2023年上六個月廣西證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型

考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題

意）

1、行業(yè)特性及上市企業(yè)的基本財務(wù)數(shù)據(jù)來進行投資分析日勺分析措施稱為,

A.定量分析

B.基本分析

C.定性分析

D.技術(shù)分析3

2、從—形態(tài)看,國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定期期內(nèi)生產(chǎn)的所有貨品和

服務(wù)價值超過同期中間投入歐I所有非固定資產(chǎn)貨品和服務(wù)價值的差額。jA.價

值JB.產(chǎn)品

C.收入

D.實物

3、《上市企業(yè)行業(yè)分類指導(dǎo)》將上市企業(yè)共提成一個門類。

A.3

B.10

C.13jD.20j

4、下列各項不屬于專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點日勺是（）。jA.綜合性

B.特定性jC.通過專門賬戶經(jīng)營運作5D.證券企業(yè)于客戶必須是一本一

5、遠期利率協(xié)議的參照利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)H勺全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)公

布H勺銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。,A.中國人民銀行3B.國家開發(fā)銀

行,C.交通銀行

D.建設(shè)銀行1

6、下列影響股票投資價值口勺原因中，屬于外部原因的是__ojA.企業(yè)凈資

產(chǎn)jB.企業(yè)口勺股利政策

C.股份分割jD.市場原因」

7、會計師事務(wù)所申請證券有關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于()

名。

A.40

B.30

C.25215,

8、—又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。

A.市盈率jB.市凈率1C.凈資產(chǎn)倍率

D.周轉(zhuǎn)率

9、下列選項中可以擔任證券企'業(yè)獨立董事日勺人員的是()o

A.為該證券企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、征詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B.在該證券企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方任職日勺人員及其親屬和重要社會關(guān)系人員,C.持

有或控制該上市證券企業(yè)1%股權(quán)的自然人

D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

10、最常見H勺股票是（）。

A.優(yōu)先股股票

B.一般股股票jC,無面額股票jD.無記名股票」

11、償還期在1年以上23年如下的國債被稱為（）。」A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.無期國債,

12、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。

A.收費不同樣3B.收益不同樣jC.交易方式不同樣,D.交易者權(quán)利

和義務(wù)H勺對稱性不同樣

13、—基于群體心理理論與逆向思維理論，意在處理投資者怎樣在研究投資市

場過程中保證對的的觀測視角問題。

A.個體心理分析jB.群體心理分析」C.有效市場理論

D.證券組合理論

14、按照證券發(fā)行的主體不同樣，有價證券可分為

A.政府證券JB.金融證券JC.企業(yè)證券jD,個人證券J

15、壟斷競爭型市場特點不包括

A.生產(chǎn)者眾多，多種生產(chǎn)資料可以完全流動

B.生產(chǎn)H勺產(chǎn)品同種但不同樣質(zhì),C.產(chǎn)品之間存在著差異jD.生產(chǎn)者對其

產(chǎn)品的價格有一定的控制能力」

16、（）負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托企業(yè)的保管和清算。

A.存券銀行jB.存券企業(yè)jC.托管企業(yè)

D.中央存托企業(yè)

17、我國目前對證券發(fā)行實行的是（）。1A.核準制jB.審批制JC.審查制

jD.核查制

18、公開發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當符合的條件之一是合計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)

的（）。3A.20%jB.30%jC.40%

D.50%

19、基金管理企業(yè)辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)

不能超過（）。1A.50jB.100

C.150jD.200

20、有關(guān)證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是0。

A.發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管

機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，不必再通過同意jB.實行證券發(fā)行注冊

制應(yīng)向投資者保證發(fā)行H勺證券資質(zhì)優(yōu)良，價格合適,C.規(guī)定發(fā)行人提供有關(guān)證

券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)日勺一切信息

D.要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任1

二、多選題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上

符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分;少選，所選的每個選項得0.5

分）

21、下面論述錯誤的是

A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國口勺證券企業(yè)、金融機構(gòu)承銷iB.外國債券由

一家或幾家大銀行牽頭，構(gòu)成十幾家或幾十家國際性銀行,在一種國家或幾種國

家同步承銷

C.歐洲債券在法律上所受日勺限制比外國債券寬松得多1D.歐洲債券和外國債券

在發(fā)行納稅方面不存在差異3

22、證券交易所具有的特性是與A.有固定的交易場所和交易時間

B.投資者直接進入交易所買賣證券

C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格,D.交易對象限于合乎一定原則H勺上

市證券

23、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險大體可分為_。

A.商業(yè)性匯率風險，B.金融性匯率風險

C.全球性匯率風險,D.區(qū)域性匯率風險3

24、證券企業(yè)的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性H勺規(guī)定，這重要體目前如下一方面。

A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)」B.覆蓋證券企業(yè)的所有業(yè)務(wù)、

部門和人員

C.事前、事中、事后控制相統(tǒng)一

D.保證不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度口勺健全性

25、有關(guān)CBOE推出日勺中國指數(shù)歐|描述，對的I曰勺是JA.以16只中國企

業(yè)股票為樣本

B.重要基于海外上市日勺中國企業(yè)

C.屬于海外上市企業(yè)指數(shù)JD.按照等值美元加權(quán)平均計算而成3

26、下列說法對的的是,A.試點證券企業(yè)應(yīng)建立動態(tài)H勺凈資本監(jiān)控預(yù)警與

補足機制,保證凈資本及有關(guān)財務(wù)指標持續(xù)符合規(guī)定

B.試點證券企業(yè)必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券有關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所審計口勺年度匯報和重大事件公告jC.試點證券企業(yè)出現(xiàn)不符

合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)匯報中國證券業(yè)協(xié)會，并闡明原因和對策JD.

試點證券企業(yè)應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風險控

制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控」

27、下述說法是對歐I的有—ojA.基金交易是指以基金證券為對象進行的流

通轉(zhuǎn)讓活動

B.基金有封閉式和開放式之分,C.開放式基金的交易一般是在證券交易所進行

jD.開放式基金的基金份額總額不固定

28、下列說法對的的是1A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決

權(quán)和收益權(quán)」B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮口勺1C.

基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投

資人1D.基金托管人是基金一切活動的中心

29、有關(guān)風險，下列說法對歐J的有—o

A.風險是指對投資者預(yù)期收益的背離

B.證券投資日勺風險就是證券收益日勺不確定性

C.系統(tǒng)性風險是可以投資組合而防止H勺,D.非系統(tǒng)風險是可以投資組合來

防止的

30、一般來說，證券投資基金的投資對象包括3A.上市交易的股票

B.金融期貨JC.上市交易的債券JD.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證

券品種

31、債券的票面要素包括

A.債券的票面價值

B.債券H勺到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

32、如下屬于債券類資產(chǎn)口勺遠期合約的是_。,A.商業(yè)票據(jù)」B.長期債券

C.短期債券

D.定期存款單

33、場外交易市場與證券交易所共同構(gòu)成了證券交易市場,場外交易市場重要功

能是1A.場外交易市場是證券交易所日勺必要補充

B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行

而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所,

C.場外交易市場是證券發(fā)行的重要場所1D.場外交易市場是一種“開放”日勺市

場,投資者可以與證券商當面直接成交

34、中央銀行口勺貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括3A,發(fā)

行國債B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場業(yè)務(wù)

D.存款準備金制度i

35、市場利率變化影響股