理財有合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方將其合法擁有的資金委托乙方進行理財管理事宜，經雙方友好協商，達成如下協議：

一、理財資金

1.1甲方同意將其合法擁有的資金人民幣______元（大寫：______元整）委托乙方進行理財管理。

1.2乙方承諾在協議有效期內，按照甲方的授權和約定，對甲方委托的資金進行理財管理。

二、理財期限

2.1本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，協議期限為______年。

2.2本協議到期后，如雙方無異議，可繼續簽訂補充協議，延長協議期限。

三、理財收益及費用

3.1乙方按照甲方委托的資金進行理財管理，所產生的收益歸甲方所有。

3.2乙方在理財過程中產生的合理費用，由甲方承擔。

3.3乙方按照國家有關規定，向甲方支付理財收益。

四、風險管理

4.1乙方在理財過程中，應嚴格按照國家法律法規和政策要求，遵循風險控制原則，確保甲方資金安全。

4.2乙方在理財過程中，如因不可抗力、政策調整等原因導致甲方資金受損，乙方應承擔相應責任。

五、保密條款

5.1雙方對本協議內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限自本協議生效之日起至協議終止之日止。

六、違約責任

6.1如一方違反本協議約定，給對方造成損失的，應承擔相應的違約責任。

6.2違約方應承擔因違約行為所造成的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失和可得利益損失。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

8.2本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份證明文件復印件

2.乙方營業執照復印件

3.理財產品說明書

4.理財合同補充協議（如有）

5.其他相關文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障其資金安全及實現投資增值，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）作為其資金管理顧問，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為資金托管機構。甲乙雙方及丙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方委托乙方的資金管理事宜，經友好協商，達成如下協議：

一、委托資金及托管

1.1甲方同意將其合法擁有的資金人民幣______元（大寫：______元整）委托乙方進行理財管理。

1.2乙方作為甲方資金管理顧問，負責對甲方委托的資金進行投資決策和日常管理。

1.3丙方作為資金托管機構，負責對甲方委托的資金進行保管和監督，確保資金安全。

二、丙方責任與權利

2.1丙方應確保甲方委托的資金專戶安全，不得挪用或侵占甲方資金。

2.2丙方有權對乙方的資金管理行為進行監督，發現違規行為，應及時通知甲方和乙方。

2.3丙方有權根據法律法規和政策要求，對甲方委托的資金進行必要的調整和處置。

2.4丙方有權收取丙方規定的托管費用。

三、乙方責任與權利

3.1乙方應按照甲方的授權和約定，對甲方委托的資金進行理財管理，確保資金增值。

3.2乙方有權根據市場情況，調整投資組合，但需及時向甲方報告。

3.3乙方有權收取乙方規定的管理費用。

3.4乙方應定期向甲方報告資金管理情況，包括投資收益、風險控制等信息。

四、甲方權益保障

4.1甲方有權隨時查詢和了解其委托資金的管理情況，包括資金余額、投資組合、收益等。

4.2甲方有權要求乙方調整投資策略，乙方應予以配合。

4.3甲方有權要求丙方對乙方的資金管理行為進行監督，丙方應予以配合。

4.4甲方有權要求乙方和丙方對違反本協議的行為承擔相應的法律責任。

五、乙方違約責任及限制條款

5.1乙方如有以下違約行為，應承擔相應的法律責任：

（1）未按照甲方授權和約定進行資金管理；

（2）挪用或侵占甲方資金；

（3）未按規定履行報告義務；

（4）泄露甲方商業秘密。

5.2乙方如有違約行為，甲方有權解除本協議，并要求乙方賠償由此給甲方造成的損失。

5.3乙方在履行本協議過程中，不得以任何形式損害甲方權益，否則甲方有權解除本協議，并要求乙方承擔相應責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協議一式三份，甲乙雙方及丙方各執一份，具有同等法律效力。

7.2本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

第三方介入的意義和目的：

1.增強資金安全性：丙方作為第三方托管機構，可以有效防止乙方挪用或侵占甲方資金，保障甲方資金安全。

2.強化風險控制：丙方對乙方的資金管理行為進行監督，有助于及時發現和防范風險，降低投資損失。

甲方為主導的目的和意義：

1.確保資金增值：甲方作為委托方，有權對乙方的投資決策進行調整，確保資金在風險可控的前提下實現增值。

2.保障權益：甲方通過協議明確各方責任，確保在出現違約情況時，能夠及時維護自身權益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為專業理財顧問，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）作為其客戶，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為資產評估機構。甲乙雙方及丙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方為乙方提供理財咨詢服務事宜，經友好協商，達成如下協議：

一、理財咨詢服務

1.1甲方同意為乙方提供專業的理財咨詢服務，包括但不限于投資策略建議、資產配置規劃等。

1.2乙方同意接受甲方的理財咨詢服務，并根據甲方的建議進行投資決策。

二、丙方責任與權利

2.1丙方作為資產評估機構，負責對乙方的資產進行評估，為甲方的理財建議提供參考依據。

2.2丙方有權要求甲方提供乙方資產的相關信息，甲方應予以配合。

2.3丙方有權對乙方的資產評估結果進行保密，未經乙方同意，不得向任何第三方泄露。

2.4丙方有權收取丙方規定的評估費用。

三、甲方責任與權利

3.1甲方應按照乙方的需求，提供專業的理財咨詢服務，確保建議的合理性和可行性。

3.2甲方有權要求乙方提供其資產狀況、投資目標等相關信息，乙方應予以配合。

3.3甲方有權根據市場變化和乙方需求，調整理財建議。

3.4甲方有權收取甲方規定的咨詢服務費用。

四、乙方權益保障

4.1乙方有權要求甲方在約定的服務期限內提供理財咨詢服務。

4.2乙方有權要求甲方對其資產狀況進行保密，未經乙方同意，不得向任何第三方泄露。

4.3乙方有權要求甲方對其投資建議進行充分解釋，確保其理解投資決策的依據。

4.4乙方有權要求甲方對其投資決策承擔相應的責任。

五、甲方違約責任及限制條款

5.1甲方如有以下違約行為，應承擔相應的法律責任：

（1）未按照約定提供理財咨詢服務；

（2）泄露乙方資產信息；

（3）未履行保密義務；

（4）未對投資建議承擔相應責任。

5.2甲方如有違約行為，乙方有權解除本協議，并要求甲方賠償由此給乙方造成的損失。

5.3甲方在履行本協議過程中，不得以任何形式損害乙方權益，否則乙方有權解除本協議，并要求甲方承擔相應責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協議一式三份，甲乙雙方及丙方各執一份，具有同等法律效力。

7.2本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

乙方為主導的目的和意義：

1.保障自身權益：乙方作為委托方，通過協議明確甲方的責任和義務，確保