DB37水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系實施指南Implementationguideforsafetyproductionriskclassificationmanaandcontrolsystemofhorizontaldirectionaldrillingconstructionenterprises 2規范性引用文件 3術語和定義 4基本內容 5檔案管理 6持續改進 附錄A（規范性）作業活動及設備設施清單 附錄B（規范性）作業活動風險分級管控清單 附錄C（規范性）設備設施風險分級管控清單 附錄D（規范性）作業條件危險性分析評價法（LEC）35附錄E（規范性）重大風險點統計表682本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起請注意本文件的某些內容可能涉及專利，本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由山東省應急管理廳提出并組織實施。本文件由山東安全生產標準化技術委員會歸口。3本文件是依據《安全生產法》等法律法規，按照山東省地方標準《安全生產風險分級管控體系通則》（DB37/T2882-2016）、《建筑施工企業安全生產風險分級管控體系細則》（DB37/T3015-2017）的相關要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念和水平定向鉆進施工單位的風險管理成功經驗，融合職業健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省水平定向鉆進施工企業安全生產實際編制而成。本文件用于規范和指導山東省水平定向鉆進施工企業開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發生的目的。4水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系實施指南本文件提供了水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系建設的基本內容、檔案管理和持續改進方面的指導。本文件適用于指導山東省內水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系的實施。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼CJJ/T275市政工程施工安全檢查標準DB37/T2882安全生產風險分級管控體系通則DB37/T3015建筑施工企業安全生產風險分級管控體系細則DB37/T5063建筑施工現場安全管理資料規程3術語和定義DB37/T2882、DB37/T3015界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1水平定向鉆進horizontaldirectionaldrilling利用水平定向鉆機以可控鉆進軌跡的方式，在不同地層和深度進行鉆進并通過定位儀導向抵達設計位置而鋪設地下管線施工的施工方法。注：首先用導向鉆具鉆進小口徑的導向孔，然后用回擴鉆頭將鉆孔擴大至所需的口徑，最后將生產管拉入孔內。3.2工作坑pit為布置、回收水平定向鉆進施工存儲、排出泥漿而開挖坑。3.3穿越passthrough在地表下鋪設跨越障礙物（河流、建筑物、鐵路、高速公路等）管線的非開挖施工。3.4泥漿drillingmud指水和膨潤土或聚合物的混合物。注：又稱鉆進液。53.5導向guide水平定向鉆進施工時，利用導向儀測控鉆孔方向鉆進的小口徑鉆孔。3.6回擴backtoenlarge水平定向鉆進時，鉆完導向孔利用鉆頭回拉進行擴孔的施工工序。3.7回拖pull-back水平定向鉆進施工時，鋪設生產管的施工工序。4基本內容4.1概述企業風險分級管控體系建設宜包括成立組織機構、制度建設、組織全員培訓、風險點確定、危險源辨識、風險評價、制定風險管控措施、編制風險管控清單、風險告知9個步驟。4.2組織機構4.2.1組織機構組成企業宜建立風險分級管控工作責任體系，宜成立以企業主要負責人為組長的風險分級管控領導小組，組織開展風險分級管控體系建設工作。領導小組成員宜包括分管安全生產負責人（安全總監）、其他分管負責人以及安全、技術、質量、設備、材料、人力、財務等機構負責人。日常辦事機構宜設置在企業安全生產管理部門。項目部風險管控工作小組宜由項目負責人任組長，成員宜包括項目安全、技術、施工、材料、設備等專業技術人員。項目部各崗位管理人員、作業人員宜全員參與風險分級管控活動，宜確保風險分級管控覆蓋工程項目所有區域、場所、崗位、作業活動和管理活動，宜確保施工現場危險源辨識全面系統、時效性。