環保設備公司

建筑工程制度手冊

目錄

第一章公司概況....................................................3

一、公司基本信息...................................................3

二、公司主要財務數據...............................................3

第二章項目基本情況...............................................5

一、項目承辦單位...................................................5

二、項目實施的可行性...............................................6

三、項目建設選址...................................................7

四、建筑物建設規模.................................................8

五、項目總投資及資金構成...........................................8

六、資金籌措方案...................................................8

七、項目預期經濟效益規劃目標.......................................8

八、項目建設進度規劃...............................................9

第三章建筑與房地產市場運行機制..................................11

一、建筑市場運行機制..............................................11

二、分部組合計價..................................................14

第四章房地產開發流程............................................16

一、前期準備.......................................................16

第五章建設工程施工合同管理......................................25

一、工程施工合同糾紛審理相關規定..................................25

笫六章設計施工總承包合同管理....................................31

一、設計施工總承包合同履行管理....................................31

第七章建設工程風險管理..........................................36

—、工程風險目理內心萬法…》40

第八章建設工程監理工作內容及主要方式............................58

一、工程監理工作主要方式..........................................58

第九章BIM技術特征及應用價值....................................63

一、BIM技術特征..................................................63

第十章建筑智能化................................................65

一、新一代智能制造技術在建筑業的應用.............................65

第十一章綠色建筑技術體系........................................69

一、建筑節地與城市地下空間開發....................................69

二、建筑節水與城市雨水利用........................................73

第十二章綠色建筑特征及相關政策標準..............................78

一、綠色建筑的特征................................................78

第一章公司概況

一、公司基本信息

1、公司名稱：XX（集團）有限公司

2、法定代表人：廖xx

3、注冊資本：1030萬元

4、統一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機關：xxx市場監督管理局

6、成立日期:2013-4-11

7、營業期限：2013-4-11至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區xx

二、公司主要財務數據

表格題目公司合并資產負債表主要數據

項目2020年12月2019年12月2018年12月

資產總額12420.489936.389315.36

負債總額3782.183025.742836.63

股東權益合計8638.306910.646478.72

表格題目公司合并利潤表主要數據

項目2020年度2019年度2018年度

營業收入43867.1535093.7232900.36

營業利潤7233.015786.415424.76

利潤總額6699.005359.205024.25

凈利潤5024.253918.913617.46

歸屬于母公司所有

5024.253918.913617.46

者的凈利潤

第二章項目基本情況

一、項目承辦單位

（一）項目承辦單位名稱

XX（集團）有限公司

（二）項目聯系人

廖XX

（三）項目建設單位概況

公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資

源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任

意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高“，培育一批具有工匠精

神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。

本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第

一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服

務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方

便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不

懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以

高昂的熱情投身于建設宏偉大業.

公司秉承“以人為本、品質為本”的發展理念，倡導“誠信尊

重”的企業情懷；堅持“品質營造未來，細節決定成敗”為質量方

針；以“真誠服務贏得市場，以優質品質謀求發展”的營銷思路；以

科學發展觀縱觀全局，爭取實現行業領軍、技術領先、產品領跑的發

展目標。

公司不斷推動企業品牌建設，實施品牌戰略，增強品牌意識，提

升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申

報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內

涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提

高區域內企業影響力。

二、項目實施的可行性

（一）符合我國相關產業政策和發展規劃

近年來，我國為推進產業結構轉型升級，先后出臺了多項發展規

劃或產業政策支持行業發展。政策的出臺鼓勵行業開展新材料、新工

藝、新產品的研發，促進行業加快結構調整和轉型升級，有利于本行

業健康快速發展。

（二）項目產品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業持續增

長。

（三）公司具備成熟的生產技術及管理經驗

公司經過多年的技術改造和工藝研發，公司已經建立了豐富完整

的產品生產線，配備了行業先進的染整設備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務。

公司通過自主培養和外部引進等方式，建立了一支團結進取的核

心管理團隊，形成了穩定高效的核心管理架構。公司管理團隊對行業

的品牌建設、營銷網絡管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據客戶需求和市場變化對公司戰略和業務進行調整，為公司穩健、

快速發展提供了有力保障。

（四）建設條件良好

本項目主要基于公司現有研發條件與基礎，根據公司發展戰略的

要求，通過對研發測試環境的提升改造，形成集科研、開發、檢測試

驗、新產品測試于一體的研發中心，項目各項建設條件已落實，工程

技術方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術研發能

力，具備實施的可行性。

三、項目建設選址

本期項目選址位于XX（待定），占地面積約80.00畝。項目擬定

建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用

設施條件完備，非常適宜本期項目建設。

四、建筑物建設規模

本期項目建筑面積82345.66nf,其中:主體工期55959.97曲,

倉儲工程9764.42nf,行政辦公及生活服務設施7492.21nf,公共工

2

程9129.06m0

五、項目總投資及資金構成

（一）項目總投資構成分析

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算,項目總投資3543目51萬元,其中;建設投資27863.42

