二零二四年度金融投資顧問服務保證書主要條款與風險提示約定本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資方2.服務內容2.1投資咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風險評估3.服務期限3.1服務開始時間3.2服務結束時間4.服務費用4.1費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.信息保密5.1信息保密范圍5.2信息保密期限5.3違約責任6.保密義務6.1投資顧問保密義務6.2投資方保密義務7.保密信息7.1保密信息定義7.2保密信息范圍8.風險提示8.1投資風險概述8.2具體投資風險提示8.3風險控制措施9.投資決策9.1投資決策權歸屬9.2投資決策程序9.3投資決策變更10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決費用11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后果13.合同生效與修改13.1合同生效時間13.2合同修改程序13.3合同修改效力14.其他約定14.1適用法律14.2語言適用14.3合同份數第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問名稱：___________1.1.2投資顧問法定代表人：___________1.1.3投資顧問注冊地址：___________1.1.4投資顧問聯系方式：電話___________，郵箱___________1.2投資方1.2.1投資方名稱：___________1.2.2投資方法定代表人：___________1.2.3投資方注冊地址：___________1.2.4投資方聯系方式：電話___________，郵箱___________2.服務內容2.1投資咨詢2.1.1投資顧問提供宏觀經濟、行業趨勢分析。2.1.2投資顧問提供具體投資品種的分析報告。2.2投資策略制定2.2.1根據投資方的風險承受能力，制定合適的投資策略。2.2.2定期調整投資策略，以適應市場變化。2.3投資組合管理2.3.1根據投資策略，構建投資組合。2.3.2定期評估投資組合的表現，進行必要的調整。2.4投資風險評估2.4.1對投資品種進行風險評估。2.4.2對投資組合進行風險控制。3.服務期限3.1服務開始時間：____年____月____日3.2服務結束時間：____年____月____日4.服務費用4.1費用總額：人民幣____元整。4.2費用支付方式：按月支付，每月____日支付。4.3費用支付時間：自服務開始之日起，每月支付一次。5.信息保密5.1信息保密范圍：包括但不限于投資方和投資顧問的財務狀況、投資策略、投資組合信息等。5.2信息保密期限：自合同簽訂之日起，至合同終止后____年。5.3違約責任：任何一方違反保密義務，導致信息泄露，應承擔相應的法律責任。6.保密義務6.1投資顧問保密義務6.1.1投資顧問應對投資方的信息保密，未經投資方同意，不得向任何第三方泄露。6.1.2投資顧問在提供服務過程中獲取的投資方信息，不得用于其他目的。6.2投資方保密義務6.2.1投資方應對投資顧問提供的信息保密，未經投資顧問同意，不得向任何第三方泄露。6.2.2投資方在提供服務過程中獲取的投資顧問信息，不得用于其他目的。7.保密信息7.1保密信息定義：指投資方和投資顧問在合同履行過程中知悉的、具有商業價值的信息。7.2保密信息范圍：包括但不限于投資方和投資顧問的財務狀況、投資策略、投資組合信息等。8.風險提示8.1投資風險概述8.1.1投資風險是指投資過程中可能出現的損失風險。8.1.2投資風險包括市場風險、信用風險、流動性風險等。8.2具體投資風險提示8.2.1市場風險：投資產品的價格波動可能造成投資損失。8.2.2信用風險：投資方可能無法按時償還債務，導致損失。8.2.3流動性風險：投資產品可能難以在短期內變現，導致流動性不足。8.3風險控制措施8.3.1投資顧問將根據市場情況，定期調整投資組合，降低市場風險。8.3.2投資顧問將對投資方進行信用評估，降低信用風險。8.3.3投資顧問將確保投資組合的流動性，降低流動性風險。9.投資決策9.1投資決策權歸屬9.1.1投資決策權歸投資方所有。9.1.2投資方應基于投資顧問提供的服務和風險提示，獨立做出投資決策。9.2投資決策程序9.2.1投資方應在收到投資顧問的投資建議后，進行充分的研究和分析。9.2.2投資方應在做出投資決策前，與投資顧問進行充分溝通。9.3投資決策變更9.3.1投資方有權根據市場變化和個人情況，隨時變更投資決策。9.3.2投資方應在變更投資決策前，通知投資顧問。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應通過友好協商解決爭議。10.1.2若協商不成，爭議應提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決機構10.2.1爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。10.3爭議解決費用10.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1雙方同意解除合同。11.1.2一方嚴重違約，另一方有權解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同前，雙方應進行協商。11.2.2解除合同后，雙方應按照合同約定處理剩余事務。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應各自承擔相應的法律責任。11.3.2合同解除后，未支付的費用應按比例退還。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1服務期限屆滿。