班組風險管控工作宜由班組長為負責人，全體作業人員宜參與風險分級管控活動，宜確保風險分級管控覆蓋所有作業區域、場所、崗位、作業活動和管理活動，宜確保作業現場危險源辨識全面系統。4.2.2工作職責4.2.2.1企業企業風險分級管控領導小組工作職責包括：a）負責企業風險分級管控體系的建立與運行，明確企業各級領導小組成員在風險分級管控體系建設中應履行的職責，對項目部安全生產風險分級管控工作小組的工作進行監督指導；6b）確保風險分級管控體系建設所需人力資源、信息資源、資金投入、物資保障；c）建立風險分級管控制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；d）掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；e）負責企業安全生產風險評估工作的開展，對施工活動危險源識別、分析、評價工作制定更新《安全生產風險分級管控清單》；f）負責對一級風險進行管控。4.2.2.2項目部項目部風險分級管控工作小組工作職責包括：a）負責項目風險分級管控體系的建立與運行，對施工作業班組風險分級管控進行監督指導；b）按照風險分級管控制度，明確各班組、各崗位的風險管控職責；c）掌握項目部風險的分布情況、可能后果、控制措施；d）開展項目部安全生產風險評估工作，對項目施工活動危險源識別、分析、評價工作制定、更新《安全生產風險分級管控清單》；e）負責對二級風險進行管控。4.2.2.3班組班組職責包括：a）負責作業班組涉及的風險分級管控體系的運行，對作業人員風險管控進行監督指導；b）掌握本作業班組風險的分布情況、可能導致的后果、控制措施；c）開展作業班組安全生產風險評估工作，對作業班組施工活動發現的危險源及時上報項目部；d）對本班組作業人員的施工作業活動進行風險管控交底；e）負責對三級風險進行管控。4.2.2.4作業人員作業人員職責包括：a）掌握本崗位涉及的風險的分布情況、可能導致的后果、控制措施；b）對本崗位施工活動存在的危險源管控情況及時上報施工作業班組。c）負責對四級風險進行管控。4.3體系建設4.3.1風險分級管控企業宜規定風險分級管控體系建設工作流程，宜明確各層次人員風險管控職責，宜制定風險分級管控體系建設、運行和管理的措施，宜明確風險點確定、危險源辨識、風險評價、風險分級標準、管控層級確定、管控措施編制、安全風險告知等內容。4.3.2教育培訓企業宜明確各層級教育培訓職責，開展培訓需求調查、確定培訓內容、制定培訓計劃、落實培訓投入、開展教育培訓。各生產部門和項目部宜執行培訓計劃，組織學習風險分級管控知識。4.3.3運行管理考核7宜明確企業、項目部、班組、崗位的體系運行管理考核內容及標準，宜確定考核頻次和考核組織形式，宜明確考核的方法和程序。4.3.4持續改進管理企業宜明確體系評審、改進要求，采取糾正和預防措施，不斷改進體系運行質量。4.4組織全員培訓企業宜組織參與風險評價人員對危險源辨識、風險評價、分級管控等內容的培訓，熟練掌握危險源識別和風險評價的方法，宜制定適宜的控制措施的能力。企業宜組織全員風險管控知識的培訓，熟練掌握本崗位危險源識別和風險管控知識。培訓考核結果宜記入安全培訓檔案。培訓檔案宜包括培訓計劃、課程表、學員考勤簽到表、培訓內容、培訓照片、考核結果等資料。4.5風險點確定4.5.1劃分原則企業宜按照大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則對設施、部位、場所、區域進行劃分。示例：區域可劃分為水平定向鉆機區、工作坑、材料區。4.5.2劃分范圍操作及作業活動宜涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。示例：作業活動主要包括掃線、便道修筑、設備安裝調試、穿越、泥漿、導向、回擴、回拖、地貌恢4.5.3風險點排查4.5.3.1排查內容企業宜組織安全、技術、生產等人員對生產經營全過程進行風險點排查。項目部宜對施工現場的施工工藝、設備設施、作業環境、作業行為、管理情況等進行排查。4.5.3.2排查方法風險點排查宜由安全、技術等專業人員通過查閱檔案資料、現場勘察、詢問等方法開展。4.5.4確定風險點宜符合作業活動、設備設施確定風險點，且宜符合附錄A的規定。4.6危險源辨識4.6.1辨識方法宜采用工作危害分析法（JHA）對作業活動危險辨識。宜采用安全檢查表法（SCL）對設備設施危險源辨識。4.6.2辨識范圍宜對作業活動和設備設施風險點內的危險源進行辨識，內容包括：a）施工全過程；8b）事故及潛在的緊急情況；c）所有進入作業場所人員的活動；d）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；e）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；f）工藝、設備、管理、人員等變更；g）氣候、地質及環境影響等；h）所有的生產管理活動。