《市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作規范》編制說明一、項目簡況（一）標準名稱：《市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作規范》（二）任務來源（項目計劃號）：（三）起草單位：海南省市場監督管理局（四）單位地址：海口市美蘭區海府路（五）參與起草單位：海南省檢驗檢測研究院、海南省標準化協會（六）標準起草人：表1標準起草人序號姓名單位職務任務分工聯系方式1吳清宇海南省檢驗檢測研究院副院長標準起草及修改652259912黃文秀海南省檢驗檢測研究院副所長標準起草及修改652259913周玉玲海南省檢驗檢測研究院副所長標準起草及修改652259914馮文海南省檢驗檢測研究院主任標準起草及修改652259915常虹海南省檢驗檢測研究院技術人員標準起草及修改652259916李廷秀海南省標準化協會技術人員負責收集匯總相關材料、標準起草、編制說明編寫、意見處理652259917金佳佳海南省標準化協會技術人員負責收集匯總相關材料、標準起草、編制說明編寫、意見處理652259918湯雪海南省標準化協會技術人員負責收集匯總相關材料、標準起草、編制說明編寫、意見處理652259919李淑珍海南省標準化協會技術人員負責收集匯總相關材料、標準起草、編制說明編寫、意見處理6522599110黃家將海南省標準化協會技術人員負責收集匯總相關材料、標準起草、編制說明編寫、意見處理65225991二、編制情況（一）編制標準的必要性和意義及背景“雙隨機、一公開”是國務院辦公廳于2015年8月發布的《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》中要求在全國全面推行的一種監管模式。全面推行“雙隨機、一公開”監管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開，是深化簡政放權、放管結合、優化服務改革的重要舉措，也是推動企業信用體系建設的有效方式和優化營商環境的有力保障。這種監管模式可以在降低監管成本的同時顯著提升監管效能，適應改革新形勢，并通過信用風險分級分類管理來增強企業自我約束力，實現由企業對政府負責向對社會負責、由政府監管向社會共治的轉變。同時，“雙隨機、一公開”監管還有助于實現“進一次門，查多項事”，減少對企業正常生產經營活動的不必要干預，營造公平競爭的市場環境。2019年2月15日，國務院發布了《關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》，要求在市場監管領域全面推行“雙隨機、一公開”監管。建設監管工作平臺、依法制定抽查事項清單、建立健全隨機抽查“兩庫”、建立“雙隨機”抽查機制。運用大數據、市場監管信息平臺及企業信用體系進行監管，體現了科技創新對政府治理創新的推動作用。“雙隨機、一公開”監管模式改革極大激發了地方政府制度創新、治理創新的動力和活力。標準是經濟活動和社會發展的技術支撐，是國家基礎性制度的重要方面。標準化在推進國家治理體系和治理能力現代化中發揮著基礎性、引領性作用。2022年1月，國務院印發《“十四五”市場監管現代化規劃》，對推進我國市場監管現代化作出全面部署，提出“圍繞建設高標準市場體系，加快推動市場監管制度機制不斷成熟定型。遵循市場監管規律，順應市場發展趨勢，創新豐富監管工具，優化監管資源配置，強化科技支撐，不斷增強監管效能。”創新和完善市場監管，推進市場監管現代化，是建立統一開放競爭有序的現代市場體系的客觀需要，是完善社會主義市場經濟體制的內在要求。目前，全國范圍內各類市場監管管理標準較為匱乏，“雙隨機、一公開”標準方面，目前國內尚無相關的國家標準，海南省也未發布相關地方標準。制定海南省地方標準《市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作規范》是積極貫徹落實《國家標準化發展綱要》、《“十四五”市場監管現代化規劃》等國家及部委政策文件，也是補充完善市場監管標準體系，推進市場監管標準化建設，完善事前事中事后監管的關鍵環節，規范海南省市場監管領域“雙隨機、一公開”監管行為,進一步完善以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。通過該標準的發布實施，更好地規范“雙隨機一公開”監督抽查行為，從監管工作制度的組織方式、工作基礎、監管實施、結果運用和協同聯動等多個方面形成標準，提高監督抽查的公平性、規范性和有效性,推動市場監管服務高效開展，打造公平競爭的市場環境和法治便利化的營商環境，助推海南自貿港高質量發展。（二）編制過程簡介2024年4月29日，海南省檢驗檢測研究院向海南省市場監督管理局提出將《市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作規范》列入省局2024年地方標準制定計劃的請示。