萬元，占項目總投資的78.63%；建設期利息375.71萬元，占項目總投

資的1.06%；流動資金7196.38萬元,占項目總投資的20.31虬

（二）建設投資構成

本期項目建設投資27863.42萬元，包括工程費用、工程建設其他

費用和預備費，其中：工程費用24881.37萬元，工程建設其他費用

2104.97萬元，預備費877.08萬元。

六、資金籌措方案

本期項目總投資35435.51萬元，其中申請銀行長期貸款15334.91

萬元，其余部分由企業自籌。

七、項目預期經濟效益規劃目標

（-）經濟效益目標值（正常經營年份）

1、營業收入(SP)：78200.00萬元。

2、綜合總成本費用(TC)：65098.59萬元。

3、凈利潤(NP)：9559.41萬元。

(二)經濟效益評價目標

1、全部投資回收期(Pt)：5.78年。

2、財務內部收益率：19.66%。

3、財務凈現值:8414.86萬元。

八、項目建設進度規劃

本期項目按照國家基本建設程序的有關法規和實施指南要求進行

建設，本期項目建設期限規劃12個月。

十四、項目綜合評價

主要經濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m，53333.00約80.00畝

2

1.1總建筑面積m82345.66容積率1.54

a

1.2基底面積m30399.81建筑系數57.00%

1.3投資強度萬元/畝342.27

2總投資萬元35435.51

2.1建設投資萬元27863.42

2.1.1工程費用萬元24881.37

2.1.2工程是設其他費用萬元2104.97

2.1.3預備費萬,877.08

2.2建設期利息萬元375.71

2.3流動資金萬元7196.38

3資金籌措萬元35435.51

3.1自籌資金萬元20100.60

3.2銀行貸款萬元15334.91

4營業收入萬元78200.00正常運營年份

5總成本費用萬元65098.59If11

6利澗總額萬元12745.88IfIf

7凈利澗萬元9559.41Ifw

8所得稅萬元3186.47ifn

9增值稅萬元2962.76ifff

10稅金及附加355.53fftr

11納稅總額萬元6504.76HW

12工業增加值萬元22634.48WIf

13盈虧平衡點萬元34003.86產值

14回收期年5.78含建設期12個月

15財務內部收益率19.66%所得稅后

16財務凈現值萬元8414.86所得稅后

第三章建筑與房地產市場運行機制

一、建筑市場運行機制

建筑市場是以建筑產品作為交易對象的市場，是建筑產品交換關

系的總和。由于建筑市場有其獨特的供求關系和運行特點，所以建筑

產品的定價也具有其獨特性。

(一)建筑市場供求

1、建筑市場需求

建筑市場需求者是業主，在工程建設實踐中常被稱為建設單位。

業主必須為預訂的建筑產品的生產提供資金，擁有建設用地使用權，

獲得在此建設用地上建造預訂建筑產品的許可業主主要有以下三種類

型。

(1)政府。政府作為業主是從建設項目決策和建設資金的來源角

度而不是從市場監管者角度來理解。政府投資興建的建筑產品大多是

以社會效益為主的公共建筑，或是對國有資源(如江河治理、圍海造

地等)開發和利用的建筑。

(2)企事業單位。企事業單位作為業主在大多數情況下是出于擴

大再生產或簡單再生產的需要。從建設投資角度，我國國民經濟統計

中，將企事業單位劃分為房地產開發企業和房地產開發企業之外的企

事業單位兩類。

（3）個人。個人作為業主多數情況是出于個人消費需要，少數情

況是出于資金保值的考慮。個人投資興建的建筑產品主要是住宅

建筑市場需求來自各類業主的固定資產投資，建筑業總產值占同

期全社會固定資產投資的比重一直在30%以上，見，由此可見，社會固

定資產投資也是建筑市場需求的主要因素。建筑市場需求與社會固定

資產投資在總體上呈現正相關關系。

2、建筑市場供給

建筑市場供給者是建筑產品的生產者，即提供建筑產品某一部

分、某一階段或全過程的生產，主要包括工程勘察、工程設計和工程

施工等單位。

由于建筑產品的生產是預訂式生產，即先訂貨后生產，因此，建

筑產品的供給實質上代表建筑生產能力。這種能力由建筑生產各環節

（勘察、設計、施工）生產者的生產能力及其相互之間的組合能力共

同決定。

（二）建筑市場運行特點

（1）建筑產品是需求者向供給者進行預先訂貨式交易的產物。建

筑產品具備的固定性和多樣性特點，決定了不同產品需求不同且與土

地相連，不可能由生產者批量生產后通過市場交易來實現，因此，建

筑市場運行中無中間銷售商，而是由需求者向供給者進行預先訂貨，

然后供給者組織生產。

(2)建筑產品交易持續時間長。建筑產品生產周期長、價值巨

大，需要中間交易結算，直至工程缺陷責任期屆滿才完成交易，建筑

產品整個生產過程實質上也是其交易過程。

(3)建筑市場存在顯著的地區性。建筑產品的固定性決定交易過

程相關要素，如交易規則、交易價格、合同條款、競爭態勢等都有較

強的地區性。

(4)建筑市場競爭較為激烈。由于建筑產品供給者，尤其是建筑

業屬于勞動密集型行業技術和資本構成較低，而建筑產品需求又是由

一個個單一項目形成的，因此，建筑市場呈現出比較明顯的買方市場

特點，賣方競爭激烈。

(5)競爭方式以投標競爭為主。建筑產品價值高，交易達成主要

采用招標、投標方式，前期交易時間長、交易成本較高

(6)供求不均衡普遍存在。建筑市場需求來源于工程建設投資，

而投資受經濟周期波動和政策性影響大，建筑供給能力則相對保持穩

定，因此，建筑市場供求不均衡狀態普遍存在。

（7）建筑產品交易計價方式獨特。這是由建筑產品交易期長、產

品多樣性決定的。

（8）建筑市場風險大。從建筑產品供給者角度來看，風險表現

在：定價風險和生產風險。從建筑產品需求者角度來看，風險表現

在：價格與質量的矛盾、價格與交貨時間的矛盾和預付款風險。

（三）建筑產品計價特點

1、單件計價

建筑產品的多樣性決定了每項工程都必須單獨計算造價。每項工

程都有特定的目的和用途，有不同的結構、造型和裝飾，產生不同的

規模和體積，所在地區條件、自然環境、風俗習慣有差異，施工時采

用不同的工藝設備、建筑材料和工藝方案，這些都會影響建設工程計