4.6.3實施辨識企業宜符合GB/T13861的規定，充分考慮人的因素、物的因素、環境因素和管理因素，宜組織全員按照確定的辨識方法和內容，對風險點內存在的危險源進行辨識。4.6.4確認危險源宜組織安全、技術、設備等專業人員，會同各項目部，依據能夠導致一種或幾種類型事故為標準，審核確定出每個風險點內存在的危險源及可能導致的事故類型，作業活動風險分級管控清單宜符合附錄B的規定，設備設施風險分級管控清單宜符合附錄C的規定。4.7風險評價4.7.1風險評價方法及分級風險評價分級應符合DB37/T2882、DB37/T3015、CJJ/T275的規定，且宜符合附錄D的規定，采用作業條件危險性分析法（LEC對每一個危險源進行評價分級，將危險源劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別對應為1級、2級、3級、4級。按照風險點各危險源評價的最高風險等級作為該風險點的級別。4.7.2風險判定準則有下列情形之一的危險源，可確定為重大風險：a）管理崗位管理滯后或遺漏，導致發生事故或者人員受傷；b）導致資質缺失或失效；c）設計或施工不符合法規及強制性標準要求；d）發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或者可造成3次以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；e）涉及重大危險源和重大事故隱患的；f）施工過程中可能穿過電纜、煤氣管道、光纜等重要設施區域的；g）其他經認定的重大風險。有下列情形之一的，可確定為較大風險：a）發生過1次以上不足3次的輕傷、一般財產損失事故；b）具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業時間作業人員不足10人的；c）經評價確定的其他較大風險。企業可根據自身實際自行制定或采用其他成熟的判定準則，結合自身可接受風險的實際，宜符合從嚴從高原則，確定風險等級。重大風險確定后，匯總形成重大風險點統計表，宜符合附錄E規定。4.8制定風險管控措施4.8.1宜符合DB37/T2882、DB37/T3015規定的風險控制措施類別和基本原則，企業宜組織專業技術人員和經驗豐富的崗位人員，結合生產實際和危險源風險等級制定危險源的管控措施。9在制定措施時宜按如下順序實施控制：a）工程技術措施；b）管理措施；c）教育培訓措施；d）個體防護措施；e）應急處置措施。風險管控措施宜考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證。4.8.2對確定為重大風險的，宜制定該類風險的目標并為實現目標制定方案。4.8.3對其他級別的風險，企業宜針對人為失誤、固有風險制定控制措施。4.8.4從工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施、應急處置措施等方面評估現有風險管控措施的可行性和有效性，現有控制措施不足以控制此風險時，宜改進現有風險控制措施。4.8.5不同級別的風險宜結合實際采取相應措施進行控制。4.8.6管控主體風險分級管控宜遵循風險越高管控層級越高的原則，合理確定各級風險點的管控層級、責任單位、責任人。宜將企業、項目部、班組、崗位依次確定為重大風險、較大風險、一般風險、低風險的管控主體。4.9編制風險管控清單在風險點確定、危險源辨識、風險評價和分級、管控措施制定后，編制風險分級管控清單。同類型項目受不同地域、人員素質、設備性能和管理手段影響時，宜結合現場實際情況編制風險分級管控清單。4.10風險告知企業在固定場所宜設置安全風險公示欄，對較大以上風險進行告知，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容，并標明風險等級。對存在較大危險因素的工作場所和崗位，宜設置明顯警示標志。對風險分級管控中存在的風險點、危險源及應采取的措施宜通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位。5檔案管理企業宜完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并符合DB37/T5063規定納入安全技術資料管理。風險管控記錄資料宜至少包括風險管控制度、作業活動清單、設備設施清單、風險分級管控清其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，宜單獨建檔管理。