兩體系建立總目錄

1、成立兩體系建立組織機構

2、制定風險分級管控實施方案

3、制定隱患排查治理實施方案

4、開展兩體系建立專項培訓

5、風險分級管控制度

6、平安隱賴非查治理管理制度

7、附件

兩體系建立“一企一*〃

一、成立兩體系建立組織機構

二零一七年六月

===XX字[2017]XX號

關于成立平安生產”兩個體系〃建立

推進工作組織機構的通知

各部門、各工程部：

為適應新形勢下公司的平安生產開展需要，并提高公司

平安生產管理水平，減少事故的發生，加快平安生產風險分

級管控與隱患排查治理兩個體系建立工作，經集團公司高層

領導研究決定，現設置平安生產風險分級管控與隱患排查“兩

個體系〃建立推進工作組織機構。

特此通知。

2017年X月X日

附件1

平安生產“兩個體系”建立組織機構

組長：XXX=============^gg

副組長：XXX=============副總經理

成員：xxx/xxx/xxx/xxx/xxx/xxx/xxx

下設“兩個體系〃建立辦公室，辦公室設在=======平安生

產處，XXX任辦公室主任，具體協調調度“兩個體系〃建立工作開展

情況。必要時向領導小組組長匯報，組織召開專題會議。

附件2

“兩個體系〃建立工作領導小組主要職責

1、組織、監視、指導、考核平安生產風險分級管控與隱患排查

體系工作的開展及各項措施的落實。

2、傳達學習和貫徹關于平安生產風險分級管控與隱患排查體系

有關政府文件、精神和要求。

3、組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的？平安生產風險

分級管控與隱患排查體系實施方案？。組織編制平安生產風險分級管

控與隱患排查體系推進工作實施方案。

4、全面展開工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調

度，并制定考核方法。

5、定期召開平安生產風險分級管控與隱患琲查體系工作專題會,

固化成果、健全檔案，持續降低事故風險。

6、對員工進展平安生產風險分級管控與隱患排查體系建立宣貫

和培訓。

7、做好風險分級評價過程控制。編寫？平安生產風險分級管控與

隱患排查體系？，組織排查風險點、作業步驟確認、危險源辨識、風

險評價、風險分級管控、確定重大風險，完成“一企一冊〃。

8按照“分級管理、分線負責〃、“管業務必須管平安〃的原那

么，各成員具體落實平安生產風險分級管控與隱患排查體系建立過程

中的具體工作，完成各自區域內和本業務范圍內的風險點識別、風險

分級及風險評價，對評價結果負責。

9、制定風險點分級管控措施，并在工作現場制作懸掛風險管控

標識牌。

10、建立常態機制、加強動態管理，每年至少一次對風險點進展

調整，遇有法規變動、重大人事調整、工藝變更、新改擴工程、原料、

設備、產品變動等及時進展風險評估，確保風險點的平安。

為確保雙重預防體系建立順利推行，平安生產處為該項工作的開

展牽頭部門，負責督導及考核；各責任部門及相關參與部門應履行風

險點識別、風險評價及風險管控過程中應承當的職責。并將職責分

工要求納入平安生產責任制進展考核。確保實現“全員、全過程、全

方位、全天候〃的風險管控。

===XXX字[2017]2X號

關于下發企業一級風險管控方案的通知

各部門、各工程部：

為適應新形勢下公司的平安生產開展需要，并提高公司

平安生產管理水平，減少事故的發生，加快平安生產風險分

級管控與隱患排查治理兩個體系建立工作。按照風險分級管

控要求，經集團公司平安生產委員會評審，現下發企業一級

風險管控方案，請各部門認真學習。

特此通知。

2017年X月X日

一級風險管控方案

為全面落實公司平安生產風險分級管控主體責任，確保風險有效

受控，構建平安生產長效機制，從根本上化解或降低平安風險，防范

生產平安事故的發生。結合公司實際，特制訂此方案。

一、適用范圍：

本方案適用于在建工程施工作業現場，生產經營活動的正常和非

正常情況的一級風險，包括工程工程范圍內各個施工階段的風險管

理、風險評價、風險控制。

二、一級風險管控組織機構

組長：XXX\

副組長：XXX

