省直經辦風險管理系統軟件需求規格說明書XX股份有限公司第13頁/共13頁文檔編號： 第1版第1冊/共1冊XX大醫保省直稽核管理系統需求規格說明書

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u第1章.引言 41.1目的 41.2范圍 41.3定義 51.4參考資料 51.5軟件概述 5第2章.項目概述 62.1產品功能 62.2用戶特點 6第3章.省直稽核管理需求規格 73.1接口需求 73.2年度稽核 73.2.1業務流程圖 73.2.2業務描述 73.2.3功能分析 73.2.3.1功能清單 73.2.3.2稽核單位篩查 73.2.3.3重點監控單位維護 83.2.3.4稽核人員維護 93.2.3.5雙隨機抽取與分配 103.2.3.6抽取單位分配查看 11引言目的一、本需求規格說明書主要目的為：需求規格說明書是將業務人員描述的需求，以貼近軟件系統的描述、軟件開發人員更容易理解的描述形成的需求報告。需求規格說明書的質量對軟件系統的好壞有著直接、重要的影響。本文檔的目的是希望通過規則要點的形式，輔以實際案例片段，展示給建設單位和承建單位，使其在形成需求規格說明書的時候，有一個比較好的參考和依照，能夠清晰、準確的表達出業務需求，為系統質量打好基礎。二：本需求規格說明書的預期讀者：用戶 系統設計人員數據庫設計人員用戶手冊編寫人員系統確認測試人員系統維護人員范圍軟件系統：稽核管理系統。本軟件系統基于COSO與COBIT架構，建立在稽核體系基礎上，對疑點單位進行稽核處理。主要包括疑點單位篩查、稽核專家維護、重點稽核單位維護、雙隨機抽取與分配、分配結果查看，實現醫?；说男畔⒒芾?。定義軟件需求規格說明書文檔中所用到專業詞匯、簡寫和縮略語的定義。序號詞匯名稱簡寫/縮略語所指對象或含義1稽核專家維護將稽核專家維護到系統中，供隨機抽取分配待稽核單位。維護稽核專家的個人基本信息和工作情況等。2單位篩查篩查有問題的單位，將符合疑點規則的單位，都篩查出來。3雙隨機抽取分配單位篩查完畢、稽核專家也維護完畢后，將隨機抽取一定數量的單位，并將這些單位隨機分配給稽核專家。參考資料注明需求內容所參考的政策文獻。編號資料名稱來源軟件概述稽核管理系統通過疑點規則隨機抽取單位，隨機分配稽核專家，實現稽核工作中公平公正。項目概述產品功能功能清單功能編碼功能/子功能名稱功能說明F101_01稽核單位篩查根據不同的篩查類別，將符合條件的單位篩選出來。F101_02重點稽核單位維護將某些單位列為必稽核的，將某些單位列為不稽核的。F101_03稽核專家維護將稽核專家維護到稽核系統中，可供分配稽核單位。F101_04雙隨機抽取與分配隨機抽取稽核單位，并隨機分配稽核專家。F101_05抽取分配結果查看查看隨機分配的結果，并導出分配結果。用戶特點該系統主要用戶對象為稽核部稽核人員、領導。省直稽核管理需求規格接口需求無年度稽核業務流程圖業務描述功能分析功能清單功能編號功能名稱功能描述F101_01稽核單位篩查根據不同的篩查類別，將符合條件的單位篩選出來。F101_02重點稽核單位維護將某些單位列為必稽核的，將某些單位列為不稽核的。F101_03稽核專家維護將稽核專家維護到稽核系統中，可供分配稽核單位。F101_04雙隨機抽取與分配隨機抽取稽核單位，并隨機分配稽核專家。F101_05抽取分配結果查看查看隨機分配的結果，并導出分配結果?；藛挝缓Y查功能描述功能需求功能編號FC.1.1功能分類年度稽核功能名稱稽核單位篩查優先級高業務背景稽核單位篩查是將符合篩查條件的單位，從業務系統中篩查出來并固化。功能說明按篩查類別，依次進行單位篩選。查詢已經篩選的單位。前置條件無。后置條件無。業務表單表單編號表單名稱方向備注相關查詢查詢疑點單位業務規則可以進行年度普通的單位篩查，即將當年參保繳費的單位全部篩查出來；可以按疑點規則篩查，將符合規則的單位篩查出來，且規則中的參數值可動態設定；重復篩查疑點單位，會將之前的單位記錄清除，重新生成篩查結果；同時符合多個疑點規則的單位，只有一條篩查結果記錄。事件流描述基本流一、單位篩查操作員：在篩查條件中，選擇篩查類別，填寫篩查規則參數，點篩查按鈕。系統：篩查業務系統中符合條件的單位并將結果返回到前臺頁面顯示。操作員：重復上面的操作，將所有的篩查類別都進行篩查，完成年度篩查工作。