價。因此每項工程只能單獨設計、單獨施工、單獨計價。

2、多次計價建設工程已產過程是一個周期長、規模大、造價高、

耗費多的投資活動。為適應工程造價管理要求，需要按照勘察設計、

招標投標、施工安裝程序進行多次計價，即從設計概算、施工圖預算

到簽約合同價，再到工程結算價進行多次計價。

二、分部組合計價

工程造價計算是通過分部組合而成的。建設項目可逐層分解為單

項工程、單位工程、分部工程和分項工程。在確定工程設計概算和施

工圖預算時，需要按工程構成由下而上分部組合計價，在工程招標、

投標及施工過程中，也需要按照分部分項工程進行組合計價。

針對建筑市場競爭激烈、價格競爭突出、多次計價、交易周期

長、風險大等運行特點，建筑業企業要從提高核心競爭力、提升合同

管理水平、開展多種經營、保持彈性組織、提高技術水平和新技術應

用能力、增強風險意識、加強風險管控等方面入手，開展市場經營活

動。

政府則需要從完善工程建設組織模式、加強工程質量安全管理、

建立統一開放市場、加強承包履約管理、規范工程價款結算、提高從

業人員素質、推進建筑產業現代化、推行市場準入管理、建立市場誠

信機制等方面引導或規范市場主體行為，建立公平競爭、保護市場主

體合法權益、健康良性發展的建筑市場。

第四章房地產開發流程

一、前期準備

前期準備是指房地產投資決策后至開發建設前需要完成的一些準

備工作，主要包括取得建設用地土地使用權、委托場地勘察、委托規

劃設計、申請規劃設計方案審查和建設工程規劃許可、工程建設準備

及申請施工許可等。

（一）取得建設用地土地使用權

建設用地土地使用權的供應方式有兩種，即出讓和劃撥。房地產

開發企業應根據開發建設項目性質通過出讓競爭或申請劃撥取得建設

用地土地使用權。

1、土地使用權出讓

土地出讓方式有四種，即招標，拍賣、掛牌出讓和協議出讓。

工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性用地及同一宗地有

兩個以上意向用地者的，應當以招標、拍賣、掛牌方式出讓。其中，

工業用地包括倉儲用地，但不包括采礦用地。

下列情形可申請協議方式出讓。

(1)供應工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等各類經營性用地

以外用途的土地，其供地計劃公布后，同一宗地只有一個意向用地者

的。

(2)原劃撥、承租土地使用權人申請辦理協議出讓，經依法批

準，可以采取協議方式，但原《國有土地劃撥決定書》《國有土地租

賃合同》、法律、法規、規章、規定等明確應當收回土地使用權重新

公開出讓的除外。

(3)劃撥土地使用權人申請辦理協議出讓，經依法批準，可以采

取協議方式，但法律、法規、規章、規定、《國有土地劃撥決定書》

等明確應當收回土地使用權重新公開出讓的除外。

(4)出讓土地使用權人申請續期，經審查準予續期的，可以采用

協議方式。

(5)法律、法規、規章、規定明確可以協議出讓的其他情形。

對不能確定是否符合協議出讓范圍的具體宗地，可由國有土地使

用權出讓協調決策機構集體認定。

房地產開發企業對擬投資開發項目應通過招標、拍賣、掛牌或協

議出讓方式取得建設用地土地使用權。以出讓方式取得國有土地使用

權的，市、縣自然資源主管部門依據規劃條件編制土地出讓方案，經

依法批準后組織土地供應，將規劃條件納入國有建設用地使用權出讓

合同。建設單位在簽訂國有建設用地使用權出讓合同后，市、縣自然

資源主管部門向建設單位核發建設用地規劃許可證C

2、土地使用權劃撥

土地使用權劃撥是指縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者

繳納補償、安置等費用后將土地交付其使用，或者將土地使用權無償

交付給土地使用者使用的行為。

(1)建設用地劃撥范圍。建設用地主要包括非營利性城市基礎設

施、郵政、教育等用地。居住用地劃撥的范圍主要涉及公共租賃住房

項目、大學生公寓、住宅合作社集資建房、危舊房改造區居民安置用

房、利用自有土地建設的職工宿舍、征地區域農民自住住宅項目等非

經營性用地。

(2)建設用地申請。需審批的建設項目在可行性研究階段，由建

設用地單位提出申請；需核準的建設項目在項目申請報告核準前，由

建設單位提出申請：需備案的建設項目在辦理備案手續后，由建設單

位提出申請。

建設用地預審與選址。使用已經依法批準的建設用地進行建設的

項目，由地方自然資源主管部門對規劃選址情況進行審查，核發建設

項目用地預審與選址意見書。建設項目用地預審與選址意見書有效期

為3年，自批準之日起計算。

(3)建設用地規劃許可。項目獲得批準、核準或備案后，以劃撥

方式取得國有土地使用權的，建設單位向所在地的市、縣自然資源主

管部門提出建設用地規劃許可申請，經有建設用地批準權的人民政府

批準后，市、縣自然資源主管部門向建設單位同步核發建設用地規劃

許可證、國有土地劃撥決定書。

(二)委托場地勘察

依法取得開發建設用地后，房地產開發企業委托勘察單位進行場

地勘察，場地勘察的內容包括以下五個方面。

(1)地形測量。地形測量范圍包括整個建設工地及鄰近有關的重

要地段。通過地形測量，繪制出所需比例尺的地形圖，供規劃設計使

用。

(2)工程勘察。通過二程地質鉆探，查明建筑場地地層、土質、

構造、巖石和土壤的性質以及地下水、地基承載力及穩定性等狀況，

作為建筑物、構筑物基礎設計及各種管線設計的依據。

(3)地下水勘察。查明地下水在不同時期的水位變化、流動方向

和化學成分。

(4)地表水勘察。調查收集建設場地及其附近的河流、湖泊水系

等數據資料，為排水和防洪設計提供依據。

(5)氣象調查。調查收集氣溫、濕度等數據資料，作為規劃設計

及施工的依據。

(三)委托規劃設計

規劃設計是房地產開發建設的方向指引，需要綜合各方面因素，

確定合理的技術經濟指標，統籌安排建設用地，提出科學的功能布

局，做到經濟效益、社會效益和環境效益的統

1、規劃設計的主要控制性指標

控制性詳細規劃或土地規劃設計中確定的容積率、建筑高度、建

筑密度、綠地率、建筑間距、建筑后退、居住人口密度等控制性指

標，是房地產開發項目編制修建性詳細規劃的重要依據。

(1)容積率。容積率是指項目規劃建設用地范圍內總建筑面積與