12.1.2雙方同意終止合同。12.2合同終止程序12.2.1雙方應進行書面確認，終止合同。12.2.2合同終止后，雙方應按照合同約定處理剩余事務。12.3合同終止后果12.3.1合同終止后，未支付的費用應按比例退還。12.3.2合同終止后，雙方應各自承擔相應的法律責任。13.合同生效與修改13.1合同生效時間13.1.1合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同修改程序13.2.1雙方同意修改合同時，應簽訂書面修改協議。13.2.2修改協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3合同修改效力13.3.1合同修改協議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2語言適用14.2.1本合同采用中文書寫。14.3合同份數14.3.1本合同一式____份，雙方各執____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方是指除合同雙方外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、律師事務所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了提高合同的執行效率、保障合同雙方的合法權益，以及確保合同的履行符合相關法律法規的要求。15.3第三方介入程序15.3.1合同雙方同意在必要時邀請第三方介入合同事項。15.3.2合同雙方應共同與第三方協商確定介入的具體事項和方式。15.4第三方介入費用15.4.1第三方介入產生的費用由合同雙方按照公平合理的原則分擔。16.第三方責任限額16.1第三方責任16.1.1第三方在合同履行過程中，因自身過錯導致合同雙方權益受損的，應承擔相應的法律責任。16.1.2第三方的責任限額由合同雙方在簽訂合同時協商確定。16.2第三方責任限額說明16.2.1第三方責任限額是指第三方在合同履行過程中，因自身過錯導致合同雙方權益受損時，應承擔的最高賠償金額。16.2.2第三方責任限額應根據第三方的專業能力、資質、市場地位等因素確定。17.第三方與其他各方的關系17.1第三方與合同雙方的關系17.1.1第三方與合同雙方之間是獨立的合同關系，第三方不參與合同雙方的權利義務關系。17.1.2第三方在合同履行過程中，應嚴格遵守合同約定，不得損害合同雙方的合法權益。17.2第三方與合同雙方權利義務的劃分17.2.1第三方對合同雙方的直接權利義務由合同雙方自行承擔。17.2.2第三方對合同雙方的間接權利義務，由合同雙方根據實際情況自行協商解決。18.第三方介入合同條款的變更18.1合同雙方認為有必要變更第三方介入合同條款的，應書面通知對方，并經雙方同意后生效。18.2變更后的合同條款應作為原合同的一部分，具有同等法律效力。19.第三方介入合同條款的終止19.1合同雙方在第三方介入合同條款終止前，應與第三方協商確定終止條件。19.2合同條款終止后，第三方應按照合同約定處理剩余事務。20.第三方介入合同條款的爭議解決20.1第三方介入合同條款的爭議解決方式與原合同爭議解決方式相同。20.2合同雙方應通過友好協商解決爭議，若協商不成，爭議應提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。21.第三方介入合同條款的適用法律21.1第三方介入合同條款適用中華人民共和國法律。22.第三方介入合同條款的語言適用22.1第三方介入合同條款采用中文書寫。23.第三方介入合同條款的合同份數23.1第三方介入合同條款一式____份，合同雙方各執____份，具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質證明文件要求：提供有效的營業執照、資質證書等證明文件。說明：用于證明投資顧問具備提供金融投資顧問服務的資格和能力。2.投資方身份證明文件要求：提供有效的身份證、營業執照等身份證明文件。說明：用于證明投資方的合法身份。3.投資顧問服務協議要求：提供雙方簽訂的服務協議，明確服務內容、費用、期限等。說明：作為合同附件，用于補充合同中的相關條款。4.投資風險評估報告要求：提供對投資方的風險評估報告，包括風險承受能力、投資偏好等。說明：用于指導投資顧問制定投資策略。5.投資組合管理方案要求：提供投資組合管理方案，包括投資品種、比例、風險控制措施等。說明：用于指導投資顧問進行投資組合管理。6.風險提示函要求：提供風險提示函，明確投資風險及風險控制措施。說明：用于提醒投資方注意投資風險。7.投資決策記錄要求：提供投資決策記錄，包括決策時間、決策依據、決策結果等。說明：用于證明投資決策的合法性和合理性。8.投資業績報告要求：提供投資業績報告，包括投資收益、風險狀況等。說明：用于評估投資顧問的服務效果。9.第三方介入協議要求：提供第三方介入協議，明確第三方介入的目的、方式、費用等。說明：用于規范第三方介入合同條款。10.爭議解決協議要求：提供爭議解決協議，明確爭議解決方式、機構、費用等。說明：用于規范合同雙方的爭議解決程序。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問違約行為及責任認定1.1未按照合同約定提供投資咨詢、投資策略制定、投資組合管理等服務。1.2未履行保密義務，泄露投資方信息。1.3違反合同約定，未按期支付服務費用。1.4因投資顧問過錯導致投資方損失。1.5責任認定：投資顧問應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.投資方違約行為及責任認定2.1未按照合同約定支付服務費用。2.2未履行保密義務，泄露投資顧問信息。2.3違反合同約定，擅自變更投資策略或投資組合。2.4因投資方過錯導致投資顧問損失。2.5責任認定：投資方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約行為及