成員：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

三、職責

1.公司總經理負責一級風險管理和風險評價的領導工作，組織

制定風險評價程序和指導書，明確風險管理的目的和范圍。

2.主管平安的副經理協助風險管理和評價工作，成立風險管理

組織，進展風險評價，確定風險等級，主持風險評審工作。

3.平安生產處是風險管理的歸口管理部門，負責對工程一級風

險分析記錄的審查與控制。

4.工程經理必須對工程的風險源進展分析，對工程的施工人員進

展教育和培訓，并組織施工人員進展定期的風險巡查，主持處理施工

過程中出現的平安風險問題。

四、風險分級

公司及工程采用作業條件危險性分析法或風險矩陣分析法對施

工現場存在平安風險點進展分級，根據風險危險程度，按照從高到低

的原那么劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、

藍〃四級（紅色最高）。

1.一級風險，即重大風險，意指現場的作業條件或作業環境非常

危險，現場的危險源多且難以控制，如繼續施工，極易引發群死群傷

事故，或造成重大經濟損失。

2.二級風險，即較大風險，意指現場的施工條件或作業環境處于

一種不平安狀態，現場的危險源較多且管控難度較大，如繼續施工，

極易引發一般生產平安事故，或造成較大經濟損失。

3.三級風險，即一般風險，意指現場的風險根本可控，但依然存

在著導致生產平安事故的誘因，如繼續施工，可能會引發人員傷亡事

故，或造成一定的經濟損失。

4.四級風險，即低風險，意指現場所存在的風險根本可控，如繼

續施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經濟損失。對于現場所

存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步

加以改良。

五、一級風險控制措施

1.公司對在建工程各個階段存在一級風險的風險點實行掛牌督

辦，下發？重大事故隱患掛牌督辦通知書？。

2.公司平安生產處組織對一級風險的分局部項工程制定專項平

安施工方案。超過一定規模危險性較大分局部項工程專項施工方案進

展專家論證。

3.一級風險的分局部項工程施工前由公司平安生產處對工程部

管理人員進展平安技術交底，明確分局部項工程危險局部及可能導致

的生產平安事故，針對危險部位采取的具體預防措施、作業中應遵守

的平安操作規程和標準以及應注意的平安事項、作業人員發現事故隱

患應采取的措施和發生事故后應采取的躲避和急救措施。

4.公司和工程部在施工現場對一級風險點進展公示，工程部負責

實施。

5.工程部加強班前教育，重點從思想上對施工作業人員進展平安

生產交底，自覺遵守平安操作規程，不違章作業；正確使用機器設備

和工具；介紹各種平安活動以及作業環境的平安檢查和交接班制度。

發現事故隱患，及時上報領導，采取措施。

6.公司和工程部應分別制定重大事件應急處置預案，設置應急

處置管理小組，明確人員職責。在重大事件發生時，及時啟動應急處

置方案。在現場明顯區域公示應急預案公示牌。

7.公司平安生產處按月跟蹤落實一級風險點管控落實情況，并按

月公布相關信息。

六、文件管理

公司及工程部做好保存一級風險管控過程的記錄資料，并按照山

東省？建筑施工現場平安管理資料規程？納入平安技術資料管理。涉及

重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改良

記錄等，應單獨建檔管理。

2017年6月3日

兩體系建立“一企一*"

二、制定風險分級管控實施方案

二零一七年X月

L適用范圍

本實施方案適用于=======的風險識別、評價、分級、管

控。

2.編制依據

(1)?中華人民共和國平安生產法？國家主席令第13號令

(2)?建筑工程平安生產管理條例？(中華人民共和國國務院令

第393號)

(3)?山東平安生產主體責任規定(修改稿)？(山東省人民政

府令2016年第303號)

(4)關于推進全市生產經營單位平安生產主題責任落實的實施

方案(濟安監字[2015]53號)

