生產安全風險管理規定（通用

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（安全管理）

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生產安全風險管理規定（通用版）

!備注說明：安全管理是生產管理的重要組成部份，安全與生產在實施過程，兩:

I者存在著密切的聯系，存在著進行共同管理的基礎。I

第一章總則

第一條為規范神華國能（神東電力）集團公司（以下簡稱公司）

及下屬發電單位（以下簡稱各單位）生產安全風險管理工作，有效

實施生產本質安全管理，根據國家相關法律法規、神華集團公司有

關規定，制定本規定。

本標準引用文件：

（）《中央企業全面風險管理指引》（國資發改革[2022]108

號）

（二）《發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準》（電監

安全[2022]23號）

（三）《風險管理術語》（GB/T23694—2022）

（四）《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353—2022）

（五）《風險管理風險評估技術》（GB/T27921-2022）

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（六）《生產過程危（wei）險和有害因素分類與代碼》（GB/

T13861—2022）

（七）《危（wei）險化學品重大危（wei）險源辨識》

（GB18218-2022）

（八）《煤礦安全風險預控管理體系規范》（AQ/T1093-2022）

（九）《神華集團公司全面風險管理辦法（試行）》（神華集團公

司董事會第三十四次會議審議通過）

（十）《發電企業本質安全管理體系研究》（神華集團公司）

（十一）《神華國能集團全面風險管理辦法（試行）》（神華國能

內審[2022]88號）

第二條本規定規范了公司及各單位生產安全風險管理工作的明

確環境信息、危（wei）險源辨識、風險分析、風險評價、風險應

對、風險控制、風險監控預警、監督檢查與評價等方面的管理內

容、方法和要求。

第三條本規定所稱“危（wei）險源”是指生產過程中可能導

致傷害或者疾病、財產損失、生產中斷、工作環境破壞或者這些

情況組合的根源或者狀態。

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本規定所稱“第一類危（wei）險源”是指生產過程中可能發

