目錄

第一篇總貝I」................................3

第一章項目建設管理階段劃分及管理目標............................3

第一節管理階段劃分..........................................3

第二節管理目標..............................................3

第二章工作的一般原則及準則......................................5

第一節工作的一般原則........................................5

第二節工作準則..............................................6

第三章工作責任劃分和違規處罰的一般原則..........................8

第一節工作責任劃分..........................................8

第二節違規處罰的一般原則....................................9

第二篇管理組織...............................10

第一章管理機構設置原則及要求..................................10

第一節機構設置原則.........................................10

第二節機構設置要求.........................................10

第二章項目實施階段公司管理架構及管理職責......................11

第一節項目實施階段的管理架構................................11

第二節公司的組建...........................................11

第三節公司的組織結構........................................12

第四節項目實施階段公司管理職責..............................13

第五節公司職能部門的崗位職責..............................15

第三章公司崗位設置、職責和任職資格.............................21

第一節崗位設置.............................................21

第二節崗位工作職責和任職資格...............................22

第三篇管理規程..............................36

第一章工程項目招投標管理.......................................36

第一節招標管理機構.........................................36

第二節招標工作職責.........................................36

第三節招標工作程序及管理...................................38

第二章工程施工管理規程.........................................48

第一節行政后勤事務管理.....................................48

第二節征地拆遷管理.........................................56

第三節工程材料管理.........................................60

第四節工程開工與進度管理....................................64

第五節工程質量管理.........................................72

第六節安全生產管理.........................................86

第七節工程計量與支付管理...................................90

第八節合約管理.............................................99

第九節管理月報表的編制....................................114

第三章工程交工驗收管理規程....................................116

第一節合同段交工驗收程序..................................116

第二節項目交工驗收及移交程序..............................121

第四章工程缺陷修復及項目竣工驗收管理規程......................123

第一節工程缺陷檢查和修復程序..............................123

第二節合同段工程缺陷責任終止證書簽發程序..................125

第三節項目竣工驗收程序....................................127

第五章工程財務管理............................................129

第一節工程預算及資金計劃管理..............................129

第二節工程費用支付管理....................................131

第三節工程借款及擔保管理..................................134

第四篇項目檔案資料管理規程..................137

第一章通貝I」.................................................137

第一節總則..............................................137

第二節工程檔案管理的職責劃分..............................138

第三節工程檔案管理的措施..................................138

第四節工程檔案的整理、匯總和移交..........................139

第五節工程交（竣）工檔案專項驗收..........................139

第六節項目檔案分類編號規則................................140