(5)關于落實？濟寧市生產經營單位平安生產主體責任實施細那

么？的通知(濟安監字【2015】52號)

(6)關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通

知(魯政辦字(2016)36號)

(7)關于加快推進平安生產風險管控與隱患排查治理兩個體系

建立的工作方案(魯安辦發(2016)10號)

(8)關于印發？濟寧市平安生產風險分級管控與隱患排查治理兩

個體系建立實施方案？的通知(濟安字(2016)14號)

(9)建筑企業平安風險分級管控實施指南(試用版)

其他相關平安生產法規、標準、文件以及=======平安生

產管理制度等有關規定。

3.總體要求、目標與原那么

3.1總體要求

結合本公司特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控

體系，全面辨識、評估平安風險，落實風險分級管控主體責任，采取

有效措施控制重大平安風險，對公司風險實施差異化、標準化分級管

控。根據平安風險等級及嚴重程度、落實預防和應急措施，化解和降

低平安風險，提升公司平安生產水平。

3.2工作目標

全面落實本公司平安生產風險分級管控主體責任，確保風險有效

受控，構建平安生產長效機制，從根本上化解或降低平安風險，防范

生產平安事故的發生。

3.3根本原那么

堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、

持續改良”的根本原那么，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導

作用，全面落實企業主體責任，確保風險分級管控體系持續、有效、

穩定、安康。

4.組織管理機構

4.1機構設置

4.1.1企業是平安生產風險分級管控的責任主體，在公司和工程

局部別建立平安生產風險管控領導小組，負責平安風險分級管控的研

究、統籌、協調、指導工作。

4.1.2公司應以建工集團總經理為首的體系建立和運行領導機

構，成員至少包括企業技術負責人、平安總監、各處室及科室負責人,

領導機構負責統籌體系建立的方案制定、人員配置、財務資源等事項,

指導和協調體系建立的各項工作，日常辦事機構宜設置在平安生產

處。

4.1.3工程部風險管控工作小組應由工程負責人任組長，成員至

少包括工程技術負責人、平安負責人、施工員、機械員、資料員、班

組長等部門負責人。工程部各崗位管理人員、作業人員應全員參與風

險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程工程的各

區域、場所、崗位、各項作業活動和管理活動，確保施工現場危險源

辨識的全面性、時效性。

4.2職責

4.2.1公司職責

1、公司風險管控領導小組負責公司級風險分級管控體系的建立

與運行，負責對工程部平安生產風險分級管控小組的工作進展監視指

導；

2、公司應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的

風險管控職責；。

3、公司應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存

在的隱患；

4、負責公司級平安生產風險評估工作的開展，對公司施工活動

危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新？平安生產風險分級

管控清單？；

5、公司負責對一級風險進展管控，對其他級別風險的管控進展

監視指導。

4.2.2工程部職責

1、工程部風險管控領導小組負責工程風險分級管控體系的建立

與運行，負責對施工作業班組風險分級管控小組的工作進展監視指

導；

2、工程部應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位

的風險管控職責；。

3、工程部應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能

存在的隱患；

4、負責工程部平安生產風險評估工作的開展，對公司施工活動

危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新？平安生產風險分級

管控清單？；

5、負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、

四級風險的管控進展監視指導。

4.2.3班組職責

1、負責本施工作業班組涉及的風險分級管控體系的運行，負責

對施工作業人員風險分級管控進展監視指導；

2、掌握本施工作業班組風險的分布情況、可能后果、控制措施

及可能存在的隱患；

3、負責本施工作業班組平安生產風險評估工作的開展，對作業

班組施工活動發現的危險源及時上報工程部；

4、負責落實一、二級風險管控措施，實施三級風險管控工作，

對四級風險的管控進展監視指導；

5、對本班組作業人員的施工作業活動進展風險管控交底；

4.2.4施工作業人員職責

1、掌握本施工作業班組風險的分布情況、可能后果、控制措施

及可能存在的隱患；

2、對本崗位施工活動發現的危險源及時上報施工作業班組；

3、負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工

作。

5.術語和定義

5.1風險

指生產平安事故或安康損害事件發生的可能性和后果的組合。風

險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故(事件)