生意外釋放的能量（能量源或者能量載體）或者危（wei）險物

質。

本規定所稱“第二類危（wei）險源”是指生產過程中造成約

束、限制能量和危（wei）險物質措施失控的各種不安全因素。

本規定所稱“風險”是指生產過程中傷害或者疾病、財產損失、

生產中斷、工作環境破壞發生的可能性和后果的組合。

本規定所稱“事故”是指生產過程中造成傷害或者疾病、財產

損失、生產中斷、工作環境破壞的意外情況。

本規定所稱“風險準則”是指用于評價風險嚴重程度的標準。

本規定所稱“定性風險分析方法”是指根據經驗和直觀判斷能

力對生產系統的工藝、設備、設施、環境、人員和管理等方面的狀

況進行定性分析，其評價結果是一些定性的指標。

本規定所稱“半定量風險分析方法”是指建立在實踐經驗的基

準上，結合數學模型，對生產系統的工藝、設備、設施、環境、人

員和管理等方面的狀況進行定性與定量相結合的分析，其評價結果

是一些半定量的指標。

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本規定所稱“初始風險”是指原始狀態下的風險，即在尚未采

取控制措施情況下的風險。

本規定所稱“剩余風險”是指當前狀況下的風險，即在采取了

現有控制措施后的風險。

本規定所稱“風險概述”是指通過全面的風險評估，并按照危

險源類型和風險等級排序所建立的風險評估數據庫。

第四條生產安全風險管理工作應遵循以下原則：

（一）全員參預、全方位管理和全過程控制。生產安全風險管

理不是獨立的管理活動，而是一項全員參預、全方位管理和全過程

控制的管理活動，應涵蓋作業活動、工藝流程、設備、系統、生產

區域等各方面，并貫通于公司生產管理的全過程，通過建立完善的

生產本質安全管理體系，將風險管理的理念和方法融入到事前、事

中和事后的生產管理中。

（二）控制損失，創造價值。通過切實、合理、可行的風險控

制措施將風險控制在可接受的范圍內，在保證人身、設備安全的基

礎上做到效益最大化。

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（三）動態管理。除定期組織開展基準風險評估，對重大風險

進行基于問題的評估外，還應運用適當的方法進行日常的持續風險

評估，發生事故、障礙、異常后及時進行問題評估，制定控制措施，

有效控制風險。

（四）支持決策過程。開展生產安全風險管理有助于判斷風險

控制措施是否充分、有效，決定選擇可行的方案，匡助管理者做出

合理的決策。

第五條本規定合用于公司及各單位生產安全風險管理工作。各

單位應根據實際情況，制定相應的實施細則。

第二章組織與職責

第六條公司生產安全風險管理組織體系包括公司及各單位安全

生產委員會、安全監察部門、各業務主管部門。

第七條公司及各單位應根據情況成立風險評估小組，開展危（

wci）險源辨識與風險評估工作，風險評估小組應由相關專業人員

組成。

第八條生產安全風險管理按照“誰主管、誰負責”的原則實行

分類管理、分級管控。

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（一）公司生產安全風險管理執行統一的風險分級分類標準、

風險管理基本流程以及風險管理方法技術等。

（二）公司及各單位業務部門按照職責分工，履行對生產作一業、

工藝流程、設備、系統、生產區域、作業環境、職業健康、自然災

害等各類安全風險的管理責任。

（三）公司各業務主管部門負責對“特高風險”等級安全風險

進行全過程管控，各單位業務主管部門負貢對“中風險”以上等級

安全風險進行全過程管控，車間負責對“低風險”以上等級安全風

險進行全過程管控。

第九條公司安全生產委員會是生產安全風險管理工作的領導機

構。主要職責：

（一）貫徹執行國家、行業以及集團公司有關要求，全面領導

生產安全風險管理工作，保證風險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負責批準公司年度風險評估計劃和風險預控計劃；