第二章項目檔案資料的構成與整理................................141

第三章項目行政檔案管理規程....................................143

第一節項目行政公文及工作便箋格式..........................143

第二節項目常用行政公文種類及適用范圍....................147

第三節行政公文辦理程序及其基本要求........................148

第四節公文傳遞管理制度..................................153

第四章項目工程檔案管埋規程...................................156

第一節項目招、投標文件的管理..............................156

第二節項目合同文件的管理..................................157

第三節項目施工技術檔案的管理..............................159

第四節項目監理文件材料的管理..............................164

附錄A項目檔案資料歸檔范圍................................164

附錄B公路工程單位、分部、分項工程的劃分及編號............171

附錄C分項工程質量檢驗報表................................173

附錄D竣工圖編制規定......................................201

附錄E工程檔案編制及質量標準要求..........................212

附錄F項目檔案的組卷、整裝及移交規定......................221

第一篇總則

第一章項目建設管理階段劃分及管理目標

第一節管理階段劃分

公路工程項目建設一般劃分為三個階段：設計階段、項目實施階段和項目

后評估階段。

項目設計階段包括項目預可行性研究和工程可行性研究、初步設計和施工

圖設計等各項工作內容。

施工圖設計文件完成后，進入項目實施階段，該階段主要包括項目的征地

拆遷、招標、施工管理、工程缺陷修復及項目竣工驗收等各項工作內容。

項目經竣工驗收后進入后評估階段，項目后評估是在公路通車運行2~3年

后，用系統工程的方法，對建設項目決策、設計、實施和運營各階段工作及變

化的原因，進行全面的跟蹤、調查、分析和評價。該階段主要工作是各類資料

的收集和后評估報告的編制。

第二節管理目標

項目建設管理必須嚴格遵守國家有關公路項目基本建設程序及其他公路建

設的有關法規。在此基礎上，公路建設項目各階段的管理目標是：

一、項目開發及設計階段管理目標

1、積極開發具有投資價值的公路項目，實施有效的項目開發信息跟蹤、論

證及初評估；

2、嚴格按照交通部現行法規和辦法進行項目的可行性研究工作，充分論證

項目建設的必要性、技術上的可行性和經濟上的合理性，充分分析項目風險，確

保項目立項依據科學、合理；

3、積極采取新技術、新工藝、新材料；節約用地，注重環境保護，使設計

的工程項目取得經濟、社會和環境的綜合效益；

4、推行限額設計，嚴格按照項目投資估算、初步設計概算、修正設計概算

（如果有）和施工圖預算逐步收斂、依次控制的原則進行項目設計，確保項目投

資始終處于受控狀態；

5、嚴格按照交通部《公路工程基本建設項目設計文件編制辦法》及相關法

規的規定，依據各設計階段報批文件的批復意見，確保設計文件的深度和廣度,

確保項目設計質量C

6、加強項目開發及設計工作計劃管理，確保項目開發及設計的及時性。

二、項目實施階段管理目標

1、建立健全安全保障體系，確保工程項目建設安全；

2、嚴格執行由審批項目的交通行政主管部門批準的設計文件；

3、高效運轉項目組織管理機構，努力完成集團公司下達的在項目建設進度、

質量和費用控制等方面的計劃和具體管理目標；

4、制訂和實施水土保持和環境保護措施，確保國土資源的合理利用，防止

可能的水土流失；

5、加強廉政宣傳教育，做好項目實施過程中的精神文明建設。

三、項目后評估階段管理目標

1、通過對項目建設全過程的綜合比較分析，總結經驗、汲取教訓；

2、研究項目建設中存在的問題，提出合理建議，改進工作；

3、提高今后項目決策、項目管理水平和投資效果，合理利用資金；

4、研究投資方向，為制定投資政策提供科學依據。

第二章工作的一般原則及準則

第一節工作的一般原則

一、決策民主、權威管理原則

決策必須按照規定的程序進行，決策原則是少數服從多數。管理機構在決

策過程中要綜合考慮各方面的信息，允許并創造條件讓相關管理人員充分表達

意見，以保證決策的科學性、合理性，但一旦形成決議后，不管個人意見是否

被采納，都要無條件服從決策決議，并按規定的管理程序，積極推動決議的落

實。

在落實決策層的決議過程中，任何個人的不同意見，均可作為保留意見通

過正常的反饋渠道反映或越級反映，上級不得因為下屬保留自己的不同意見而

對其歧視。

二、逐級負責原則

在正常情況下，上級只對直接下級行使指揮權，而不宜越級指揮，以保證

管理渠道的暢通。當直接下級不服從指揮、或明顯無法完成上級安排的任務及

其他緊急情況時，上級可越級指揮。

三、相互配合、相互服務原則

公司管理機構中任何部門和個人都應按其職責的規定，主動配合其他相關

部門和工作人員的工作，以保持管理的協調性和一致性。任何部門和個人不得

有意拖延和耽誤有關協調方面的工作。

四、報告制度

在通常情況下，各級管理人員必須將工作中存在的問題，以報告（書面或

口頭）的方式及時向直接上級匯報，以取得進一步工作的指示，重要問題應呈

報專題簽報。對上級己有明確工作指示的工作，應及時貫徹執行，并將落實的

具體情況，在規定的時間內，反饋給直接上級，以免延誤工作。在職責范圍外

擅作決定和隱瞞不報都是不被允許的。

第二節工作準則

一、員工工作準則

1、真誠、準確執行項巨法人及本手冊明確的管理意圖、策略和各項管理原

則和程序，在各自的工作崗位上，盡職盡責、盡心盡力地工作。同時，還應該

努力學習和掌握項目管理和工程技術領域里的新成果、新技術，充分發揮潛力

和個人創造力，不斷改進工作方法，創造良好工作業績。

2、嚴格遵守國家、交通部及其他方面的相關法律、法規，做到奉公守法、

廉潔自律。嚴禁利用職權，介紹相關人員在本項目承接工程的行為，也不得利

用職權，強行推銷有關廠家的工程材料和產品。

3、認真學習、熟悉和掌握合同文件、工程資料，并在工作中主動、準確地

加以運用。

4、謹記在任何時候、任何情況下，不得泄漏工程管理和工程技術秘密和情

報，或借工作之便謀取個人私利。

5、全體員工應認真履行公司規定的崗位職責和權力，各司其職，不推諉扯