發生的概率。嚴重性，是指事故(事件)一旦發生后，將造成的人員

傷害和經濟損失的嚴重程度。

風險(R)=可能性(L)X后果(C)。

5.2危險源

可能導致人員傷害和(或)安康損害的根源、狀態或行為，或它

們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性

的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

5.5風險評估/評價

對危險源導致的風險進展評估、對現有控制措施的充分性加以考

慮以及對風險是否可承受予以確定的過程。

5.6風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進展定量或定性評價，對評

價結果進展劃分等級。〔根據有關文件及標準，我省風險定為“紅、

橙、黃、藍（深藍、淺藍）〃四級。）

5.7風險分級管控

是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

5.8風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險

大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或

者二者的結合的風險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險

物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、

設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個

（套）生產裝置、設施或場所。

6.風險分級管控工作程序

風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識、風

險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果等關鍵控制環節。

公司應針對風險分級管控過程的每一個環節，制定相應的標準、

方法、步驟及要求，有組織地有序開展

7.風險點識別方法

7.1風險點識別范圍的劃分要求

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、

范圍清晰〃的原那么，涵蓋公司施工活動全過程所有常規和非常規狀

態的作業活動。風險點識別范圍以工程部為單位組織，以生產作業、

辦公區域或現場進展劃分。其中生產單位將每個工段按照作業區域或

者作業步驟等不同進展進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。

7.2風險點識別方法

以平安檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不平安狀

態、人的不平安行為、作業環境不平安因素及管理缺陷進展識別；以

作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人

的不平安行為進展識別。

7.3風險點排查

7.3.1風險點排查內容

風險點排查的目的主要包括兩個方面：一是明確企業風險管控的

重點；二是明確政府監管企業過程中應重點關注的對象。

施工區域應對施工現場辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、

構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業環境、作業空間、作業

行為、管理情況等進展排查。

風險點排查應包括平安管理、文明施工、腳手架、基坑工程、模

板工程、高處作業、施工用電、物料提升機與施工升降機、塔式起重

機與起重吊裝、施工機具等方面存在的風險點。

7.3.2建立風險點排查臺賬

公司應根據企業資質情況建立風險點排查臺賬，實現“一企一

冊〃；工程部應根據承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現“一工

程一冊〃。

臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在

事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、

應急處置要求等信息。

7.3.3風險點排查的方法

公司應根據承包工程的類別等級按照國家相關技術標準、管理制

度規定、以往經歷等排查企業施工活動中存在的風險點。工程實施過

程中對施工現場的場地情況、施工環境、施工階段、分局部項工程，

以及設備、設施、裝置、作業活動、管理情況等進展風險點排查。

8.危險源辨識

8.1事故類型

依據參照GB6441—1986?企業傷亡事故分類？進展分類，綜合

考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故

分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹

溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆

炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他

傷害。

8.2危險源識別的內容

1、危險源辨識的范圍，應覆蓋施工現場所有的作業活動，包括

施工現場的辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物或其他