規劃建設用地面積的比例。

(2)建筑高度。建筑高度也被稱為建筑限高，是指規劃地塊內允

許的建筑最大限制高度。自然資源主管部門一般對擬建造的建筑提出

一個許可的最大限制高度。

(3)建筑密度。建筑容度是指規劃地塊內各類建筑基底面積之和

占該建設用地面積的比例。在總建筑面積不變的前提下，建筑層數越

多，建筑密度越低。

(4)綠地率。綠地率是指規劃地塊內各類綠地面積總和占該建設

用地面積的比例。綠地率與綠化覆蓋率不同，綠化覆蓋率是指規劃地

塊內綠化覆蓋面積占該建設用地面積的比例，即樹的影子也被算人綠

化覆蓋面積，因此，綠化覆蓋率一般會大于綠地率C

(5)建筑間距。建筑間距是指兩棟建筑物之間的水平距離，需要

滿足防火、防震、日照、通風等方面的要求。

(6)建筑后退。建筑后退是指在城市開發建設中建筑物從規劃地

塊邊界和各種規劃控制線后退的距離，通常會控制后退距離的下限。

建筑后退規劃控制的目的主要是避免城市建設過程中產生混亂，保證

城市消防、防汛、交通等方面的安全防護距離。

(7)居住人口密度。居住人口密度是指單位建設用地容納的居住

人口數，單位是“人1公頃

2、組織規劃設計和組冢建筑設計

(1)組織規劃設計。根據控制性詳細規劃或建設用地規劃控制指

標、建設單位意圖、場地勘察資料和有關工程建設標準，開發建設單

位需委托規劃設計單位進行規劃設計。

開發建設項目首先應進行修建性詳細規劃或規劃設計方案(建設

項目方案)編制，其深度應滿足方案審查的要求。修建性詳細規劃設

計文件應根據《規劃條件通知書》進行編制，設計文件包括設計說明

書和設計圖紙兩部分。

1）設計說明書Q設計說明書應包括現狀條件分析Q

（四）申請規劃設計方案審查和建設工程規劃許可

工程項目批準、核準或備案后，隨著項目規劃設計工作的推進，

開發建設單位應依法辦理環境保護、土地使用、資金利用、安全生

產、城市規劃等許可手續。其中：地震安全性評價在工程設計前完

成；環境影響評價、節能評價等評估評價和取水許可等事項在開工前

完成；可將用地預審意見作為使用土地證明文件申請辦理建設工程規

劃許可證；供水、供電、燃氣、熱力、排水、通信等市政公用基礎設

施技裝可提前到開工前辦理，在工程施工階段完成相關設施建設竣工

驗收后直接辦理接入事宜。

1、申請規劃設計方案（建設項目方案）審查

房地產開發企業委托規劃設計單位完成規劃設計方案（或稱建設

項目方案、設計方案）后，應向自然資源主管部門申請方案審查。根

據并聯審批改革要求，建設單位除提交規劃設計方案及前期審批、核

準和備案及建設用地規劃許可外，還應提交消防、環保、民防、城市

管理、氣象等專項審查設計文件，由自然資源主管部門分發專業機構

審查。其中，自然資源主管部門方案審查的主要內察包括：設計方案

用地范圍是否與規劃確定的范圍一致，建設項目的性質是否符合城市

規劃要求，容積率、建筑高度、建筑密度、綠地率是否符合城市規劃

要求，停車位數量、建筑間距、公共服務設施等是否符合法律、法

規、規章和城市規劃要求。

根據各專項審查及方案審查意見，自然資源主管部門決定是否同

意設計方案。審查同意的，應附相關批準文書；否則，應一次性告知

不同意的原因。審查意見可供房地產開發企業作為委托設計單位繪制

施工圖的依據。

2、申領建設工程規劃許可證

房地產開發企業應當持《建設項目規劃許可及其他事項申報表》

《設計方案審查意見》、施工圖設計文件等，向自然資源主管部門申

領建設工程規劃許可證。自然資源主管部門應組織對相關文件進行與

設計方案審查階段內容相似的審查/復核工作，根據聯合審圖要求，消

防、人防、技防等技術審查并入施工圖設計文件審查，相關部門不再

進行技術審查。審查通過后，簽發建設工程規劃許可證。

房地產開發企業取得建設工程規劃許可證后，應按照城市規劃監

督的有關規定，辦理規劃驗線、驗收事宜。

（五）工程建設準備

工程開工前，除完成勘察設計、規劃報建、相關行政許可等工作

外，還應為項目開工進行組織準備、現場準備、物資和資金準備、建

設管理準備。對房地產開發項目而言，還應進行銷售準備。

（1）組織準備。根據項目建設計劃，采用直接委托、比選、招標

等方式落實施工單位、工程監理單位、設備材料供應商和其他服務單

位（如項目管理公司、造價咨詢機構等）。

（2）現場準備。進行司政設施接駁的談判與協議簽訂，落實施工

現場的水、電，保證道路暢通和場地平整。

（3）物資和資金準備。根據項目建設進度落實物資供應渠道或進

行采購，安排短期和長期信貸等。

（4）建設管理準備。落實建設單位職責，制定項目開發過程的監

控策略，洽談開發項目保險事宜等。

（5）銷售準備。進一步分析市場狀況，初步確定目標市場、售價

或租金水平，為擬開發建設的項目尋找預購/租客戶。

（六）申請施工許可

開工前，根據建設程序要求，辦理工程質量、施工安全監督手

續，申領建筑工程施工許可證。未取得施工許可證的工程不得擅自開

工。

第五章建設工程施工合同管理

一、工程施工合同糾紛審理相關規定

為更好地審理建設工程施工合同糾紛案件，最高人民法院審判委

員會于2020年12月25日通過了新的《最高人民法院關于審理建設工

程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋

（一）》（法釋（2020）25號）自2021年1月1日起施行，其中

部分條款與工程造價管理密切相關。

（二）關于工期爭議的解決

1、開工日期爭議解決

當事人對建設工程開工日期有爭議的，人民法院應當分別按照以

下情形予以認定：0開工日期為發包人或者監理人發出的開工通知載明

的開工日期；開工通知發出后，尚不具備開工條件的，以開工條件具

備的時間為開工日期；因承包人原因導致開工時間推遲的，以開工通

知載明的時間為開工日期。

②承包人經發包人同意已經實際進場施工的，以實際進場施工時

間為開工日期。

③發包人或者監理人未發出開工通知，亦無相關證據證明實際開

工日期的，應當綜合考慮開工報告、合同、施工許可證、竣工驗收報

告或者竣工驗收備案表等載明的時間，并結合是否具備開工條件的事

實，認定開工日期。

2、實際竣工日期爭議解決

當事人對建設工程實際竣工日期有爭議的，人民法院應當按照以

下情形予以認定：承包人已經提交竣工驗收報告，發包人拖延驗收