皮，不超越職權，不隨意插手、干預其它部門或其他人的正常工作，但又必須

密切和諧地與大家共事，與相關部門協調配合。

6、維護本企業的形象，樹立良好的職業道德和工作作風，勤勤懇懇，努力

工作。開展工作時不以業主自居，居高臨下，不耍官僚作風。應持謙虛、謹慎

的態度，運用合理、合法的手段管理工程，使公司管理制度和管理決策得以切

實貫徹。

7、努力學習，汲取知識，不斷提高自身的業務水平。及時跟蹤和收集行業

最新信息，在實踐中積累經驗，總結提高，做到“管一個工程、長一分智慧、

創一項業績二

二、監理工程師工作準則

監理工程師在監理過程中，應本著“嚴格監理、熱情服務、秉公辦事、一絲

不茍”的原則，并遵守以下工作準則，認真履行合同條款，圓滿完成監理任務。

1、執行監理任務中堅持正直、公平、公正，依據合同條款的規定，正當維

護業主、承包人的利益，盡職、盡責、兢兢業業地做好監理工作。

2、不接受任何其他商業性委托，不泄露工程和業主的秘密，不接受任何回

扣、提成或其它間接報酬，忠實履行合同賦予的職責。

3、不得利用職權，介紹外部單位和廠家的人員在本項目承接工程項目或

推銷有關廠家的T程材料和產品「

4、與承包人保持良好的工作關系，并在其職權范圍內盡可能地關心和熱情

幫助承包人，盡量減少承包人在工作上的失誤和經濟上的損失。

5、當正確的判斷和建議被業主否決時，應向業主積極說明因正確的判斷和

建議被否決可能會產生的不良后果，并盡可能用確鑿的證據說服、勸告業主；

當事實證明監理工程師的判斷是錯誤時，要勇于承認錯誤，并及時加以糾正。

6、當監理工作涉及到業主和承包商雙方合法利益時，應按照合同規定，在

授權范圍內實事求是地進行妥善處理。

7、嚴格履行與業主簽訂的委托監理合同條款中所規定的授權范圍以內的

權限，堅決不行使業主授職權范圍以外的任何權限。

第三章工作責任劃分和違規處罰的一般原則

第一節工作責任劃分

一、工作責任劃分原則

根據在造成損失事件中所起的作用，有關工作責任劃分原則如下：

1、直接責任，是指在其職責范圍內，不履行或不正確履行自己的職責，對

造成損失起決定性作用的工作人員應承擔的責任。

2、主要責任，是指在其職責范圍內，對自己應參與的工作，不履行或不正

確履行自己的職責，對造成損失起次要作用的工作人員應承擔的責任。

3、直接領導責任，是指在其職責范圍內，對其主管的工作不負責任，不履

行或不正確履行自己的職責，對造成損失負主要領導責任的工作人員應承擔的

責任。

4、重要領導責任，是指在其職責范圍內，對其分管或應參與決定的工作，

不履行或不正確履行自己的職責，對造成損失負次要領導責任的工作人員應承

擔的責任。

5、一般領導責任，是指對下屬部門或機構存在的重大問題失察或發現后糾

正不力，對造成損失負一定領導責任的工作人員應承擔的責任。

二、工作責任劃分細則

1、在下列情形中，當事人不履行或不正確履行職責給公司利益造成損失的,

必須承擔直接責任：

（1）崗位職責中明確的或管理程序中明示的具體工作經辦人；

（2）工程管理報表的編制（計算）、審查人員；

（3）專項工作的主辦人員；

（4）違反管理程序盲目批準或下達錯誤指令造成損失的領導人員。

2、在下列情形中，當事人不履行或不正確履行職責給公司利益造成損失的,

必須承擔主要責任：

（1）崗位職責中明確的或管理程序中明示的具體工作協辦人；

（2）工程管理報表的復核人；

（3）對嚴重違反管理程序的工作指令未提出質疑的具體工作經辦人；

（4）專項工作的協辦人。

3、在下列情形中，當事人不履行或不正確履行職責給公司利益造成損失的,

必須承擔直接領導責任：

(1)崗位職責中明確的或管理程序中明示的及工程管理報表中指定的承

擔審定、審核職能的工作人員。但對工程量或工程費用承擔審定、審

核職能的，只對工程量和工程費用的構成，依據的完備性、合理性，

及數量的匯總計算負責，對基礎數據的正確性不承擔任何責任；

(2)承擔審批職能的主管領導人員。

4、在下列情形中，當事人不履行或不正確履行職責造成損失的，必須承擔

重要領導責任：

(1)崗位職責中明確的或管理程序中明示的參與決策的領導人員；

(2)主要責任人的業務直接領導。

第二節違規處罰的一般原則

一、損失的等級劃分

按直接經濟損失的數額，將損失分為重大損失和巨大損失兩個等級。造成

直接經濟損失5萬元至20萬元的為重大損失；造成直接經濟損失20萬元以上

的為巨大損失。

直接經濟損失是指與直接責任人的行為有直接關系而造成財產毀損的實際

價值。直接經濟損失數額是指事件被查處時為止的實際損失數額。通過公司努

力挽回的經濟損失部分仍計算為直接損失，但處罰時可視情節酌情考慮。

二、違規處罰原則

根據造成損失的大小和應承擔的責任，按公司制定的員工考評及獎罰條例

對責任人進行相關處罰。

第二篇管理組織

第一章管理機構設置原則及要求

第一節機構設置原則

（-）遵照國家計委《關于實行建設項目法人責任制的暫行規定》文件規

定，建設項目要求實行項目法人制。本建設項目的項目法人是河南省許平南高

速公路有限責任公司。

（二）遵循管理機構設置服務于管理目的和需要的原則。

（三）遵循部門和崗位的職能設置既無重疊，又無空白的原則。在管理機

構中，任何一個部門，任何一項工作，都要有人承擔主要責任，一項工作的任

何參與者都必須承擔相應的責任，任何個人都必須主動接受有效的監督和控制,

要建立受監督的責任制。

（四）將關鍵管理程序進行分解、細化，建立相互制約和相互服務的橫向

聯絡系統，加強管理機構的自動控制水平。

第二節機構設置要求

一、管理機構模式的要求

管理機構模式的選擇，要與針對項目各管理階段不同的管理側重點和管理

內容所使用的管理手段相適應，采用合適的管理層次和管理跨度，最大限度地

滿足管理需要，提高管理效率。

二、部門和崗位的職能劃分要求

部門和崗位的職能劃分在遵循即無重疊，又無空白的原則下，要充分考慮

關鍵管理工作在不同部門、不同崗位間的制衡關系，同時盡可能避免產生不必

要的協調工作量，減少管理組織成本。

三、崗位定編原則

管理機構的崗位和人員編制要借鑒國內類似工程項目的建設管理經驗，并

結合本項目實際情況來確定。要以提高管理水平、提高工作效率、降低管理成

本、管理人員基本滿負荷工作為原則。

第二章項目實施階段公司管理架構及管理職責

因公司現有建設項目只有許平南高速公路這一個項目，所以項目法人在項

目實施階段直接對項目的建設實施、缺陷責任修復等履行全過程監督、控制和

管理職能。項目實施階段的管理內容主要為招標管理和施工管理。

第一節項目實施階段的管理架構

項目法人通過公開招標方式選擇監理代表處及承包人，形成業主、監理、

承包人三方建設管理體系。其項目實施階段的管理架構如下圖：

第二節公司的組建