設施。

2、危險源識別狀態與時態，應考慮正常、異常、緊急三種狀態

和過去、現在、將來三種時態。

3、危險源辨識還應考慮常規和非常規施工作業活動等。

4、物的不平安狀態，人的不平安行為，作業環境和管理的缺陷

等因素。

8.3危險源辨識方法

危險源辨識應采取詢問交談、現場觀察、工作危害分析、平安檢

查表和獲取外部信息等方法，從事故發生的根源、狀態和行為等多個

方面，對危險源進展分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進

展辨識。

工作危害分析、平安檢查表是常用的兩種方法。

1、工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業

活動的一種風險辨識技術，用來進展人的不平安行為、物的不平安狀

態、環境的不平安因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個施工

作業活動劃分成多個施工工序，將每個施工工序中的危險源找出來，

并判斷其在現有平安控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。

假設現有平安控制措施不能滿足平安施工的需要，應制定新的平安控

制措施以保證平安施工；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象

加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以俁障，從而將風險降低

至可以承受的水平。

2、平安檢查表分析法（SCL）

平安檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列工程

列出檢查表進展分析，以確定施工現場及周邊構筑物的狀態是否符合

平安要求，通過檢查發現建筑施工過程中存在的風險，提出改良措施

的一種方法。

8.4危險源識別的步驟

1、施工作業人員應將作業過程中發現的危險源向班組負責人匯

報。

2、施工作業班組負責組織對施工范圍內可能的危險源和施工作

業人員上報的危險源上展匯總，填寫？危險源清單？，及時上報工程部。

3、工程部負責組織應對施工現場、周邊環境等可能或已經造成

平安風險的危險源進展識別，填寫？危險源清單？，報公司平安生產處。

4、公司平安生產處對工程部上報的？危險源清單？進展匯總，編

制？企業危險源清單？。

5、危險源的識別應在建筑工程材料設備進場、施工、驗收等過

程中隨時進展評價，及時補充發現的新的危險源。

9.風險評價

9.1風險評價根本要求

風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：

1、在危險源充分辨識的根底上，對其危害程度即風險進展評價;

2、根據評價結果確定風險等級，制定管控措施；

3、風險評價應為確定設施要求、培訓需求和運行控制提供信息,

為管控目標、指標和管理方案提供依據；

4、風險評價結果應形成文件，作為企業建立和保持職業安康平

安管理體系中各項決策的根底，為持續改良企業的職業安康平安管理

績效提供衡量的基準。

9.2風險等級的劃分

根據風險危險程度，按照從高到低的原那么劃分為一、二、三、

四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍〃四級(紅色最高)。

(1)一級風險，即重大風險，意指現場的作業條件或作業環境

非常危險，現場的危險源多且難以控制，如繼續施工，極易引發群死

群傷事故，或造成重大經濟損失。

(2)二級風險，即較大風險，意指現場的施工條件或作業環境

處于一種不平安狀態，現場的危險源較多且管挖難度較大，如繼續施

工，極易引發一般生產平安事故，或造成較大經濟損失。

(3)三級風險，即一般風險，意指現場的風險根本可控，但依

然存在著導致生產平安事故的誘因，如繼續施工，可能會引發人員傷

亡事故，或造成一定的經濟損失。

(4)四級風險，即低風險，意指現場所存在的風險根本可控，

如繼續施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經濟損失。對于現

場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中

逐步加以改良。

9.3風險評價方法

風險評價的方法很多，如平安檢查表法、專家評議法、頭腦風暴

法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業條件

危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。

9.3.1作業條件風險程度評價(LEC)

根本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影

響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

D二LEC

式中：

D一一風險值

L——發生事故的可能性大小

E一一暴露于危險環境的頻繁程度

C——發生事故產生的后果

1、發生事故的可能性(IJ

表9.3.1-1事故發生的可能性分值表(L)

分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性

10完全可能預料

0.5很不可能，可能設懣

6相當可能

0.2極不可能

3可能，但不經常

0.1實際不可能

1可能性小，完全意外

2、暴露于危險環境的頻繁程度(E)

表9.3.1-2暴露于危險環境的頻繁程度分值表(E)