（三）負責批準成立公司風險評估小組；

（四）負責批準公司風險概述。

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第十條公司安全監察部是生產安全風險管理工作的牽頭部門，

負責對生產安全風險管理工作進行組織協調和統一管理，組織生產

安全風險管理的監督評價工作。主要職責：

（-）負責建立健全公司生產安全風險管理工作機制，指導各

單位、各業務主管部門開展生產安全風險管理工作；

（二）負責組織成立公司風險評估小組；

（三）負責組織編制公司年度風險評估計劃和風險控制計劃；

（四）負責組織編制公司風險概述；

（五）負責組織風險管理相關培訓工作；

（六）負責組織生產安全風險管理信息化建設；

（七）負責監督、檢查風險管理工作開展情況。

第十一條公司各業務主管部門是生產安全風險管理工作的執行

部門。主要職責：

（一）負責按照分管業務編制公司年度風險評估計劃和風險控

制計劃，按時報公司安全監察部匯總；

（二）負責按照分管業務開展風險管理相關培訓工作；

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（三）負責有效運用風險評估結果指導公司各項業務，切實把

風險管理的理念和方法融入到日常工作中；

（四）負責按照分管'業務對“特高風險”等級安全風險進行全

過程管控，制定風險控制措施，并組織實施，同時報公司安全監察

部備案；

（五）負責檢查、指導各單位風險管理工作。

第十二條公司風險評估小組主要職責：

（一）負責指導各單位風險評估工作，審查各單位風險概述，

提出改進意見；

（二）負責編制公司風險概述，按時報公司安全監察部匯總。

第十三條各單位安全生產委員會是本單位生產安全風險管理工

作的領導機構。主要職責：

（一）貫徹執行國家、行業、集團公司以及公司有關耍求，全

面領導生產安全風險管理工作，保證風險管理工作所需人、財、物

的投入；

（二）負責批準本單位年度風險評估計劃和風險控制計劃；

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（三）負責批準成立本單位風險評估小組；

（四）負責批準本單位風險概述。

第十四條各單位安全監察部門主要職責：

（一）負責建立健全生產安全風險管理工作機制，指導各業務

部門、車間開展風險管理工作；

（-）負責組織成立本單位風險評估小組；

（三）負責組織編制本單位年度風險評估計劃和風險控制計劃；

（四）負責組織編制本單位風險概述；

（五）根據檢修、技改、基建工程等實際情況，適時組織開展

專項風險評估；

（六）負責組織風險管理相關培訓工作；

（七）負責監督、檢查各業務部門、車間風險管理工作開展情

況。

第十五條各單位業務主管部門主要職責：

（一）負責按照分管業務編制年度風險評估計劃和風險控制計

劃，按時報本單位安全監察部門匯總；

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（二）負責按照分管業務開展風險管理相關培訓工作；

（三）負責有效運用風險評估結果指導各項業務，切實把風險

管理的理念和方法融入日常工作中；

（四）負責按照分管業務對“中風險”以上等級安全風險進行

全過程管控，制定風險控制措施，并組織實施，同時報本單位安全

監察部門備案；

（五）負責檢查、指導車間風險管理工作。

第十六條各單位風險評估小組主要職責：

（一）負責根據確定的評估范圍進行危（wei）險源辨識和風

險評估，確定風險等級，制訂控制措施；

（-）負責編制本單位風險概述，按時報本單位安全監察部門

匯總。

第十七條車間主要職責：

（一）負責組織員工學習風險概述，熟悉風險控制措施；

（-）負責按照風險概述要求嚴格落實各項風險控制措施；

（三）負責對“低風險”以上等級安全風險進行全過程管控，

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制定風險控制措施，并組織實施，同時報本單位安全監察部門和業

務主管部門備案。

第三章明確環境信息

第十八條生產安全風險管理應覆蓋企業所轄生產區域和生產運

營的全過程。根據風險來源，公司生產安全風險分為生產作業、設

備、系統、生產區域、工藝流程、自然災害等類別。

第十九條在開展生產安全風險評估前，應采集以下信息：

（一）國家安全生產相關法律法規、國家標準、行業標準、設

計規范、安全規程；

（二）集團公司、公司以及本單位管理標準、技術標準、作業

標準及相關安全技術措施；

（三）相關的事故案例、統計分析資料；

（四）相關監測數據及統計資料；

（五）木單位生產區域的平面布置圖；

（六）運行規程、檢修規程、系統圖、工藝流程圖；

（七）生產作業清單；

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（八）設備設施檔案、臺賬、技術資料；

（九）其他相關資料。

第二十條應借助廠區平面布置圖、生產系統圖、工藝流程圖、

生產作業清單、各類設備設施臺賬等，確定各類風險的管理范圍。

第二十一條應依據有關安全生產法律法規、國家標準、行業標

準、設計規范、安全規程、安全生產方針和目標等確定風險準則。

第四章危（wei）險源辨識

第二十二條危（wei）險源辨識是指針對確定的風險評估范圍,

識別危險源的存在并確定其特性的過程c

第二十三條危（wei）險源是風險管理的對象，生產安全風險

管理中危險源辨識的范圍如下：

（一）廠址

（二）廠區平面布局

（三）建（構）筑物

（四）生產工藝流程

（五）生產設備、設施、系統

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（六）作業環境

（七）生產作業過程

（八）員工

（九）管理制度

第二十四條危（wei）險源辨識應從作業區域、工作活動、設備、

設施、材料物質、工藝流程、系統危（wei）險源、職業健康危害、

作業環境因素、工器具、火災危（wei）險、緊急情況等幾個方面進

行。

第二十五條按照導致生產安全事故的原因將危（wei）險源分

為心理性、生理性、行為性、物理性、化學性、生物性、作業環

境、管理因素等類別。參見《生產過程危（wei）險和有害因素分

類與代碼》（GB/T13861—2022）o

第二十六條應根據不同的風險類別選擇不同的危（wei）險源辨

識方法，常用的方法有類比法、事故法、制度規程法、查表法、

安全檢查表分析、危（wei）險與可操作性分析法、事故樹分析法、

事件樹分析法、故障模式與影響分析法、工作安全分析法等。

第二十七條危（wei）險源辨識的程序

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（一）首先辨識出可能發生意外釋放的能量或者危（wei）險