在公司組建前，由公司籌建組負責本項目前期工作。在籌建過程中，須保存

好一切籌建工作的原始文字資料，待公司正式成立時及時移交。

參考國內已有在建高速公路建設單位的組織機構和崗位設置形式,考慮本項

目的實際情況，經充分討論后，擬定公司機構設置和崗位編制方案，報公司董

事會審批后實施。公司職位除董事會直接任命的公司主要領導外，主要工作崗

位，一般采用競聘或社會招聘的方式上崗，以保證人員素質，并在公司內部形

成良性的競爭氛圍。公司各種崗位人員應根據項目管理的需要逐步配備到位。

公司根據經董事會審批后的項目組織機構設置和崗位編制，結合本項目所在

地的實際情況，本著節約投資，方便管理地原則，提出項目管理機構地臨時辦

公用房的建設或租用方案，并附預算書和設施配置清單，報項目法人批準后實

施，不得擅自提高建設標準、建設規模，突破預算費用。辦公設施及其他固定

資產管理應制定嚴格的管理制度。

第三節公司的組織結構

一、組織結構

公司職能部門設置為：工程管理部、計劃合約部、技術質量部、財務部、

人力資源部、工程協調部、辦公室等，施工現場常設機構為項目工作站。

?公司的組織結構見圖2-2-3T：

河南省許平南高速公路有限責任公司建設管理架構（圖2-2-3T）

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第13頁共228頁

二、組織結構的變更

公司的組織結構可隨著工程建設的進展，在具體運行中，也可根據項目的

具體情況，在滿足公司運作需求的前提下進行必要的調整C比如在路基、橋涵

工程基本完成后，可成立機電工程管理部門，專項負責通訊、監控、供電工程

及收費系統的建設管理等。

三、授權的有關規定

公司員工應按崗位職責的規定行使各自權力，當需越權或超越崗位職責處理

相關管理事務，必須辦理相應的書面授權手續。

授權分主動授權和指定授權兩種形式。主動授權是指授權方自愿將自身崗位

職責賦予的權力授予他人行使。主動授權需經授權方直接上級批準，授權人和

被授權人對事件處理結果分別承擔直接責任和主要責任；指定授權是指董事長

就專項工作授予某部門或個人特定的權力。

在公司管理運作中，上一級領導對下一級所做出的任何決定都具有否決權。

第四節項目實施階段公司管理職責

（一）負責項目策劃，制訂項目管理目標和項目總體建設方案，并按批準的

目標及總體建設方案編制并實施總體施工計劃、用款計劃和工程進度

計劃。

（二）負責工程建設項目征地、拆遷工作及對外協調工作。

（三）負責收集政府有關工程建設管理方面的法律、法規，制定公司工程項

目管理方面的規章制度，并根據其在項目實施過程中反饋的信息，不

斷改進和完善、健全公司工程建設管理制度，規范企業管理行為。

（四）負責項目建設資金的籌措和落實，監督承包人建設項目資金的使用。

（五）負責項目建設信息的對外發布。

（六）負責辦理項目的開工建設審批手續及申請政府質量監督的手續。

（七）負責組織工程監理、承包人、設備材料采購和項目建設投保等方面的

招標工作。

（八）負責工程進度、造價、工期及質量的管理和控制：

第13頁共228頁

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第14頁共228頁

1、審批《監理實施細則》及核查監理代表處投入本建設項目的人員、設備、

設施等，協調各監理代表處之間的工作關系。

2、負責組織設計單位交樁和設計交底工作，督促檢查承包人和監理代表處

進行基準點復測和施工圖復核工作。

3、簽發各合同段項目開工通知書。

4、審批承包人高級管理人員及監理工程師的資質；分包合同和分包人的資

質；核批主要建設材料、外購成品及半成品生產廠家的資質。

5、審批各合同段承包人總體施工進度計劃。

6、組織合同履約檢查，了解承包人的資源投入、工程進度及工程質量情況，

并采取相應的合同管理措施，處理違約事件。負責合同解釋，處理合同事宜。

7、檢查和考評承包人及監理工程師的實際工作情況。

8、負責對承包人的工程質量、進度、安全進行監督管理，督促檢查監理代

表處的監理工作質量。

9、參加關鍵工程項目計量工作，檢查一般工程計量工作質量；負責控制計

量及分項完工計量及結算工程數量的審定工作；審批期中支付證書，負責辦理

項目交工結算、完工結算和項目竣工決算。

10、負責變更工程地立項審查、審批和費用核準，以及承包人費用索賠及工

期索賠的審批。

11、負責項目實施中的協調工作（包括承包人一承包人，承包人一監理，承

包人一當地政府、企業、群眾等）；

12、處理項目實施中的豆大質量及安全事件，并按規定上報主管部門及有關

政府監督部門。

13、編制項目建設的《工程簡訊》和《項目管理月報》，按時向主管部門及

政府監督、統計部門報送項目建設的工程信息和規定的統計資料。

14、負責項目實施階段業主方文件和工程資料的建檔、保管；按工程檔案管

理制度督促、檢查監理代表處及承包人的工程資料管理。

（九）負責辦理項目各合同段工程的交工驗收和缺陷責任終止證書的簽發。

（+）負責組織本工程項目的交工驗收和竣工驗收。

（十一）負責組織編制本工程項目竣工決算文件。

（十二）負責本工程項目管理文件和工程資料綜合管理和移交。

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第五節公司職能部門的崗位職責

一、工程管理部職責

1、負責制訂項目管理目標和項目總體建設方案，參與編制項目總體施工進

度計劃；

2、負責項目工程施工現場的動態檢查、監督，參與總體工程進度計劃的調

整,審查承包人月度工程進度計劃；

3、負責對各項目工作站的工作情況進行檢查、指導、考評；

4、負責審查工程材料供應商的資質；

5、參與和配合編制項目征地、拆遷計劃及拆遷方案；

6、參與審查承包人的實施性《施工組織設計》及監理的《監理實施細則》；

7、參與編制《項目管理月報》；

8、參與項目工程質量管理、監理工程師管理和考評等管理制度的制定；

9、負責檢查、監督控制計量、中間計量、交工計量審查中存在的問題，參

與竣工結算的審定。

10、負責項目建設過程中的安全管理監督；

11、參與工程延期、工程費用索賠的審理；

12、負責工程的驗收工作，主要包括：

(1)組織合同段交工驗收、竣工驗收；

(2)辦理合同段交工證書和缺陷責任終止證書；

(3)項目的交工驗收和竣工驗收的準備工作和現場組織；

(4)參與編制《項目執行報告》。

13、負責本部門的有關資料的收集和建檔工作；

14、完成公司領導交辦的其他工作。

二、計劃合約部職責

1、根據項目的管理目標、項目總體建設方案，編制項目的總體工程施工計

劃、招投標計劃、年度資金使用計劃；

2、負責項目建設計劃的綜合管理，并根據項目實施過程中的實際情況變化,

調整、修改編制的有關計劃;