6持續改進6.1風險管控體系評審水平定向鉆進施工企業和項目部宜對風險管控效果進行評審，主要內容包括：a）水平定向鉆進施工企業，每年宜至少進行一次系統性評審工作，并宜對風險管控情況進行管理評審，及時發現問題改進管控手段；b）項目部，項目施工結束后竣工前，宜對項目風險管控效果進行評審。6.2風險管控體系更新企業宜根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新完善風險信息：a）法規、標準、規范的變化所引起風險程度的變化；b）發生事故后，對事故、事件有了新的認識，對相關危險源再評價；c）組織機構、人員發生重大調整；d）施工工藝發生較大改變；e）風險程度發生變化后，需要對風險控制措施的調整。危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態的過程，企業宜根據非常規作業活動、新增功能性區域、環境條件變化、設備設施等適時開展危險源辨識和風險評價。當企業在規模、人員數量、工作量、工藝的變化大小，企業宜每年至少進行一次系統性更新。6.3溝通機制企業宜建立溝通機制，及時有效傳遞風險信息，包括內部溝通和用于與相關方外部風險溝通機制，及時有效傳遞風險信息，提高風險管控效果和效率。重大、較大風險信息更新后宜及時告知相關人員。（規范性）作業活動及設備設施清單作業活動清單符合表A.1。詳見表A.1作業活動清單12345678設備設施清單符合表A.2。表A.2設備設施清單1否2否3否4否5否6否7否8否9否否施否否否否是否（規范性）作業活動風險分級管控清單作業活動風險分級管控清單符合表B.1表B.1作業活動風險分級管控清單件LECD級位備注編號名稱施1運輸作業1定3673服26643間服表B.1（續）件LECD級位備注編號名稱施33673服2安裝作業46672探明地貌、地取適當措施保證安全清歸服表B.1（續）件LECD級位備注編號名稱施2安裝作業5362其他火災裝前應與電纜線路保持安全明地下電纜位安全技術交底察，防碰應急處置應急設施6壞6643訓7作6672機械應加強作業人員安全規程教案表B.1（續）件LECD級位備注編號名稱施揮83673檢查訓品93673機械傷害員溝通安排專人負責檢查3643理施工現場閑保證現檢查表B.1（續）件LECD級位備注編號名稱施2安裝作業6643底挖6643查，發理表B.1（續）件LECD級位備注編號名稱施3344險訓員6672訓3673及發送溝周邊按規范設置進行防護設置警示標識訓表B.1（續）件LECD級位備注編號名稱施3673照規范要求做好棄土與坑邊保持安并不得影響施工設備施工。訓3配電作業箱6672換訓表B.1（續）件LECD型級備注編號名稱3配電作業6672理訓案部6672訓案部6672棚訓案部表B.1（續）件LECD型級備注編號名稱1674險訓案員6643訓案362量查訓案部163訓案表B.1（續）件LECD型級備注編號名稱6643線必須用作工作零線，綠、黃雙色芯線必須用不得混用訓案采用TN-S接零保6643系統采用保護系統查訓用品案3643查訓案表B.1（續）件LECD型級位備注編號名稱4鉆進作業3673害用安全帶等防護用品6314險害通查用安全帶等防護用品員當3344險害業底用安全帶等防護用品員表B.1（續）件LECD型級備注編號名稱回洗回3673擊張貼“當意安全”識程育品3673害破損，發程育用品案6643落欄育用品3174險育品員表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱4鉆進作業洗6643害底訓品級6643害降噪措施訓塞級6672害起重機安全操作規吊”規定過塞方案級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱6643擊用鋼管固警示標志場方案級人3673擊示標識方案級33194險害物訓級員3673訓級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱名稱4鉆進作業回洗回穿越6672破損、無訓品方案級3274險害施工、設識訓級員6244險訓用品級員6672備訓用品級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱6643具查訓級3673線訓級632擊修設備培訓級3673培訓級表B.1（續）件LECD型位備備注編號名稱5焊割作業6373級崗6373能級3673級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱3673炸培訓級6643炸培訓用安全帶等防護用品級器6643培訓品級6泥漿配置3643害塵培訓動防護備口罩或面具級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱6泥漿配置撞3344險擊訓用品級員6314險害溝訓用品級員1374險訓級員業3673落訓級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱7吊裝作業鋼絲繩磨損、斷6672害斷股、斷訓用品方案級362害查訓用品方案級3643害明訓用品方案級6672害查上崗。