同時，海南省檢驗檢測研究院聯合海南省標準化協會召集專業技術人員成立標準編制小組，制定編制計劃，收集相關政策和國家標準、行業標準和地方標準文件，研究分析相關技術要求，按照《地方標準制修訂工作規范》（DB46/T74-2021），結合海南省實際情況，起草形成《市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作規范》征求意見稿。標準起草過程：擬定初稿：對“雙隨機、一公開”監管工作機制及現狀進行研究分析，完成標準相關的初步桌面研究，并經過多次內部研討初步確定了標準框架。為了確保標準制定的科學性和可操作性，標準起草組開展了大量的文獻政策研究工作。與海南省市場監督管理局等“雙隨機、一公開”監管工作單位對監管實施需求和實施過程進行密切溝通，并結合前期的桌面研究成果，經過反復討論，確定本文件的主要內容，形成較為完善的標準草案。標準編制小組與省檢驗檢測研究院技術人員多次召開標準討論會，圍繞本標準的編制情況展開討論和研究，完成標準的征求意見稿和編制說明。（2）征求意見情況：（三）制定標準的原則和依據，與現行法律法規、標準的關系1、制定標準的原則制定標準主要遵循“統一性、協調性、適用性、一致性、規范性”的原則，盡可能與國際通行標準接軌，注重標準的可操作性。2、制定標準的依據標準編寫按照相關國家標準的要求，如《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》（GB/T1.1-2020），《地方標準制修訂工作規范》（DB46/T74—2021）等。（三）與有關的現行法律法規、標準的關系符合國家、行業標準的相關規定，能與現行有關的法律、法規相銜接，與相關的國家、行業強制性標準無沖突。（四）主要條款的說明，主要技術指標、參數、試驗驗證的論述本文件的主要內容的依據如下：（1）術語和定義本文件規定了“雙隨機、一公開”、“抽查比例”、“市場監管領域”、“跨部門聯合抽查”“檢查對象”的定義。“雙隨機、一公開”參考了DB13/T5257—2020《“雙隨機、一公開”監管工作規范》的雙隨機、一公開的定義“隨機抽取監管對象，隨機選派檢查人員，抽查檢查結果及時向社會公開的市場監管方式。”；“抽查比例”主要參考了DB1502/T005—2020《政府部門“雙隨機、一公開”監管工作規范》中抽查比例的定義“根據市場監管和行政監督檢查工作需要，確定的應監管對象與同類監管對象之間的占比。”（2）總則主要參考了《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見國發》（國發〔2019〕5號）文件中關于“雙隨機、一公開”監管工作的總則描述。（3）組織方式主要參考依據“雙隨機、一公開”實際監管工作中關于組織方式的主要形式，主要分為部門內部隨機抽查檢查和部門聯合抽查檢查兩種組織方式。（4）工作基礎借鑒了《深圳市市場監管領域“雙隨機、一公開”監管實施細則》（深府辦規〔2022〕2號）的開展工作的基礎條件，并在目前海南省“雙隨機、一公開”監管工作實踐的基礎上，從“雙隨機、一公開”監管工作平臺、抽查事項清單、檢查對象庫、檢查人員庫等方面確認了“雙隨機、一公開”監管的基礎條件。（5）監管實施在借鑒了目前“雙隨機、一公開”監管實施流程的基礎上，將監管工作的實施分為了制定年度抽查計劃、隨機抽取檢查對象、隨機抽取檢查人員、執行檢查任務、結果公示和信息共享、違法違規情形處理、材料歸檔。結果運用將抽查結果與相關部門共享，作為檢查對象信用狀況分類的重要考量，實施守信聯合激勵、失信聯合懲戒；實行分類分級動態監管；應對抽查結果進行匯總和統計整理，并應用大數據分析手段進行數據監測、挖掘和比對，掌握相關領域違法活動特征，進而發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險。協同聯動實現與信用監管、互聯網+監管、智能監管和重點監管、綜合監管相聯動，并與投訴舉報、案件線索核查、專項整治和網絡監測、相關大數據分析運用等監管方式相互補充、相互銜接。（五）標準中如果涉及專利，應有明確的知識產權說明本文件未涉及專利。（六）采用國際標準或國外先進標準的，說明采標程度，以及國內外同類標準水平的對比情況未采用國際標準或國外先進標準。（七）重大分歧意見的處理依據和結果無。（八）貫徹標準的要求和措施建議待本標準發布后，由海南省市場監督管理局主動聯合海南省檢驗檢測研究院、海南省標準化協會以及相關企業做好新標準的宣貫。深入推廣市場監管標準化建設，強化精細化管理、創新管理模式，扎實推進“雙隨機、一公開”監管工作，推廣隨機抽查，規范事中事后監管；組建監督考核小組，制定標準化工作監督檢查計劃，在該標準宣貫實施3個月后，對該標準在“雙隨機、一公開”監管工作的實施情況進行監督考核。（九）預期效果《市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作規范》地方標準的發布實施，完善市場監管標準體系，推進市場監管標準化建設，完善事前事中事后監管的關鍵環節，規范海南省市場監管領域“雙隨機、一公開”