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3、負責具體辦理本項目的各種招標工作；

4、參與審查承包人實施性《施工組織設計》中總體工程施工進度計劃；

5、負責辦理合同段開工通知書；

6、負責征地、拆遷合同文件的編制，參與征地拆遷合同的合約會談工作,

審理征地拆遷單價和費用等；

7、負責審定期中支付、交工計量支付和竣工結算；

8、組織編制《項目管理月報》；

9、負責審理工程分包；

10、負責合同補充協議的準備，解釋合同條款，處理合同文件的遺漏，代

理公司處理合同糾紛；

11、審理工程變更的單價和費用，編制變更通知書；

12、審理工程費用索賠和工程延期，確定賠償金額和延期時間；

13、定期組織對承包人和監理單位工作及工程現狀的履約檢查；

14、參與工程的交工和竣工驗收工作；

15、負責本部門的有關資料的收集和建檔工作；

16、完成公司領導交辦的其他工作。

三、技術質量部職責

1、負責項目設計文件的審查、復核，修正設計（包括工程數量和材料用

量明細表）中的錯誤和偏差；

2、負責組織設計單位進行測量控制點交樁和設計交底工作；

3、負責組織審查、審定第二類工程變更設計申請；

4、作為檔案資料管理歸口部門，負責全項目的檔案資料管理指導及最終

移交工作；

5、負責協調設計代表的工作，督促設計單位做好后續服務工作；

6、負責將重大變更方案報省交通廳及有關上級批準；

7、負責組織解決施工管理過程中的技術問題和重大施工方案的審定，負

責組織技術攻關；

8、根據國家及行業法規、規范，結合本項目的工程特點，制定有關工程

質量管理和監理工程師管理及考評等管理制度；

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9、組織審查監理的《監理實施細則》，參與審查承包人的《施工組織設計》；