用品方案級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱名稱7吊裝作業材料吊裝6672害訓用品級6643害崗用品級3673害崗用品級表B.1（續）件LECD型位備注編號名稱8拆卸作業設備拆卸3673擊用品級3673害用品級線纜拆卸661態用品級地貌恢復6643及泥漿池拆除防護用品級（規范性）設備設施風險分級管控清單設備設施風險分級管控清單符合表C.1表C.1設備設施風險分級管控清單單位：LECD備注編號序號施11室3614險查用品級員23643壓系統日常監用品級員33673用品級表C.1設備設施風險分級管控清單單位：LECD備注編號序號施43673修用品級53643常檢查損立即更換。用品級員6極3673地極用品級73643行用品級員表C.1（續）LECD人備注編號序號施83643行用品級93643人用品級機3643用品級2.運轉無異響；3.柴油機負荷調節器（調3673行用品級長1644險行用品級表C.1（續）LECD人備注編號序號施3643行常檢查損立即更換。用品級長2泵3643行常檢查損立即更換。用品級長3643用品級長閥163行常檢查損立即更換。用品級長表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號泵3673行檢查維用品班組級長3643行檢查維用品班組級長3機箱333置用品班組級長機3374險行檢查維用品崗位級40表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號罩3344險檢查維用品崗位級3673證檢查維用品班組級長4罐3374險可靠檢查，丟用品崗位級泵3374險行檢查維用品崗位級32164險行檢查維用品崗位級41表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號罐3344險載等保護設施用品崗位級5篩3344險載等保護設施用品崗位級32164險行用品崗位級銷3643行用品崗位級42表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號6機3643對動力系統進行性能保運轉換。訓崗位級3673行用品班組級長3344險行用品崗位級73673的110%矩大于相應幅度額定值并小于額定值應停止提升方向及級43表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號行3643級員44表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號3673有標記和防鋼絲繩脫不允許使用鑄造吊鉤級繩66722《起重機鋼絲繩、保養、維護、安標準。級部45表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號6672座扣在鋼絲繩的工作螺栓扣在鋼絲級部6672輪應轉不應出輪緣破損等損傷鋼絲級部46表C.1（續）LECD管控層級人備注編號序號362設有鋼絲繩防該裝置與滑輪最外緣的間隙不應超過鋼絲繩直徑級部47表C.1（續）LECD人備注編號序號81644險要路段的工地設置封閉圍擋的高度不小于一般路段圍擋高度不米標識、閃級帽6672標志級部人48表C.1（續）LECD人備注編號序號帶6672絲料等格產品級部人6672級部人49表C.1（續）LECD人備注編號序號93643級長314險級314險設置床不得超通道寬度大于級表C.1（續）LECD人備注編號序號114險住宿人員人均面積不應小于室內凈高不應不得超級員座642線路級部表C.1（續）LECD人備注編號序號642等級部房3643場平面物料擺存放符級372消防器材和防級部表C.1（續）LECD人備注編號序號3643臨時設施材質防火等級達到要求。級3643級區6614險材煙級員表C.1（續）LECD果管控層級備注編號序號6672項目級部箱6672動項目級部表C.1（續）LECD果管控層級備注編號序號置3344險崗位級員3344險崗位級員表C.1（續）LECD果管控層級備注編號序號3673崗位級員6672流項目級部表C.1（續）LECD果管控層級備注編號序號統應采用TN-S接零保護6672采用TN-S接零護零線連接，工作接地線、零采用TN-S部TN-S接統項目級部表C.1（續）LECD果管控層級備注編號序號3673班組級3673班組級3673班組