的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期；建設工程未經竣工驗

收，發包人擅自使用的，以轉移占有建設工程之日為竣工日期。

3、順延工期爭議解決

當事人約定順延工期應當經發包人或者監理人簽證等方式確認，

承包人雖未取得工期順延的確認，但能夠證明在合同約定的期限內向

發包人或者監理人申請過工期順延且順延事由符合合同約定，承包人

以此為由主張工期順延的，人民法院應予支持。

當事人約定承包人未在約定期限內提出工期順延申請視為工期不

順延的，按照約定處理，但發包人在約定期限后同意工期順延或者承

包人提出合理抗辯的除外。建設工程竣工前，當事人對工程質量發生

爭議，工程質量經鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間。

（三）關于工程量及價款爭議的解決

1、工程量爭議解決

當事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文

件確認。承包人能夠證明發包人同意其施工，但未能提供簽證文件證

明工程量發生的，可以按照當事人提供的其他證據確認實際發生的工

程量。

2、工程計價標準及方法爭議解決

當事人對建設工程的計價標準或者計價方法有約定的，按照約定

結算工程價款。因設計變更導致建設工程的工程量或者質量標準發生

變化，當事人對該部分工程價款不能協商一致的，可以參照簽訂建設

工程施工合同時當地建設行政主管部門發布的計價標準或者計價方法

結算工程價款。

3、工程價款利息爭議解決

當事人對欠付工程價款利息計付標準有約定的，按照約定處理。

沒有約定的，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計

息。

當事人對墊資和墊資利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資

及其利息的，人民法院應予支持，但是約定的利息計算標準高于墊資

時的同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率的部分除外。當事人對

墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當事人對墊資利息沒有約定,

承包人請求支付利息的，人民法院不予支持。

4、工程價款結算爭議解決

當事人簽訂的建設工程施工合同與招標文件、投標文件、中標通

知書載明的工程范圍、建設工期、工程質量、工程價款不一致，一方

當事人請求將招標文件、投標文件、中標通知書作為結算工程價款的

依據的，人民法院應予支持。

當事人約定，發包人收到竣工結算文件后，在約定期限內不予答

復，視為認可竣工結算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工

結算文件結算工程價款的，人民法院應予支持。當事人約定按照固定

價結算工程價款，一方當事人請求對建設工程造價進行鑒定的，人民

法院不予支持。

5、工程質量保證金爭議解決有下列情形之一，承包人請求發包人

返還工程質量保證金的，人民法院應予支持

①當事人約定的工程質量保證金返還期限屆滿。

②當事人未約定工程質量保證金返還期限的，目建設工程通過竣

工驗收之日起滿2年。

③因發包人原因建設工程未按約定期限進行竣工驗收的，自承包

人提交工程竣工驗收報告90日后當事人約定的工程質量保證金返還期

限屆滿；當事人未約定工程質量保證金返還期限的，自承包人提交工

程竣工驗收報告90日后起滿2年。發包人返還工程質量保證金后，不

影響承包人根據合同約定或者法律規定履行工程保修義務。

6、無效合同的價款結算爭議解決

當事人就同一建設工程訂立的數份建設工程施工合同均無效，但

建設工程質量合格，一方當事人請求參照實際履行的合同關于工程價

款的約定折價補償承包人的，人民法院應予支持。

實際履行的合同難以確定，當事人請求參照最后簽訂的合同關于

工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應予支持。

（四）關于咨詢意見及爭議鑒定

1、咨詢意見效力

當事人在訴訟前共同委托有關機構、人員對建設工程造價出具咨

詢意見，訴訟中一方當事人不認可該咨詢意見申請鑒定的，人民法院

應予準許，但雙方當事人明確表示受該咨詢意見約束的除外。

2、已達成協議后請求鑒定的處理

當事人在訴訟前已經對建設工程價款結算達成協議，訴訟中一方

當事人申請對工程造價進行鑒定的，人民法院不予準許。

3、施工合同爭議鑒定

當事人對工程造價、質量、修復費用等專門性問題有爭議，人民

法院認為需要鑒定的，應當向負有舉證責任的當事人釋明。當事人經

釋明未申請鑒定，雖申請鑒定但未支付鑒定費用或者拒不提供相關材

料的，應當承擔舉證不能的法律后果。

第六章設計施工總承包合同管理

一、設計施工總承包合同履行管理

（一）發包人一般義務

（1）遵守法律。發包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證承

包人免于承擔因發包人違反法律而引起的任何責任C

（2）發出承包人開始二作通知。符合專用合同條款約定的開始工

作備件的，發包人應委托監理人提前7日向承包人發出開始工作通

知。工期自開始工作通知中載明的開始工作日期起計算。

（3）提供施工場地。發包人應按專用合同條款約定向承包人提供

施工場地及進場施工條件，并明確與承包人的交接界面。

（4）辦理證件和批件。法律規定和（或）合同約定由發包人負責

辦理的工程建設項目必須履行的各類審批、核準或備案手續，發包人

應按時辦理。法律規定和（或）合同約定由承包人負責的有關設計、

施工證件和批件，發包人應給予必要的協助。

（5）支付合同價款。發包人應按合同約定向承包人及時支付合同

價款。專用合同條款對發包人工程款支付擔保有約定的，從其約定。

（6）組織竣工驗收6發包人應按合同約定及時組織竣工驗收6

(7)其他義務。發包人應履行合同約定的其他義務

(二)承包人一般義務

(1)遵守法律。承包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證發