10、監督、檢查監理代表處、承包人有關質量管理制度、方法的建立情況，

規范其質量管理行為，配合好政府質量監督部門對工程的質量監督；

11、負責組織項目的年度、季度、專項等質量檢查；

12、負責交工后的工程缺陷調查和原因分析，審查工程缺陷修復方案；

13、負責組織重大質量問題的處理，組織重大質量事故的調查、取證；

14、督促、檢查監理代表處、承包人檔案資料管理體系的建立，負責監理

代表處、承包人竣工檔案的歸檔指導及移交；

15、參與《項目管理月報》的編制；

16、負責組織項目竣工圖紙的審查；

17、負責本部門的有關資料的收集和建檔工作；

18、負責組織竣工資料中甲方文件的歸檔整理及送審移交；

19、完成公司領導交辦的其他工作。

四、財務部職責

1、嚴格執行董事會批準的項目總體計劃和公司財務管理制度，抵制一切違

反財經紀律和損害公司利益的不法行為；

2、負責制定、落實本公司有關財務、成本、資金管理、固定資產管理、費

用開支等各項財會管理制度，并監督執行；

3、負責公司日常會計核算，按時準確編制月、季、年度財務報表，并做好

財務分析；

4、按董事會批準的項目總體計劃，負責項目建設資金的落實，負責銀行貸

款及其他融資、籌資工作。

5、負責編制和執行公司年度財務預算；

6、根據公司領導對投資、用款計劃的審批意見，負責項目所需資金的劃撥，

監督下撥資金的使用；

7、編制并執行經批準的公司年度行政管理費用開支預算，負責公司各項行

政開支的核定及報銷；

8、負責辦理公司各項收款和付款手續，審理借款和借款的扣回；

9、負責公司固定資產、低值易耗品、材料的核算，做好年終財產清查，保

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第18頁共228頁

證資產的安全完整。負責會計檔案的歸檔及移交管理工作；

10、負責公司稅收的申納和繳免等工作；

(1)參與公司的招投標工作；

(2)參與和配合項目竣工決算的審計工作；

(3)完成公司領導交辦的其他工作。

五、人力資源部職責

1、按照國家和地方政府的各項干部、人事管理政策和勞動法規，建立適合

本公司特點的勞動人事管理辦法；

2、負責公司內部機構的設置、部門職責及人員編制等管理工作，并根據實

際工作需要提出員工調配方案；

3、負責指導、監督公司各部門開展的員工思想教育和勞動紀律教育以及專

業技術培訓，不斷提高員工的思想素質和業務技能；

4、會同公司各部門，負責承辦公司員工的招調、聘用、轉正、定級、調資、

辭退以及勞動工資、人事檔案、干部信息管理、職稱評定、社會保險等工作；

5、負責制訂、完善公司員工業績考評制度，負責公司干部具體考核、考評，

并提出有關任免、獎懲的建議意見；

6、負責審核公司員工的請、休假申請和考勤管理；

7、負責公司工資方案的制訂以及月工資、年終獎金的計算；

8、完成公司領導交辦的其他工作。

六、工程協調部職責

1、按照設計圖紙和項目進度要求，負責編制本項目詳細征地、拆遷計劃和

拆遷方案，核定征地面積和拆遷工程數量，配合技術質量部繪制工程最終用地

紅線圖；

2、負責按國土管理部門的要求辦理有關征地、拆遷手續；

3、深入現場調查、了解實際情況，編制征地、拆遷預估情況報告；

4、負責項目征地、拆遷過程中的內外協調，組織合約會談及簽約準備；

5、負責拆遷過程中回收物資的處理，建立征地、拆遷項目臺帳；

6、負責建立與當地政府、管理部門及各沿線有關單位的聯絡渠道，有效地

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做好征地、拆遷的現場協調工作；

7、完成公司領導交辦的其他工作。

七、辦公室職責

1、負責公司各類文件的審核、收發、傳閱、催辦、保管、保密、清退和立

卷歸檔工作，以及除人事檔案外的行政檔案管理工作；

2、負責公司工作計劃、報告、匯報材料、會議紀要等有關文件的起草和其

他公司文件的核稿、打印、組織送發；

3、負責公司會議的籌備、組織，做好會議記錄和資料整理，負責督促、檢

查會議決議執行情況；

4、負責制訂、下發、落實公司年度、月度工作計劃，檢查各部門的月度工

作計劃的制訂和執行情況；

5、負責公司的對外接待及公司對外宣傳報道工作；

6、負責公司往來公函的收發，處理好公司內外電話、電報、電傳的應接與

發送；

7、負責公司行政印鑒、公司介紹信、法人代表委托證明、企業營業執照、

各類政府批文及公司其他各種重要物件的保管和使用，嚴格按規定用印，做好

登記工作；

8、負責公司各部門所需物資及辦公用品的采購、發放.,加強監督，本著“厲

