發行人承擔相應的違約責任。

2.如乙方違反本合同約定，發行人有權解除本合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決。

2.協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期為自合同生效之日起______年。

3.合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續期______年。

九、附件

1.招股說明書

2.發行人營業執照副本

3.發行人財務報表

4.乙方證券業務資格證書

5.其他與本合同履行相關的文件

本合同一式______份，甲乙雙方各執______份，具有同等法律效力。

甲方（發行人）：____________________

乙方（保薦機構）：____________________

簽訂日期：____________________

簽訂地點：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（發行人）：____________________

乙方（保薦機構）：____________________

丙方（投資顧問）：____________________

鑒于：

1.甲方為中華人民共和國境內依法設立并有效存續的公司、企業或其他經濟組織，從事的業務及經營范圍符合國家法律法規及相關政策規定。

2.乙方為具有證券業務資格的保薦機構，具備證券承銷業務資格。

3.丙方為具有豐富投資經驗的專業投資顧問，愿意提供投資咨詢服務。

4.三方經友好協商，達成如下協議：

一、承銷業務范圍

1.乙方作為甲方的保薦機構，負責甲方首次公開發行股票（以下簡稱“股票”）的保薦工作。

2.丙方作為投資顧問，為甲方提供投資咨詢服務，協助甲方制定股票發行方案。

3.乙方應按照中國證監會及證券交易所的相關規定，對甲方進行盡職調查，確保甲方符合上市條件。

二、丙方投資咨詢服務

1.丙方應向甲方提供專業的投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、發行策略、風險控制等。

2.丙方應確保其提供的服務符合相關法律法規和行業標準。

3.丙方應保守甲方商業秘密，未經甲方同意不得向任何第三方泄露。

三、甲方的權益與責任

1.甲方有權要求乙方和丙方提供全面、準確、及時的信息，確保甲方做出合理的投資決策。

2.甲方有權要求乙方和丙方對股票發行過程中的重大事項進行報告。

3.甲方有權在必要時解除與乙方或丙方的合作關系，并要求賠償損失。

4.甲方應按時支付乙方和丙方的服務費用。

5.甲方應配合乙方和丙方的工作，提供必要的協助和支持。

四、乙方的責權利

1.乙方應按照約定，完成對甲方的盡職調查，確保甲方符合上市條件。

2.乙方應協助甲方完成股票發行過程中的各項手續，包括但不限于：編制招股說明書、發行公告、股票發行方案等。

3.乙方有權要求甲方提供必要的文件和資料，以確保乙方能夠履行保薦職責。

4.乙方有權要求甲方支付保薦費用及合理支出。

五、丙方的責權利

1.丙方有權要求甲方提供必要的文件和資料，以確保丙方能夠提供有效的投資咨詢服務。

2.丙方有權要求甲方支付咨詢服務費用。

3.丙方應確保其提供的服務符合甲方的需求，并在必要時調整服務內容。

六、違約責任

1.乙方違反本合同約定，未能履行保薦職責，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

2.丙方違反本合同約定，未能提供有效投資咨詢服務，導致甲方遭受損失的，丙方應承擔相應的賠償責任。

3.甲方違反本合同約定，未能按時支付費用，乙方或丙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金。

七、限制條款

1.乙方在履行保薦職責期間，不得泄露甲方的商業秘密。

2.丙方在提供投資咨詢服務期間，不得泄露甲方的商業秘密。

3.乙方和丙方不得利用甲方的商業秘密進行不正當競爭。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決。

2.協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

九、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期為自合同生效之日起______年。

3.合同期滿后，如三方無異議，本合同自動續期______年。

十、附件

1.招股說明書

2.發行人營業執照副本

3.發行人財務報表

4.乙方證券業務資格證書

5.丙方投資顧問資格證書

6.其他與本合同履行相關的文件

第三方介入的意義和目的：

1.通過引入投資顧問丙方，甲方能夠獲得專業的投資咨詢服務，提高股票發行的成功率。

2.第三方的專業意見有助于甲方制定合理的發行方案，降低發行風險。

甲方為主導的目的和意義：

1.甲方作為發行人，對股票發行有主導權，能夠確保發行過程符合自身利益。

2.甲方有權要求乙方和丙方提供全面、準確、及時的信息，保障甲方的權益不受侵害。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

甲方（發行人）：____________________

乙方（保薦機構）：____________________

丙方（投資顧問）：____________________

鑒于：

1.甲方為中華人民共和國境內依法設立并有效存續的公司、企業或其他經濟組織，從事的業務及經營范圍符合國家法律法規及相關政策規定。

2.乙方為具有證券業務資格的保薦機構，具備證券承銷業務資格，并尋求通過保薦業務獲得收益。

3.丙方為具有豐富投資經驗的專業投資顧問，愿意提供投資咨詢服務。

4.三方經友好協商，達成如下協議：

一、保薦服務范圍

1.乙方作為甲方的保薦機構，負責甲方的首次公開發行股票（以下簡稱“股票”）的保薦工作。

2.丙方作為投資顧問，為乙方提供投資咨詢服務，協助乙方評估發行人的風險和潛在收益。

3.乙方應按照中國證監會及證券交易所的相關規定，對甲方進行盡職調查，確保甲方符合上市條件。

二、丙方投資咨詢服務

1.丙方應向乙方提供專業的投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、發行策略、風險控制等。

2.丙方應確保其提供的服務符合相關法律法規和行業標準。

3.丙方應保守乙方的商業秘密，未經乙方同意不得向任何第三方泄露。

三、乙方的權益與責任

1.乙方有權要求甲方提供完整、準確的資料，以便進行盡職調查。

2.乙方有權要求甲方支付保薦費用及合理支出。

3.乙方有權在股票發行過程中對甲方的行為進行監督，確保發行過程符合規定。

4.乙方有權在甲方違約或不符合上市條件時，終止合同并要求賠償。

四、甲方的責任與義務

1.甲方應按照乙方的要求，及時、準確地提供有關業務、財務等方面的資料。

2.甲方應積極配合乙方的盡職調查，確保乙方能夠全面了解甲方的經營狀況。

3.甲方應按照中國證監會及證券交易所的相關規定，履行信息披露義務。

4.甲方應按時支付乙方保薦費用及合理支出。

五、違約責任

1.甲方違反本合同約定，未能按時支付費用，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金。

2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。

3.乙方違反本合同約定，未能履行保薦職責，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

六、限制條款

1.甲方不得在未經乙方同意的情況下，向任何第三方泄露乙方提供的商業秘密。

2.乙方不得利用甲方的商業秘密進行不正當競爭。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決。

2.協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期為自合同生效之日起______年。

3.合同期滿后，如三方無異議，本合同自動續期______年。

九、附件

1.招股說明書

2.發行人營業執照副本

3.發行人財務報表

4.乙方證券業務資格證書

5.丙方投資顧問資格證書

6.其他與本合同履行相關的文件

乙方為主導的目的和意義：

1.乙方作為保薦機構，通過主導合同