包人免于承擔因承包人違反法律而引起的任何責任C

(2)依法納稅。承包人應按有關法律規定納稅，應繳納的稅金包

括在合同價格內。

(3)完成各項承包工作。承包人應按合同約定以及監理人根據合

同約定作出的指示，完成合同約定的全部工作，并對工作中的任何缺

陷進行整改、完善和修補，使其滿足合同約定的內客。除專用合同條

款另有約定外，承包人應提供合同約定的工程設備知承包人文件，以

及為完成合同工作所需的勞務、材料、施工設備和其他物品，并按合

同約定負責臨時設施的設計、施工、運行、維護、管理和拆除。

(4)對設計、施工作業和施工方法，以及工程的完備性負責。承

包人應按合同約定的工作內容和進度要求，編制設計、施工的組織和

實施計劃，并對所有設計、施工作業和施工方法，以及全部工程的完

備性和安全可靠性負責。

(5)保證工程施工和人員的安全。承包人應按合同約定采取施工

安全措施，確保工程及其人員、材料、設備和設施的安全，防止因工

程施工造成的人身傷害和財產損失。

(6)負責施工場地及其周邊環境與生態的保護工作。承包人應按

合同約定負責施工場地及其周邊環境與生態的保護工作。

(7)避免施工對公眾與他人的利益造成損害。承包人在進行合同

約定的各項工作時，不得侵害發包人與他人使用公用道路、水源、市

政管網等公共設施的權利，避免對鄰近的公共設施產生干擾。承包人

占用或使用他人的施工場地，影響他人作業或生活的，應承擔相應責

任。

(8)為他人提供方便。承包人應按監理人的指示為他人在施工場

地或附近實施與工程有關的其他各項工作提供可能的條件。除合同另

有為定外，提供有關條件的內容和可能發生的費用，由監理人商定或

確定。

(9)工程的維護和照管。工程接收證書頒發前，承包人應負責照

管和維護工程。工程接收證書頒發時尚有部分未竣工工程的，承包人

還應負責工程的照管和維護工作，直至竣工后移交給發包人。

(10)其他義務。承包人應履行合同約定的其他義務。

(三)違約情形

(1)發包人違約情形。在履行合同過程中發生下列情形之一的，

屬發包人違約。

1）發包人未能按合同約定支付價款，或拖延、拒絕批準付款申請

和支付憑證，導致付款延誤。

2）由于發包人原因造成停工。

3）監理人無正當理由天在約定期限內發出復工指示，導致承包人

無法復工。

4）發包人無法繼續履行或明確表示不履行或實質上已停止履行合

同

5）發包人不履行合同約定的其他義務。

（2）承包人違約情形。在履行合同過程中發生下列情形之一的，

屬承包人違約。

1）承包人的設計、承包人文件、實施和竣工的工程不符合法律及

合同約定

2）承包人違反合同約定，私自將合同的全部或部分權利轉讓給其

他人，或私自將合同的全部或部分義務轉移給其他人。

3）承包人違反合同約定，未經監理人批準，私自將已按合同約定

進入施工場地的施工設備、臨時設施或材料撤離施工場地。

4）承包人違反合同約定，使用不合格材料或工程設備，工程質量

達不到標準要求，又拒絕清除不合格工程。

5）承包人未能按合同進度計劃及時完成合同約定的工作，已造成

或預期造成工期延誤。

6）由于承包人原因未能通過竣工試驗或竣工后試驗的

7）承包人在缺陷責任期內，未能對工程接收證書所列的缺陷清單

的內容或缺陷責任期內發生的缺陷進行修復，而又拒絕按監理人指示

再進行修復。

8）承包人無法繼續履行或明確表示不履行或實質上已停止履行合

同。

9）承包人不按合同約定履行義務的其他情況。

第七章建設工程風險管理

一、工程風險分類

工程風險是指工程項目在決策、設計、施工及竣工驗收等階段可

能遭受的風險。為便于識別風險和對不同類型風險采取不同的分析方

法和應對措施，可按不同原則和標準對工程風險進行分類。

1、項目決策階段風險

由于項目決策階段是研究工程建設必要性、技術可行性、經濟合

理性的關鍵時期，該階段涉及的內外部環境復雜，風險因素眾多，一

般包括以下五個方面0

(1)國家宏觀政策、產業政策及區域發展規劃變動所引起的政策

風險，如調整國民經濟計劃、增加稅收，強迫某些工程下馬，或由于

某種政策原因遲發、拒發、吊銷項目許可證，或國家產業限制政策對

某些項目加重稅收等。

(2)項目產品需求、價格和競爭等方面變化引起的市場風險，如

國內外市場、近期與長期市場需求數據的不確定性，產品和原材料價

格的劇烈波動，可替代產品和同類產品的影響等。

(3)國家和地區的居民教育程度和文化水平、風俗習慣等引起的

社會文化風險，如文化水平會影響居民對項目或其產品的需求層次，

宗教信仰和風俗習慣會禁止或限制某些工程活動的進行等。

(4)與投資有關的法律風險，如反壟斷、反不正當競爭的法律不

夠健全，投資立項的“關系工程”、“侵權工程”、“假擔保工

程”、“條子工程”等。

(5)投資決策組織機制、責任機制、動力機制、控制機制等方面

的不健全帶來的內部決策機制風險等。由于項目決策階段存在大量不

確定因素，業主或開發商很容易作出錯誤的決定。

2、項目建設實施階段風險

由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復雜等原因，業主

或開發商會面臨更多風險，包括政府或主管部門對工程項目干預大

多、勘察設計工作不到位、合同條款不嚴謹、承包商缺乏合作誠意、

監理工程師失職、材料或設備供應商履約不力等風險。

(二)承包商風險

在工程項目建設實施階段，承包商組織投標，中標后受業主或開

發商委托負責工程施工。通常情況下，業主會將自己需要承擔的風險

通過合同轉嫁給承包商，因此，承包商所承擔的風險是工程建設中最

大的風險。

1、投標階段風險

在投標階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進入哪個市

場，要投標哪個工程項目，投何種性質的標，采用哪些策略來中標

等，這些決策無不潛伏著大量風險，包括投標相關信息取舍失誤或信

息失真的風險、選擇投標中介或代理人不當的風險、投標失敗或失誤

的風險等。

2、簽約履約階段風險

中標后承包商與業主簽訂合同，并在履約過程中會遇到的風險包

括合同條件不平等或存在對承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技術不熟練、分包單位管理水平低下等。