分數值頻繁程度分數值頻繁程度

10連續暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

3、發生事故產生的后果（C）

表9.3.1-3發生事故產生的后果分值表（C）

發生事故產生的后果

分數值

人員傷亡直接經濟損失（萬元）

10010人以上死亡，或50人以上重傷25000

402-9人死亡，或10-49人重傷1000~5000

151人死亡，或1-9人重傷100-1000

7傷殘10?100

3輕傷1-10

1無傷亡W1

4、風險分級（D）

表9.3.1-4風險等級劃分表

分數值風險等級風險顏色危險程度

>320一級（重大風險）紅極度危險

160?320二級（較大風險）橙高度危險

70?160三級（一般風險）黃顯著危險

20?70四級（低風險）一般危險

藍

<20五級稍有風險

9.3.2作業風險分析法（風險矩陣）

作業風險分析方法（風險矩陣）是識別出每個作業活動可能存在

的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，

二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進展風險分級，根據不同級

別的風險，采取相應的風險控制措施。

風險的數學表達式為：R二LXS。

其中：

R一代表風險值；

L一代表發生傷害的可能性；

S一代表發生傷害后果的嚴重程度。

1、事故發生的可能性（L）取值

表9.3.2T危害事件發生的可能性（L）

偏差發員工勝任程度（意控制措施（監控、聯

賦值平安檢查操作規程

生頻率識、技能、經歷）鎖、報警、應急措施）

無檢查（作

每次作無操作規程不勝任（無上崗資無任何監控措施或

業）標準或K

5業或每或從不執行格證、無任何培有措施從未投用；無

按標準檢查

月發生操作規程訓、無操作技能）應急措施。

（作業）

有監控措施但不能

檢查（作業）不夠勝任（有上崗

每季度操作規程不滿足控制要求，措施

標準不全或資格證、但沒有承

4都有發全或很少執局部投用或有時投

很少按標準受有效培訓、操作

生行操作規程用；有應急措施但不

檢查（作業）技能差）

完善或沒演練。

發生變更后監控措施能滿足控

發生變更后

檢查（作業）一般勝任（有上崗制要求，但經常被停

未及時修訂

標準未及時資格證、承受培用或發生變更后不

每年都操作規程或

3修訂或多數訓、但經歷、技能能及時恢復；有應急

有發生多數操作不

時候不按標缺乏，曾屢次出措施但未根據變更

執行操作規

準檢查（作錯）及時修訂或作業人

程

業）員不清楚。

每年都勝任（有上囪贊格監控措施能滿足控

標準完善但操作規程齊

有發生證、承受有效培制要求，但供電、聯

2偶爾不按標全但偶爾不

或曾經訓、經歷、技能較鎖偶爾失電或誤動

準檢查、作業執行

發生過好，但偶爾出錯）作；有應急措施但每

年只演練一次。

高度勝任（有上崗監控措施能滿足控

標準完善、按操作規程齊資格證、承受有效制要求，供電、聯鎖

從未發

1標準進展檢全，嚴格執培訓、經歷豐富，從未失電或誤動作；

生過

查、作業行并有記錄技能、平安意識有應急措施每年至

強）少演練二次。

2、事故發生的嚴重程度（S）取值

表9.3.2-2危害事件發生的嚴重程度（S）

人員傷害財產損失、設備設法律法規

等級環境破壞聲譽影響

情況施損壞符合性

一次事故直接經濟

本崗位或作

1一般無損傷損失在5000元以完全符合根本無影響

業點

一次事故直接經濟不符合公司

設備、設施周沒有造成公

21至2人輕傷損失5000元及以規章制度要

圍受影響眾影響

上，1萬元以下求

引起省級媒

造成1至2人一次事故直接經濟

不符合事業作業點范圍體報道，一定

3重傷3至6人損失在1萬元及以

部程序要求內受影響范圍內造成

輕傷上，10萬元以下

公眾影響

1至2人死亡一次事故直接經濟

潛在不符合造成作業區

3至6人重傷損失在10萬元及引起國家主

4法律法規要域內環境破

或嚴重職業以上，100萬元以流媒體報道

求壞

病下

3人及以上死一次事故直接經濟

造成周邊環引起國際主

5亡7人及以上損失在100萬元及違法

境破壞流媒體報道

重傷以上

3、風險矩陣

根據R的值的大小將風險級別分為以下五級:

R=LXS=17?25：關鍵風險（I級），需要立即停頓作業；

R=LXS=13?16：重要風險（1【級），需要消減的風險；

R=LXS=8?12：中度風險（III級）,需要特別控制的風險;