行節約”的原則，嚴格控制行政辦公費用的開支。會同公司有關部門做好資產造

冊登記并負責其管理；

9、負責公司行政用車的調度、保養、維修、油料的發放和駕駛員的管理

等工作；

10、負責公司辦公樓、集體宿舍及公司其他物業附屬設備的管理、裝修、

維修等；

11、負責公司員工住房安排和生活衛生保健工作；

12、負責公司及各業務部門的報刊訂閱工作。負責公司機關各類圖書資料

的管理；

13、負責維護公司的辦公秩序，負責公司作息時間安排及考勤工作，不斷

改善公司辦公條件，營造良好的工作氛圍；

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14、完成公司領導交辦的其他工作。

八、項目工作站職責

項目工作站作為公司直接派駐現場的工程建設管理機構，是公司在工程建

設管理現場的對外窗口，直接對公司總經理負責。項目工作站主要起到及時溝

通和協調業主、監理承包人及地方各方上下左右關系的紐帶作用，就地、就事

處理和解決現場的有關問題。

1、項目工作站對轄區內工程建設項目實施的進度、質量、安全、造價等

工作進行檢查、指導、督促和有效控制；

2、負責檢查監督轄區內監理、承包人單位的全面管理工作，包括合同履

約和兌現承諾情況，重點是投入工程的人員、材料、機械設冬和資金到位情況；

3、負責中間計量、關鍵計量、交工計量、‘控制計量’報表的審查、審定。

4、負責審批第一類工程變更申請，并初步審查第二類工程變更申請；

5、負責提供變更工程申請單中工程量估量和工程變更單價的估價依據；

6、負責初步審查以下承包人的申請：工程主要材料供應商資質、工程延

期和索賠的申請、工程保險理賠、變更工程的變更單價；

7、及時處理監理、承包人的各種報件，按時向公司報送項目建設、工程

信息和規定的統計資料，做好相關文件、資料的收集、保管和建檔工作；

8、迅速落實和貫徹公司領導及各部門的有關工作指令，并及時向監理、

承包人傳達。同時，及時收集和反饋工程施工現場的相關信息，為公司領導及

各職能部門決策時，提供詳實的基礎數據依據。

9、完成公司領導交辦的其他工作。

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第三章公司崗位設置、職責和任職資格

第一節崗位設置

一、崗位設置關聯圖

董事長計劃合約部

董總經理工程管理部

財務總監技術質量部

事副總經理l人力資源部項目工作站

總經濟師財務部

會總工程師匚程協調部

辦公室

二、公司領導層崗位設置

董事長：1人

總經理：1人

財務總監：1人

副總經理：2人（分管計劃合約管理和工程施工管理）

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總工程師：1人

總經濟師：1人

三、公司各職能部門崗位設置

1、辦公室設主任、總務、文秘等。

2、工程協調部設經理、主管等。

3、財務部設經理、會計、出納等。

4、人力資源部設經理、主管等。

5、計劃合約部設經理、經理助理、主管、主管助理等。

6、工程管理部設經理、經理助理、主管、主管助理等。

7、技術質量部設經理、經理助理、主管、主管助理等。

第二節崗位工作職責和任職資格

一、公司領導層工作職責

1-1董事長職責

（1）作為公司法人代表，全面負責公司管理工作；

（2）負責總經理及副職的工作考核；

（3）批準公司工程費用、行政管理費用及其他費用的支出；

（4）負責對項目招標事項的審批；

（5）批準重大工程變更；

（6）批準工程項目費用索賠和工程延期；

（7）批準公司中層干部的任免；

（8）批準公司管理人員的調動。

1-2總經理職責

根據公司法人的授權，總經理的職責主要包括：

（1）主持公司日常管理工作，組織實施公司法人的決議和指令；

（2）審批公司工程費用、行政管理費用及其他費用的支出；

（3）負責制定、落實公司工作計劃，協調各部門及合同各方的工作關系；

（4）負責公司各部門負責人的工作考核，根據需要提請公司法人調整項

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目管理人員及工作人員；

（5）負責項目招標事項的審查；

（6）審批工程設計變更；

（7）審批工程變更通知書、變更單價的批復；

（8）審批工程項目費用索賠和工程延期；

（9）負責沿線單位及地方關系的協調；

（10）簽發合同段開工通知書；

（11）簽發合同段工程交工證書和缺陷責任終止證書；

（12）組織完成董事長安排的其他工作。

1-3副總經理職責（計劃合約方面）