3、驗收交付階段風險

工程完工后，應嚴格按照規定進行竣工驗收，一旦出現問題，承

包商可能會面臨風險，包括竣工驗收時發現的質量問題、承包商未按

規定進行檔案資料管理、帶來債權債務處理風險等C

（三）咨詢設計服務單位風險

咨詢設計服務單位接受業主委托；在工程實施過程中提供勘察、

設計、監理、全過程工程咨詢等方面的專業服務，同樣要面臨各種各

樣的風險。

1、來自業主或開發商的風險

工程實施過程中業主或開發商的不當行為會影響咨詢設計服務單

位的正常工作，產生風險，包括；業主或開發商不遵循客觀規律，對

工程提出不合理要求；咨詢服務合同欠公平；可行性研究缺乏嚴肅

性，數據服務于結果、缺乏客觀性；業主或開發商對咨詢設計服務單

位的干預過多；工程投資預算不足，導致咨詢設計服務單位存在資金

風險等。

2、來自承包商的風險

受業主或開發商委托的工程監理單位，在合同實施期代表業主或

開發商利益，會與承包商產生分歧和爭端，而承包商出于自身利益考

慮，會造成工程監理單位的風險，包括：承包商低價中標，在施工過

程中不斷提出索賠；承包商缺乏職業道德，偷工減料，對工程極不負

責。一旦出現這些情況將導致質量安全事故，工程監理單位就要承擔

較大的連帶責任。

3、來自自身職業責任的風險

各類咨詢設計服務單位分別與業主或開發商簽訂咨詢服務合同，

履行各自的職責，在履約過程中，會要求承擔職業責任風險，包括：

勘察設計單位提供的設計方案不合理，或者存在較大失誤；工程咨詢

單位編制的投資估算、設計概算不準；咨詢設計服務單位的能力和水

平不適應等。

二、工程風險管理內容和方法

工程風險管理是一項非常復雜的管理過程。

(一)工程風險識別

1、工程風險識別步驟

工程風險識別是風險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風險

都識別出來，決定了風險管理效果。可按下列四個步驟進行工程風險

識別。

(1)收集和整理相關信息資料。風險一般是由數據或信息的不完

備而引起的，因此，收集和整理與工程風險事件直接相關的信息可能

是困難的，但風險事件不是孤立的，會存在一些與

(2)其相關的信息。二程風險識別的信息來源包括與工程項目相

關的自然和社會環境方面的數據資料，已建成的類似工程信息資料，

工程勘察設計、施工等文件資料等。建立工程風險初始清單。在收集

和整理工程項目相關信息資料的基礎上，可對工程項目存在的不確定

性進行多角度分析，確定其可能存在的風險，并建立工程風險初始清

單。為便于管理人員全面認識工程風險，不遺漏重要風險，初始清單

應列出工程項目客觀存在和潛在的所有風險。

通過適當的風險分解方式來識別風險是建立工程風險初始清單的

有效途徑。對于大型復雜工程項目，首先應按單項工程、單位工程進

行分解，從時間、目標和因素等維度對各單項工程知單位工程進行分

解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風險。其中，時間維度是

指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的

風險；目標維度是指按工程目標進行分解，也就是識別影響工程投

資、進度、質量和安全目標實現的各種風險；因素維度是指按工程風

險因素的分類進行分解，如政治、社會、經濟、自然、技術等方面風

險。

（3）進行風險歸集和分類。對工程風險進行歸集和分類的目的包

括：一是能夠加深工程參建各方對風險的認識和理解；二是可辨清風

險性質，從而有助于制定有效的風險應對策略。

工程風險分類方式有多種，可按技術和非技術進行分類或按工程

項目目標進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。

（4）編制工程風險清些。將分類后的工程風險整理成清單，是風

險識別最主要的成果，也是評估和應對風險的重要基礎。工程風險清

單并非一成不變，應隨著信息變化和風險演變而及時進行更新。工程

風險清單格式通常可按所示進行編制。

2、工程風險識別常用方法

工程風險識別需要借助一些分析方法進行更多系統的橫向思考。

借助這些方法，可提高風險識別效率，操作規范，且不容易產生遺

漏。在實際應用中可結合工程項目具體情況，組合使用這些方法。

(1)核對表法。核對表是用來記錄和整理數據的常用工具，風險

核對表中所列內容都是歷史上類似工程項目曾發生過的風險事件。采

用核對表法進行風險識別，可對照核對表中所列內客對擬建工程進行

檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風險。

風險核對表法的優點在于使風險識別工作變得較為簡單，容易掌

握；缺點是對單個風險來源描述不足，不能揭示風險來源之間的相互

依勒關系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳

盡，有些工程風險可能未列入核對表中。

(2)頭腦風暴法。頭腦風暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一

個元批評的自由會議環境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟

迪，產生大量創造性設想的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參

會人員在他人看法的基礎上提出自己的意見。頭腦風暴法可以充分發

揮集體智慧，提高風險識別的正確性和效率。

參加頭腦風暴會議的人員主要由風險分析專家、風險管理專家、

相關專業領域專家及具有較強邏輯思維和總結分析能力的主持人組

成。應用頭腦風暴法要遵循一個原則，即發言過程中沒有討論，不進

行判斷性評論。

（3）常識、經驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數據、經

驗和教訓，工程項目管理團隊成員的個人知識、經驗和判斷在風險識

別時非常奏效，對于那些采用新技術、無先例可循的工程更是如此。

此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風險進行面對面討論，也有

可能觸及般規劃活動中未曾或不能發現的風險

（二）工程風險估計

h工程風險估計內容

工程風險估計是建立在有效識別工程風險的基礎上，運用概率論

和數理統計方法，對工程建設各階段的風險事件發生的可能性、可能

產生的后果、影響的范圍和可能發生的時間等進行估計。

（1）風險事件發生的可能性估計。工程風險估計的首要任務是分

析和估計風險事件發生的概率與概率分布，這是工程風險估計中最為

重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是

工程風險事件相關數據和歷史資料的收集相當困難；二是不同工程的

差異性較大，用以往類似工程數據推斷擬建工程風險事件發生概率的

誤差可能較大。

般來講，如果擁有足夠的數據和歷史資料，可直接根據這些數據

資料確定風險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概

率夾進行估計工程風險事件發生的可能性。

(2)風險事件產生的后果估計。風險事件產生的后果估計是指分

析和估計工程風險事件發生后造成的后果，即工程風險事件可能帶來

的損失大小，這些損失會對工程項目目標的實現造成哪些不利影響，

如進度延誤、費用超支、發生質量事故或安全事故等。其中，進度損

失估計包括風險事件對局部工程進度的影響、風險事件對工程總工期

的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損

失、趕工期及處理質量安全事故而增加的費用等

(3)風險事件影響范圍估計。風險事件影響范圍估計包括風險事

件對當前工作和其他相關工作的影響估計，以及對項目利益相關各方