R=LXS=4?7：低度風險（IV級），需要關注的風險；

R=LXS=1?3：輕微風險（V級），可承受或可容許風險。

表9.3.2-3風險矩陣（R）

嚴重性S

12345

可能性

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

9.3.2-4風險分級

9.4風險等級確實定

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限

不可容忍在采取措施降低危害前，不能繼續作業，且應對改良

20-25立即

風險措施進展評估

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期檢立即或近

15~16巨大風險

查、測量及評估期整改

1年內治

9-12中等建立目標、指標，建立操作規程，加強培訓及溝通

理

條件具備

4-8可容忍建立操作規程、作業指導書，并定期檢查

時整改

輕微或可

<4忽略的風無需采用控制措施，但需保存記錄

險

根據建筑施工平安管理特點，平安生產風險等級可以按照以下規

那么進展直接判定，也可以按照風險程度分析、作業條件危險性分析

等風險評價方法進展等級評定。

1、對于列入？危險性較大的分局部項工程平安管理方法？(建質

(2009)87號)的分局部項工程應作為一、二級風險，其中列入？危

險性較大的分局部項工程平安管理方法？附件二的可作為一級風險，

列入附件一的可作為二級風險；

2、未列入管理方法附件但列入？建筑施工平安檢查標準？中的作

為三、四級風險，其中屬于保證工程的可作為三級風險，其他可作為

四級風險；

3、凡列入國家平安技術標準、工程建立標準的強制性條款的，

應作一級風險，未列入強制性條款的二級風險，列入推薦性標準的視

情況可作為二級或三級風險；

4、違反國家法律法規、地方法規、部門規章的應作一級風險，

違反國家地方標準性文件的應作二級風險，違反省、市部門標準性文

件的應作三級風險，其他違反規定的可作為四級風險。

5、對有以下情形之一的，可直接判定為一級風險：

(1)發生過生產平安事故，且現在發生事故的條件依然存在的;