物質，即第一類危（wei）險源。

（二）在此基礎上，針對具體危（wei）險源并結合生產過程實

際情況，分析和查找能夠造成或者可能造成事故的危（wei）險、

危害事件，即第二類危（wei）險源。

危（wei）險、危害事件主要包括可能直接導致事故的不安全

狀態和不安全行為。

L不安全狀態是指存在于生產過程中的任何不安全或者不符標

準的條件，主要有物的不安全狀態和環境的不安全狀態。

2.不安全行為是指作業人員的不安全行為或者不符合標準的

操作。

（三）針對具體危（wei）險源分析危（wei）險、危害事件

產生的深層原因，即導致事故的間接原因。

危（woi）險、危害事件產生的原因主要包括組織體系、責任

制、制度規程、教育培訓、安全生產管理、安全生產投入以及安

全文化等方面。

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第二十八條危（wei）險源辨識應綜合考慮正常、異常和緊急三

種狀態，即正常生產作業及設備正常運行狀態，設備異常狀態以及

發生火災、爆炸、化學危（wei）險品意外泄漏、超標排放等事故緊

急狀態。

第二十九條危（wei）險源辨識非但包括對危（wei）險源的識

別，而且必須對其性質加以判斷，歸類c

第五章風險評估和風險應對

第三十條風險評估是指包括風險分析和風險評價在內的全部過

程。主要有基準風險評估、基于問題風險評估和持續風險評估三種

類型。

（一）基準風險評估是指通過對所有評估對象進行風險評估，

確定現有風險概況以及風險評估的重點區域和項目，形成一套風險

概述，用于對基于問題的風險評估活動進行排序。

（二）基于問題風險評估是指對基準風險評估中所確定的具有

重大風險的項目，以及針對生產過程中所發生事故/事件暴露的高風

險問題，進行詳細的評估研究。

（三）持續風險評估是指通過日常工作，時常地進行風險評估，

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同時為基準風險評估和基于問題的風險評估提供反饋信息。主要表

現形式有工作前風險評估、班組日常風險評估等。

第三十一條風險評估的原則

（一）評估范圍應覆蓋企業生產區域和生產運營的全過程。

（二）應綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態下的風險。

（三）應注重實際操作而不是指導說明。

（四）應考慮工作環境的變化。

（五）應考慮所有可能受工作過程和活動影響的因素。

（六）應事先規劃，切實可行，并鼓勵全員參預。

第三十二條風險分析是指對辨識出的危（wei）險源進行系統

分析，來確定傷害或者疾病、財產損失、生產中斷、工作環境破

壞發生的可能性、頻率和結果的嚴重度C

第三十三條風險分析應根據導致事故的直接原因和間接原因，

從人員傷亡、職業健康傷害、設備損壞、火災、生產中斷、環境污

染等方面分析事故發生的可能性、頻率和結果的嚴重度。

第三十四條風險分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的

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或者以上方法的組合。

（一）定性分析可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景

分析、政策分析、流程分析、行業標桿比較、管理層訪談、職業判

斷、案例分析等。

（二）半定量分析可采用“SEP”法、危（wei）險與可操作性

分析法、故障模式與影響分析法。

笫三十五條風險評價是指評價風險程度并確定其是否在可容許

范圍的過程。

（一）將風險分析的結果與風險準則比較，確定風險等級。

（二）生產安全風險分為“特高風險”、“高風險”、“中風險”、

“低風險”、“可接受風險”五個等級。其中“中風險”以上為不可

接受風險，需即將采取處置措施。

第三十六條風險應對是指在完成風險評估之后，選擇并執行一

種或者多種改變風險的措施，包括改變風險事件發生的可能性或者/

和后果。

第三十七條風險應對的工作要求如下：

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（一）根據危（wei）險、危害事件及其產生的原因制訂針對