根據總經理的授權，項目副總經理的職責主要包括：

（1）負責項目建設的總體計劃管理；

（2）負責業主供材、設備的采購招標及項目對外協調等方面的工作；

（3）負責檢查、監督項目建設的總體進度計劃；

（4）負責費用索賠、工程延期的審定；

（5）負責項目具體招標工作，對招標有關事項進行審查；

（6）參與重大工程變更的會審、聯批；

（7）完成總經理交辦的其他工作。

1?4副總經理職責（工程管理方面）

根據總經理的授權，項目副總經理的職責主要包括：

（1）負責項目實施階段工程現場施工的全面協調和管理工作：

（2）負責檢查、監督承包人施工進度；

（3）負責施工現場的安全督查工作；

（4）參與監理和承包人工作的協調和管理；

（5）參與有關重大工程技術、施工方案的討論；

（6）參與費用索賠、工程延期的聯批、會審；

（7）負責組織合同段工程的交工驗收；

（8）負責組織項目交工、竣工驗收；

（9）完成總經理交辦的其他工作。

1-5總工程師職責

（1）按照國家有關法規、標準、規范，結合公司工作實際提出本項目具

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體質量管理實施意見；

（2）組織工程建設中重大技術方案的評審，督促參與工程建設的各相關

單位嚴格按照技術方案組織施工，嚴把質量監督關，并注意預防工

程質量事故與工程意外風險；

（3）負責項目的技術管理、質量管理、質量事故處理工作，組織處理重

大工程技術問題及技術攻關；

（4）負責設計委托的基礎工作準備及協調、配合設計單位的工作；

（5）負責監理工作的協調和管理；

（6）負責協調、配合政府質量監督部門的工作；

（7）負責審查工程變更立項，組織完成工程變更圖紙編制、審查及審批；

（8）參與組織合同段工程的交工驗收；

（9）參與組織項目交工、竣工驗收，負責組織項目交工總結報告、執行

總結報告的編寫，負責指導技術檔案的管理工作；

（10）完成總經理交辦的其他工作。

1-6總經濟師職責（征地、拆遷方面）

（1）負責項目的征地、拆遷工作；

（2）完成總經理交辦的其他工作。

1-7財務總監職責

（1）受董事會委托，按照國家有關政策、法規，規范企業財務行為，嚴

格執行財務紀律；

（2）組織制定公司有關財務、會計、審計、固定資產等管理方面的規章

制度并監督實施；

（3）負責組織編制公司年度預算、財務收支計劃、資金籌措計劃并監督

其執行情況；

（4）負責擬訂資金籌措和使用方案，有效地使用資金；

（5）組織有關部門對在建工程進行成本費用預測、控制，逐步建立基建

項目成本控制機制；

（6）受董事會委托，監督管理公司資金運作，審核公司財務支出；

（7）負責公司財務報表的審核和簽認；

（8）參與對公司新項目投資、業務擴展、對外擔保等重大問題的決策。

參與工資、獎金等方案的制定；參與經濟合同、經濟協議的起草、

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討論、審查；預防、制止有可能給公司帶來的經濟損失；

(9)完成董事長、總經理安排的其他工作。

二、公司各職能部門崗位工作職責和任職資格

(一)辦公室崗位工作職責和任職資格

1、崗位工作職責

(1)主任職責

a、主持辦公室工作，制訂并組織實施本部門工作計劃；

b、負責檢查、完善行政文檔資料管理體系；

c、負責簽署各方來文的分理意見；

d、負責公司對外文件的核稿；

e、負責對外的接待工作；

f、巡視工地，了解工程的管理概況；

g、負責公司固定費產、行政檔案資料管理的指導、監督和檢查；

h、負責制訂公司的行政管理制度；

i、完成公司領導交辦的其他工作。

(2)總務職責

a、負責公司內文件處理情況的監控和督辦；

b、負責公司會議的籌備及通知；

c、負責公司固定費產管理，辦公用品及低值易耗品的購買、登記、發

放和保管；

d、負責公司消防、安全及后勤管理；

e、負責公司內部車輛的管理；

f、完成主任安排的其他工作。

(3)文秘職責

a、負責公司所有行政檔案的管理；

b、負責文書、檔案的借閱管理；

c、負責公司重要文件、會議紀要的起草工作；

d、負責公司對外的宣傳報道和來訪接待等具體事宜；

e、負責項目建設簡訊的編撰發行，項目建設全過程的VCD宣傳記

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錄片的制作；

f、負責項目建設信息的對外發布；

g、負責公司的公章管理；

h、完成主任安排的其他工作。

（4）打字員職責

a、負責公司文