12)具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人

以上的；

(3)造成社會不良影響事件的；

(4)現場直接觀察可能導致事故的。

6、以上但凡穿插的，一律按最高等級對待，必要情況下可以實

行提級管理。

10.編制風險分級管控清單

公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息

的風險分級管控清單，實現“一企一冊〃。結合公司實際，及時更新

風險分級管控清單。

工程部應在當前開工前，對風險進展辨識和評價，編制風險分級

管控清單，并隨工程進度情況及時更新，實現“一工程一冊〃。工程

施工過程中，根據現場風險點的狀態和已采取的防控措施對風險點的

危險等級進展重新辨識，及時消除或降低平安風險。

1L風險分級管控措施

根據風險分級情況制定風險控制措施籌劃，依次按照工程技術措

施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施以應急措施等五個邏輯

順序對每個風險點制定相應的實施風險管控措施。風險分級管控常用

的措施有專項施工方案、平安技術交底、重大危險源公示、班前教育、

應急預案等，公司根據風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采

用上述多項管控措施生展綜合管控。

IL1專項施工方案

凡含有一級、二級風險的分局部項工程施工前，均應按規定編寫

專項施工方案。超過一定規模的危險性較大分局部項專項施工方案應

進展專家論證。

1L2平安技術交底

分局部項工程施工前或者有特殊風險工程作業前，都應由總承包

單位有關技術人員對分包單位工程工程相關技術人員、分包單位工程

工程相關技術人員對施工作業班組長、施工作業班組長對施工作業人

員進展層級平安技術交底。

11.3重大危險源公示

公司建立重大危險源公示制度，對于一級、二級風險的重大危險

源進展公示。危險源公示可以采用通過設立公示欄、公示牌、手機

APP發布等多種形式。

11.4班前教育

班前教育是指班組長對本組人員在施工作業前對施工工序、作業

活動所涉及環境、機械、技術、平安等進展詳細的，有針對的培訓。

班組平安培訓教育的主要內容有本班組生產特點、作業環境、危險區

域、設備狀況、防護設施等。

班前教育應重點注解本工種的平安操作規程和崗位責任，重點從

思想上對施工作業人員進展平安生產交底，自覺遵守平安操作規程，

不違章作業；正確使用機器設備和工具；介紹各種平安活動以及作業

環境的平安檢查和交接班制度。發現事故隱患，及時上報領導，采取

措施。

11.5應急處置預案

公司和工程部應分別制定重大事件應急處置預案。建立突發事件

的應急管理和應急響應程序，及時有效地實施應急處置工作，提高處

置突發事件的能力；建立緊急情況下的應急處置機制，最大程度地預

防和減少突發事件造成的損害，保障人身和財產平安。

12.實施風險分級管控

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原那么，對于操作

難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應

重點進展管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，

并逐級落實具體措施。管控層級可進展增加、合并或提級，結合公司

機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。

一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦,，工程部組織

實施；二級風險的管控，由工程部負責組織實施，公司組織監視指導;

三級風險的管控，由施工班組負責組織實施，工程部負責監視指導。

四級風險的管控，由施工作業人員進展實施，施工作業班組長負責監

視指導。

13.文件管理

公司應完整保存表達風險管控過程的記錄資料，并按照山東省？

建筑施工現場平安管理資料規程？納入平安技術資料管理。風險管控

記錄資料應至少包括危險源清單、平安生產風險分級管控清單、平安

技術交底、專項施工方案、平安教育記錄、應急處置方案、重大危險

源管控方案等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過

程記錄，風險控制措施及其實施和改良記錄等，應單獨建檔管理。

14.持續改良

14.1評審和更新

公司平安生產處應每年至少進展一次平安生產風險分級管控評

審和更新工作，評審結果的內容、結論以及確定的措施等內容應做好

記錄。工程工程部在新工程開工前應組織一次危險源識別、風險評價

工作，以確保其適用性和有效性。

當出現以下情況忖，公司應對風險管控的影響，及時針對變化范

圍開展風險分析，及時更新風險信息：

①企業目標、要求發生變化時；

②法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

③發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危

險源的再評價；

④組織機構發生重大調整；

⑤補充新辨識出的危險源評價；

⑥風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

⑦已有的管控措施出現失效時。

14.2溝通

公司應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外

部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控

信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相

關人員進展培訓。

附件：

附件1風險分析記錄

附件2危險性較大的分局部項工程風險等級劃分

附件3危險源辨識與風險評價清單（詳見附件）

附件4風險分級管控清單

附件5風險分級管控程序框圖

附件1

風險分析記錄

1.作業活動清單

序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注

平安生產責任制

施工組織設計及專項施工方案

平安技術交底

平安檢查

平安教育施工現場任何

1平安管理頻繁進展

應急救援位置

分包單位平安管理

持證上崗

生產平安事故處理

平安標志

現場圍擋

封閉管理施工現場任何

施工場地位置

材料管理

現場辦公與住宿辦公生活區

2文明施工頻繁進展

現場防火

施工現場任何

綜合治理

位置

公示標牌

生活設施

辦公生活區

社區效勞

施工方案

立桿根底

架體與建筑構造拉結

桿件間距與剪刀撐施工現場外

特定時間

腳手板與防護欄桿架與模板支

3扣件式腳手架進展

交底與驗收架

橫向水平桿設置

桿件搭接

層間防護

構配件材質施工現場頻繁進展

通道

序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注

施工方案

懸挑鋼梁

架體穩定

腳手板

施工現場外架特定時間進

荷載

4懸挑腳手架與模板支架展

交底要與驗收

桿件間距

架體防護

層間防護

構配件材質施工現場頻繁進展

施工方案

架體根底

架體穩定

桿件

施工現場外架特定時間進

承插式盤扣式腳手板

5與模板支架展

銅管支架交底與驗收

架體防護

桿件接長

架體內封閉

材質施工現場頻繁進展

施工方案

架體根底

架體穩定

桿件鎖件施工現場外架特定時間進

6滿堂紅腳手架腳手板與模板支架展

交底與驗收

荷載

材質

通道施工現場頻繁進展

施工方案

高處作業與吊平安裝置施工現場所有

7頻繁進展

￡懸掛機構場所

鋼絲繩

序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注

安裝作業

升降作業

高處作業與吊交底與驗收施工現場所有

7頻繁進展

籃平安防護