ICS03.080

CCSA16

CASME

中國中小商業企業協會團體標準

T/CASMEXXXX—2023

科技成果轉化風險評價規范

Standardforriskassessmentoftransformationofscientificandtechnological

achievements

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX發布2023-XX-XX實施

中國中小商業企業協會發布

T/CASMEXXXX—2023

科技成果轉化風險評價規范

1范圍

本文件規定了科技成果轉化風險評價的評價原則、基本要求、評價內容、評價方法和結果報告。

本文件適用于科技成果轉化風險評價的規范。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694-2013風險管理術語

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

科技成果scientificandtechnologicalachievements

通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。

注：參考《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）。

3.2

科技成果轉化transformationofscientificandtechnologicalachievements

為提高生產力水平而對科技成果進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新

材料，發展新產業等活動。

注：參考《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）。

3.3

風險評價riskevaluation

對比風險分析結果和風險準則，以確定風險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。

[來源：GB/T23694-2013，4.7.1]

4評價原則

4.1真實性原則

應向委托人提供有關服務的真實信息，應與客觀實際相符，不得有任何虛假成分，應讓委托人知曉

本機構的基本情況、服務內容和收費標準，全面、及時、準確地告知服務過程中的有關信息。

4.2公平、公正原則

應當遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔風險。

科技成果轉化中的知識產權受法律保護。

4.3保密原則

應在委托權限范圍內，處理委托人所委托的事務，并對委托人的技術秘密和商業秘密承擔保密義務；

未經委托人允許，不得非法占有、使用，或者向他人披露、轉讓委托人的技術成果。

5基本要求

1

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5.1機構

5.1.1具有與評估服務相關的經營資質的獨立法人單位。

5.1.2具有固定的服務場所和服務設施。

5.1.3具有科學、嚴謹、清晰的內部管理制度與服務規范，能實現全流程記錄、監督和管理。

5.1.4具有以互聯網平臺為依托的業務申請、審核、社會公示、出具報告、備案存檔和科技成果展示

等信息化服務能力。

5.1.5擁有的技術人員比例不少于全員的1/2。

5.1.6具備參與科技成果轉化風險評價工作經驗豐富的技術及相關專家資源，并應建立健全評價專家

庫。評價專家庫應包括來自科研機構、高校和企事業單位的科學技術專家、經濟學家和管理專家等，并

應當根據科學技術的發展趨勢和管理工作的需要及時更新，及時調整充實需要的各領域專家。

5.2人員

5.2.1應遵紀守法，遵守職業道德和職業操守，客觀公正，誠實守信。

5.2.2應熟悉國家和地方相關法律、法規和政策。

5.2.3應具備較強的市場分析能力、職業判斷能力以及項目管理能力。

5.2.4應掌握與本專業領域相關的適用技術信息，包據技術發展水平、國內外現狀、轉移轉化條件等。

5.2.5應具備與所從事的技術服務相關的專業技能，包括：信息獲取、鑒別與評價、調研與預測、組

織與洽談、計劃與實施、宣傳與傳播、協調與應變、口頭和書面、溝通學習與研究。

5.2.6應接受技術交易、技術經理人和技術合同登記等專業培訓，并取得相應培訓證書。

5.3專家

5.3.1應具有嚴謹的科學態度和良好的職業道德，認真嚴謹、客觀公正，熱心科學技術事業。

5.3.2應對服務項目所涉及專業有較豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領城技術發展的狀況。

