ICS03.140CCSA00江蘇省地方標準DB32/T4465—2023專利侵權糾紛行政裁決庭審規范Guidelinef0rhearing0fadministrativeadjudicati0n0npatentinfringement2023-03-23發布2023-04-23實施江蘇省市場監督管理局DB32/T4465—2023前言 Ⅲ1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14基本原則 25庭審參加人基本要求 26庭前準備 36.1發送庭審通知 36.2確定庭審方式 36.3庭前準備事項 37庭審流程 37.1庭審開始階段 37.2庭審調查階段 47.3庭審調解階段 57.4庭審結束階段 58證據交換與質證 58.1證據要求 58.2證據交換 58.3質證 59庭審特殊情況處理評價 69.1庭審暫停 69.2庭審中止 69.3當事人中途退場 710評價和改進 7附錄A(規范性)口頭審理通知書 8附錄B(規范性)口頭審理回執 9附錄C(規范性)口頭審理公告 10附錄D(規范性)口頭審理紀律 11附錄E(規范性)回避申請決定 12附錄F(規范性)口頭審理筆錄 13參考文獻 14IDB32/T4465—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分:標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省知識產權局提出。本文件由江蘇省知識管理標準化技術委員會歸口。本文件起草單位:江蘇省知識產權局、南京理工大學。ⅢDB32/T4465—2023專利侵權糾紛行政裁決庭審規范1范圍本文件規定了專利管理部門組織專利侵權糾紛行政裁決庭審的基本原則、對庭審參加人的基本要求、庭前準備、庭審流程、證據交換與質證、特殊情況及處理、評價與改進等內容。本文件適用于參與專利侵權糾紛行政裁決庭審活動的合議組成員、書記員,請求人、被請求人和第三人及其代理人,證人及其他庭審參加人在庭審活動中的行為。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,僅該日期對應的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T21374知識產權文獻與信息基本詞匯GB/T39551.1專利導航指南第1部分:總則3術語和定義GB/T21374、GB/T39551.1界定的以及下列術語和定義適用于本文件。專利patent專利權所保護的技術方案或設計。注:包括發明、實用新型和外觀設計。3.2專利權patentright由國務院專利行政部門依據《中華人民共和國專利法》等法律、法規、規章授予申請人一定期限內的排他性權利。3.3專利權人patentee獲得國務院專利行政部門授予的專利權的權利人或因受讓、繼承、贈與等方式依法獲得專利權的單位或個人。3.4專利侵權行為patentinfringement在專利權有效期內,行為人未經專利權人許可又無法律依據,以生產經營為目的實施其專利的行為。3.5專利管理部門patentadministrationdepartment縣級以上地方人民政府依法設立的負責本地區專利管理工作的部門。1DB32/T4465—20233.6專利侵權糾紛行政裁決administrativeadjudicationofpatentinfringementdispute專利管理部門根據請求人的請求,依據法律法規授權,對請求人與被請求人之間的專利侵權糾紛進行裁處的活動。3.7庭審hearing在專利侵權糾紛行政裁決活動中,專利管理部門于特定場所組織雙方當事人、第三人及其代理人,證人等現場進行口頭審理的活動。3.8請求人claimant專利權人或者其利害關系人。注:利害關系人包括具有專利侵權糾紛行政裁決請求權的專利實施許可合同的被許可人等其他符合條件的主體。3.9被請求人requestee涉嫌侵犯專利權人合法權益的自然人、法人或其他組織。第三人thirdparty與案件處理結果有直接利害關系的自然人、法人或其他組織。庭審參加人participantsinhearing參加專利侵權糾紛行政裁決庭審活動的人員。注:具體包括合議組成員、書記員;請求人、被請求人、第三人、代理人;證人、鑒定人、技術調查員及其他參與人員。4基本原則專利侵權糾紛行政裁決庭審活動遵循下列原則。a)公正原則。合議組成員應公正處理庭審事務,對當事人在法律地位、法律適用、法律責任上一律平等;b)公開原則。除法律法規有特別規定外,專利侵權糾紛行政裁決案件應公開審理;c)處分原則。