的影響估計。工程項目是由若干相互聯系、相互制約的各項活動、事

件、眾多組織等構成的復雜系統，風險事件的發生不僅會影響當前工

作，還會對相關工作和組織產生影響。因此，要結合風險事件發生的

概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關方進行全面估

計。

(4)風險事件發生的時間估計。風險事件發生的時間也是工程風

險估計的重要工作。其主要原因在于工程風險應對通常是根據風險事

件發生的時間進行的。一般情況下，先發生的風險應優先采取應對策

略；而對于后發生的風險事件，則可通過對其進行跟蹤和觀察，抓住

機遇進行調節，以降低風險應對成本°此外，對于工程實施過程中的

某些風險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發生的概

率或減少其可能帶來的不良后果工程風險估計常用方法

(5)風險事件發生的概率估計方法。風險事件發生的概率分布一

般有四種確定方法，即根據歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀

判斷和綜合推斷。一般來講，應當根據歷史資料來確定風險事件的概

率分布，但當沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進行

主觀判斷方法進行風險估計。

1)歷史資料確定法。當工程風險事件或其影響因素積累有較多的

數據資料時，可通過分析這些數據資料，找出風險因素或風險事件的

概率分布。數據資料的統計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分

布圖，據此可找到與此形狀接近的函數分布曲線，即可得到相應的期

望值、方差和標準差等信息

2)理論概率分布法。在工程實踐中，有些風險事件的發生是一種

較為普遍的現象，已有很多專家學者進行這方面諸多研究，并總結出

這些風險事件發生的分布規律。在此情況下，就可利用已知的理論概

率分布，并根據工程項目的具體情況去求解風險事件發生的概率。工

程風險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態分布、指

數分布等。

3）主觀概率法。由于二程項目具有一次性和單件性特點，不同工

程項目的風險來源和風險特性差別往往很大，因此，經常是沒有或很

少有可以借鑒的歷史數據資料。在此情況下，就只能根據個人或相關

專家的經驗對風險事件發生的概率分布或概率進行主觀判斷。主觀概

率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和

有效性，除選擇經驗豐富的專家外，還要根據專家的專業方向、知識

水平等對專家的估計值賺予一定權重。

4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數據進行分析與主觀分

析判斷相結合的一種工程風險發生概率估計方法。綜合推斷法又可分

為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據歷史經驗和數據來推斷

工程風險發生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經驗數據可供使

用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果

聯系起來，也就是把未來風險事件歸算到有數據可查的風險事件，在

時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數據資料對

擬建工程可能遇到的風險事件發生概率進行估計。

（6）風險損失估計方法。工程風險事件造成的損失通常包括費用

超支、進度（工期）拖延質量事故、安全事故四個方面。費用超支可

用貨幣來衡量；而進度則屬時間范疇；質量事故和安全事故既涉及經

濟，又可能會導致工期延誤。但在工程實踐中，質量和安全影響問題

常可歸結為費用和進度問題，在某些場合下，也可將進度問題進一步

歸結為費用問題去分析處理。

1）進度損失估計。估計工程風險事件引起的進度損失，可分以下

兩步展開。

第一步，估計風險事件對工程項目局部進度的影響。可根據工程

項目整體進度計劃和工程項目整體環境發展變化作出分析判斷。對于

風險事件發生后對局部活動延誤時間的計算要根據工程項目實際情況

進行。如工程施工階段發生一起較大質量事故，該質量事故對局部施

工活動延誤時間的計算應包括質量事故調查分析所需時間、質量事故

處理所需時間和質量事故處理后驗收所需時間等。

第二步，估計風險事件對工程總工期的影響。當風險事件對局部

活動的延誤時間確定后就可借助關鍵線路法進行分析，以確定風險事

件發生后對工程總工期的影響程度。

2）費用損失估計。費月損失估計在工程風險管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次

性最大損失應包括在同一時段發生的各類風險引起的損失之和，包括

費用、工期、質量、安全和第三者責任等引起的損失。除一次性損失

外，風險對后續階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還

要考慮對后續階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。

此外，針對不同類型的風險損失還應分別估計以下方面Q

①因經濟因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波

動。

②因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應強度增加而增加

的費用、工人加班而增加的人工費、施工機具使用費和管理費等。有

時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。

③因處理質量事故而增加的費用估計，包括建筑物、構筑物或其

他結構倒塌或報廢所造成的直接經濟損失，修補措施費用，返工費

用，引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損

失，第三者責任引起的損失等。

④因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫療或喪

葬費用，以及補償費用；材料、設備等的損失費用；引起工期延誤造

成的損失；為恢復正常施工而發生的費用；第三者責任引起的損失

等。

(7)風險影響程度及風險指標估計方法。

1)風險影響程度。根據專家積累的經驗和掌握的信息，將工程項

目各目標受風險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可

采用順序度量法或基數度量法表示。順序度量法是指將風險影響后果

按嚴重程度順序表達，如非常低、低、中、高和非常高。基數度量法

是指將不同權值作為影響值對應不同的影響程度，這些值可以是線性

的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風險的態

度。

2）風險指標。在分析風險事件對工程項目目標的影響程度時，只

考慮風險損失的均值不足以反映真實的風險情況。因此，需要采用風

險損失的標準差和變異系數來衡量風險后果的嚴重性。

（三）工程風險評價

1、工程風險評價內容

工程風險評價是指在風險識別和風險估計的基礎上，綜合考慮工

程項目各風險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影

響，然后與風險評價基準進行比較，確定是否要對工程項目采取控制

措施的過程。通過工程風險評價，可進一步認識已估計的風險發生概

率