5.3.3應具備較高的學術造詣、敏銳的技術洞察力和較強的行業和產業發展判斷力，對科技成果的技

術創新性、先進性、市場實現、風險等方面能夠做出獨立判斷和評價。

5.3.4應具有副高級及以上職稱。

6評價內容

6.1評價范圍

評價范圍包括但不限于：

a)技術風險；

b)市場風險；

c)管理風險；

d)團隊風險；

e)生產風險；

f)環境風險；

g)倫理風險。

6.2評價指標

科技成果轉化風險評價指標體系見表1。

表1科技成果轉化風險評價指標體系

一級指標分值二級指標指標說明

技術創新性風險技術創新的不確定給成果轉化帶來的風險。

技術可行性風險科技成果在產品化、商品化過程中是否具有可實現和轉化的可行性導致的風險。

技術風險35

技術替代性風險技術壽命、產品的升級換代周期的不確定性等因素產生的替代性風險。

技術成熟度風險技術的不成熟性導致的轉化風險。

2

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表1（續）

一級指標分值二級指標指標說明

技術本身受科技發展水平的影響，對“技術瑕疵”標準缺乏合理和可操作性的界

技術瑕疵風險

定以及技術轉化中存在的技術難題等產生的技術瑕疵風險。

知識產權風險因成果轉讓帶來的技術泄密風險，以及成果應用后的侵權風險。

預測風險對市場風險的預測與事實的差距的風險。

難以確定的市場接受能力和接受時間帶來的接受風險。

①難以確定市場的接受能力。用戶因不了解新產品或新技術的性能往往持懷疑、

觀望或作出錯誤的判斷，就難以對市場是否接受該成果以及有多大市場容量作出

接受風險

市場風險20準確的估計的風險。

②難以確定市場接受的時間。新產品、新技術的推出時間與誘導出需求的時間有

一時滯。這一時滯過長將導致開發資金難以回收，加大資金投入的風險。

受生產成本、銷售系統、市場前景、供需關系、產業結構變化、競爭環境等因素

經營風險

的影響產生的風險。

管理者素質風險吸納方的品質素質、知識素質、能力素質、心理素質影響成果轉化的風險。

吸納方在其運行過程中因為組織的決策、組織、協調和實施等行為失當及偏誤所

管理風險10組織機構風險

造成的風險。包括決策風險、組織管理風險和協調風險等。

管理過程風險信息不對稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運作過程風險。

成果提供方團隊成員的教育背景、學習能力、溝通能力、協調能力、管理能力等

人員素質風險

團隊風險20帶來的風險。

團隊結構風險團隊人員的專業分配不均、結構不合理、權利分配不合理等帶來的風險。

現有的生產設備不能滿足成果轉化的生產要求，以及無法獲得生產所必須的專用

設備協同性風險

設備產生的設備協同性風險。

生產風險10資源供應風險對供應商的管理不善引起的資源供應風險。

協作企業配套性在產品上下游配套，產品與技術配套、銷售渠道配套時發生的協作企業配套性風

風險險。

經濟活動和物價水平波動以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起的成果

宏觀經濟風險

轉化過程中的風險。

國家調整產業政策、貨幣政策和財政政策時對科技成果可能產生的限制或資金籌

環境風險5政策風險

措困難的風險。

法律風險法律的不健全，以及成果轉化過程中存在的與現行法律相抵觸的風險。

環保風險成果轉化中造成的不符合環境保護相關要求的風險。

倫理風險一票否決有/無破壞人類福祉；未遵守道德無害、道德為善和道德完善三個基本責任承諾。

6.3指標篩選及拓展

在實際的評價活動中，若表1規定的二級指標不能涵蓋評估對象和內容，可根據評價目的和要求，

在不超出一級指標語義范疇的前提下，進行增加或者刪減。

7評價方法

7.1數據采集

數據采集來源渠道包括但不限于：

a)評估方提供的真實數據、信息和相關證明材料；

b)政府相關部門及行業協會等公布的有關資料；

c)由評估機構通過訪談、調查等方式獲得的資料。

7.2指標賦權

在評估開始前，評估機構需明確各二級指標的權重。

指標權重的確立包括但不限于：

——專家咨詢法；

——德爾菲法（Delphi）；

3

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——層次分析法（AHP）。

7.3指標得分

表1規定了一級評價指標的最高得分，具體得分可根據二級指標的取值來加權求和確定。

7.4綜合評價

綜合評價方法包括但不限于以下內容：

——所有一級評估指標的得分求和，即得到綜合評價得分。其中，20分（不含）以下為低風險，

20分（含）～50分（不含）為中風險，50分以上為高風險，

——若有倫理風險，則采用一票否決原則，直接將綜合評價結果定為高風險。

8結果報告

8.1評價結果

根據本文件要求完成的科技成果轉化風險評價，應形成風險等級綜合評價結論。等級分為高、中、

低三個級別。

8.2評價報告

8.2.1評價報告的內容包括但不限于：

——關鍵風險點提示。根據各個風險評價指標的單項得分，給出風險較高的評價提示。

——綜合評價結論。根據評價目的，結合評價方法，給出科技成果風險高低的綜合評價結論。

——風險防范建議。根據評價中的關鍵風險點和綜合評價結論，給出適當的風險防范建議。

8.2.2評價報告樣本見附錄A。

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附錄A

（資料性）

科技成果轉化風險評價報告樣本

A.1委托方

本案例的委托方為成果購買方。

A.2評價目的

本案例的評價目的為購買成果。

A.3評價過程

XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評價機構組織召開科技結果評價會，從高等院校、研究院所選定了5

位從XXX專業領域的專家組成評價專家組，評價咨詢專家聽取了項目組的匯報，審閱了有關技術資料，

進行了質詢、交流和獨立對評價成果評價打分，最后得到綜合評分，形成綜合評價結論。

A.4綜合評價

A.4.1由于市場的變化不可預測、技術的更新迭代，本項目存在較小的技術風險及市場風險等。本項

目由于企業背景實力雄厚，團隊配合管理，團隊風險、生產風險均為零，因宏觀經濟、政策、法律、環

保因素的不確定性，存在一定的環境風險、管理風險。

A.4.2綜合評價，本項目的具備成果轉化的條件，成果轉化風險低。

A.4.3具體評分見表A.1。

表A.1科技成果轉化風險評價評分細則

科技成果轉化風險評價評分細則權重評分a

技術風險355

市場風險