二、篩查結果查詢操作員：在查詢條件中，填寫條件，點查詢按鈕。系統：將符合條件的單位結果返回到前臺頁面。重點監控單位維護功能描述功能需求功能編號FC.1.2功能分類年度稽核功能名稱重點監控單位維護優先級高業務背景同時符合多個篩查類別的單位可確認為必稽核的單位。將一些單位不作稽核。功能說明查詢符合多個條件的單位。將特別的單位列為必稽核的單位或不稽核的。前置條件單位篩查已經完成。后置條件無。業務表單表單編號表單名稱方向備注相關查詢查詢疑點單位業務規則將符合條件的單位查詢出來并顯示到單位信息列表中。事件流描述基本流一、單位查詢操作員：在查詢條件中，選擇查詢條件，點查詢按鈕。系統：將符合條件的單位顯示在單位信息中。操作員：重復上面的操作，將所有的篩查類別都進行篩查，完成年度篩查工作。二、確認稽核操作員：在單位信息中，將確認稽核的單位勾選中，點確認稽核單位按鈕。系統：選中的單位列為當年必稽核的單位?；巳藛T維護功能描述功能需求功能編號FC.1.3功能分類年度稽核功能名稱稽核人員維護優先級高業務背景將稽核專家的個人信息和工作經歷等信息維護到稽核系統中。功能說明添加外部的稽核專家。也可以將稽核部的稽核人員維護到系統中。前置條件無。后置條件無。業務表單表單編號表單名稱方向備注相關查詢查詢疑點單位業務規則每個年度需要維護一次，如果在往年維護過，可以從往年的稽核人員中選取?；藢＜姨砑油戤吅?，必須完成提交，才能生效。已經提交的稽核專家，不能再修改或刪除?；讼到y中的稽核人員不能重復。事件流描述基本流一、增加稽核專家操作員：點增加按鈕，彈出稽核專家維護界面，填寫專家的個人信息及工作經歷等，點保存按鈕。系統：完成稽核專家的信息保存。操作員：檢查無誤后，選中稽核專家，點提交按鈕。系統：完成稽核專家的維護工作。二、修改稽核專家信息操作員：選中要修改的稽核專家，并單擊修改按鈕，彈出修改頁面，修改信息，并點保存按鈕。系統：將修改后的信息保存到系統中。三、刪除稽核專家信息操作員：選中要刪除的稽核專家，并單擊刪除按鈕。系統：將選中的稽核專家從稽核系統中刪除。四、醫保系統人員操作員：點醫保系統人員按鈕，彈出醫保系統人員添加頁面，選中稽核人員，點增加按鈕。系統：將選中的稽核部人員，添加到稽核人員中。五、從以往年度中選取操作員：在人員列表中，選中其他年度的可作為今年稽核的人員，點從以往年度中選取按鈕。系統：將這些選中的稽核人員，天加到今年的稽核人員中去。雙隨機抽取與分配功能描述功能需求功能編號FC.1.4功能分類年度稽核功能名稱雙隨機抽取與分配優先級高業務背景實現稽核工作中的雙隨機抽取分配功能。功能說明隨機抽取單位。隨機分配待稽核單位。前置條件單位篩查已經完成，稽核專家已維護。后置條件無。業務表單表單編號表單名稱方向備注相關查詢查詢疑點單位業務規則隨機抽取單位中，選中需要抽取的篩選類別，并填寫抽取數量。抽取分配中，分配的單位數量與稽核專家數量的倍數相符。事件流描述基本流一、隨機抽取單位操作員：點隨機抽取單位按鈕，彈出頁面，填寫抽取參數信息，點抽取按鈕。系統：完成符合篩查類別的抽取數量之內的單位抽取，并將這些單位顯示在單位信息列表中。二、抽取分配操作員：在完成隨機抽取單位后，點抽取分配，彈出頁面，填寫分配單位的數量，系統提示分配單位數量為稽核專家的倍數，點分配按鈕。系統：將這些數量的單位分配給系統中的稽核專家。抽取單位分配查看功能描述功能需求功能編號FC.1.5功能分類年度稽核功能名稱抽取單位分配查看優先級高業務背景查看已經分配好的稽核單位和稽核專家。功能說明查詢分配結果。前置條件雙隨機抽取分配完成。后置條件無。業務表單表單編號表單名稱方向備注相關查詢查詢分配單位業務規則雙隨機抽取分配查看。事件流描述基本流一、抽取分配結果查看操作員：選擇查詢條件，點查詢按鈕。系統：顯示已經完成分配的稽核單位和稽核人員分配工作情況。疑點篩查（一）基金征收疑點單位自動篩查功能1.省直參保單位當年申報基數總額低于上一年度申報基數總額的單位；2.省直參保單位當年申報基數中，按下線繳費基數申報參保人數占單位總人數20%的單位；3.省直參保單位申報參保人數與上一年度參保人數上浮或下降20%的單位。4.省直參保單位每年醫療工傷生育保險繳費無故欠費，欠費頻率每年達到3次及以上次數的單位。雙隨機抽取分配（一）隨機選取稽核工作人員：從專家庫選取一定數量的檢查工作人員參與稽核工作，專家庫