性的風險控制措施。

（二）風險控制措施分為風險控制技術措施和風險控制管理措

施。

1.風險控制技術措施包括消除措施、預防措施、減弱措施、隔

離措施、聯鎖措施、警示措施、個人防護措施等形式。（見附件1）

2.風險控制管理措施包拈安全培訓措施、安全管控措施、轉移

措施等形式。（見附件2）

（三）風險控制措施制訂原則

1.制訂風險控制措施應考慮降低事件發生的可能性、頻率和事

件后果的嚴重度兩個方面。

2.在制定風險控制措施時應優先選擇技術措施。

3.在制定風險控制技術措施時，應盡量按照消除措施、預防措

施、減弱措施、隔離措施、聯鎖措施、警示措施和個人防護措施的

順序挨次選用（順序靠前者優先），可以同時選用多種類型的技術措

施。

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4.在應用風險控制管理措施時，應盡量與技術措施配合使用。

5.在風險控制措施應用時丁應充分考慮措施的可操作性和經濟

性。

6.根據制定的風險控制措施，對生產安全風險重新進行風險評

估，確定剩余風險等級。如果剩余風險為“中風險”及以上，則需

調整或者重新制定風險控制措施。

第三十八條建立企業風險概述。

（一）將各類風險項目按照初始風險等級排序，加入危（wei）

險、危害事件及其產生的原因和后果、初始風險等級、現有控制

措施以及剩余風險等級等內容，形成企業生產安全風險概述。

（二）公司及各單位應在每年7月底前，使用正式文件發布風

險概述，并組織相關人員學習，使所有員工熟知本崗位風險及控制

措施。

（三）風險概述應作為本企業制訂安全生產工作計劃和風險控

制計劃的支持性文件。

第三十九條公司及各單位應在每年11月底前，結合年度機組檢

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修、技改工程等制訂下一年度生產安全風險評估工作計劃。

第四十條當企業生產組織機構、生產條件、作業條件、設備、

設施等發生變化或者監督檢查中發現問題時，應及時對相關的風險

項目重新進行評估，并更新風險概述。

第四十一條在使用新設備、新技術、新工藝、新材料、新方法

前，應進行危（wei）險源辨識和風險評估，并補充完善風險概述。

笫四十二條重大技改、檢修項目必須針對生產作業、設備系統、

工藝流程、生產區域、作業環境與職業健康、自然災害等風險進行

風險評估，并制訂風險控制計劃。

第四十三條各單位應定期（一個大修周期）進行一次全面的生

產安全風險評估工作，確立本單位生產安全風險概述，每年對生產

安全風險概述進行一次復核。

第五章風險控制

第四十四條風險控制是指通過實施管理措施和技術措施對風險

進行控制，使風險降低或者保持在可接受范圍的行為和過程。

第四十五條公司及各單位應在每年8月底前制訂下一年度風險

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控制計劃（包括年度隱患管理計劃、反措計劃、安措計劃、應急

演練計劃）。

第四十六條重大技改、檢修的風險控制計劃應報公司電力生產

部，公司電力生產部不予審批風險控制計劃未涵蓋的項目o

第四十七條公司及各單位應從制度、資金、技術、人員、管理

等方面提供支持，確保風險控制措施有效落實和執行。

笫四十八條公司及各單位業務主管部門應根據風險管理職貢分

工，分層級制定重大風險解決方案，并按照定人員、定時間、定責

任、定標準、定措施的“五定”原則組織實施。重大風險解決方案

的主要內容包括具體風險的控制目標，所需的組織機構、條件、手

段等資源，所涉及的管理及業務流程中的風險控制點，風險事件發

生前、中、后所采取的具體控制措施。

第四十九條“高風險”以上等級安全風險要編制相應的應急預

案，并制訂演練計劃，適時組織演練。

第五十條風險控制措施的執行記錄應有相關人員簽名或者電子

簽名，記錄至少