合議組成員和當事人應依法開展庭審活動。庭審中當事人可以基于自愿進行和解;合議組組長應征詢當事人調解意愿,雙方愿意調解的,應組織調解;當事人有權依法處分自己的實體權利和程序權利;d)便民原則。合議組應及時、高效地履行職責;組織庭審活動應方便當事人參加,減輕當事人負擔,必要時,可以組織在線庭審;e)辯論原則。在庭審過程中,當事人有權進行質證,就糾紛事實認定、證據證明力、庭審程序和法律適用等發表自己的觀點,反駁對方的主張。5庭審參加人基本要求庭審參加人應遵守下列準則:a)行政裁決人員應統一著裝,在庭審期間言行舉止應規范得體,適用普通程序的,合議組成員應為3人以上單數,事實清楚、證據確鑿充分的簡單案件,可以采取獨任制庭審或書面審理;b)當事人、第三人及其代理人在庭審期間應行為規范、文明禮貌,自覺遵守審理紀律;2DB32/T4465—2023c)所有庭審參加人員應關閉通信設備,未經允許不應拍照、錄音、攝像,不應隨意走動;d)當事人、第三人及其代理人發言應征得合議組組長同意,任何一方不應打斷另一方當事人的發言;e)證人未經合議組傳喚,不應進入庭審現場;作證結束,應立即離開庭審現場;f)合議組成員、書記員、技術調查員、鑒定人對在庭審中接觸并知曉的當事人的商業秘密、個人隱私等負有保密義務;不公開審理的,當事人對在庭審中知悉的對方當事人的商業秘密、個人隱私等負有保密義務。旁聽者無發言權,不應向參加口頭審理的當事人傳遞有關信息;違反口頭審理紀律的,合議組組長應及時予以制止;不聽勸告的,合議組組長應責令其退場。6庭前準備6.1發送庭審通知6.1.1案件口頭審理前,專利管理部門應向雙方當事人、第三人發出《口頭審理通知書》及《口頭審理回執》(應符合附錄A及附錄B的規定),告知其口頭審理的時間、地點等事項,并要求其在規定的時間內6.1.2《口頭審理通知書》及《口頭審理回執》應在口頭審理3個工作日前送達當事人。6.2確定庭審方式6.2.1根據國家法律、法規等規定,應公開審理的,決定公開庭審;需要保密的,決定不公開庭審。6.2.2公開進行口頭審理的,合議組應在庭審3個工作日前發布《口頭審理公告》(應符合附錄C的規定),公告內容應包括:公告名稱、請求人被請求人第三人的姓名或者名稱、審理時間、地點、涉及的專利6.3庭前準備事項6.3.1合議組成員應認真研閱案卷,了解案情,掌握爭議的焦點、當事人提交的證據和需要調查、辯論的主要問題。查詢核實涉案專利是否經過無效宣告程序,涉及發明、實用新型專利的權利要求是否作過修改、修改后的權利要求具體內容等,掌握涉案專利權利要求保護范圍。書記員應了解案情,提前錄入案件有關信息,做好口審記錄的準備工作。6.3.2召開合議組會議,研究確定合議組成員在口頭審理中的分工、調查的順序和內容、應當重點查清的問題,以及口頭審理中可能出現的各種情況和應對措施。6.3.3對于案情復雜、證據材料較多的案件,可以在口頭審理前組織當事人交換證據并先行質證。6.3.4對口頭審理場所、相關設施或設備完好性進行檢查,確保正常使用。6.3.5口頭審理開始前,書記員應確認當事人是否到庭,核對出庭人員身份信息,確認其是否具有參加口頭審理資格;委托代理人的,核對代理人身份信息是否與授權委托書相符。6.3.6完成庭審所需材料準備。7庭審流程7.1庭審開始階段本階段由合議組組長主持,應包括下列流程。a)宣布口頭審理開始。3DB32/T4465—2023b)宣布《口頭審理紀律》(附錄D)。c)簡要介紹案由。d)引導出庭人員介紹身份。e)宣讀當事人的權利和義務。1)當事人的權利。當事人或其代理人有權對合議組成員、書記員、技術調查員、鑒定人、翻譯人員提出回避申請;有權收集、提供證據,申請證人出庭作證,進行辯論,請求調解,自行和解;有權放棄或者變更請求。2)當事人的義務。當事人或其代理人應按照通知要求按時到達審理地點。請求人或其代理人無正當理由拒不到庭的,按自動撤回請求處理;被請求人或其代理人無正當理由拒不到庭的,合議組可以缺席審理。當事人對自己提出的主張有舉證責任,反駁對方主張的,應說明理由或提供相應證據。f)宣布合議組成員及書記員名單,詢問雙方當事人是否申請回避,是否請證人出庭作證或請求演示實物,是否有新證據提交。當事人申請回避的,按規定作出《回避申請決定書》(應符合附錄E的規定)。7.2庭審調查階段7.2.1通用要求本階段應包括7.2.2~7.2.7的流程,其中,7.2.2~7.2.6應由主審員主持,7.2.7應由合議組組長主持。7.2.2陳述答辯7.2.2.1請求人陳述專利侵權糾紛行政裁決請求事項及其理由,并簡要陳述有關事實。7.2.2.2被請求人對請求人的請求提出答辯意見,陳述具體事實和理由。7.2.2.3有第三人的,由第三人陳述意見。7.2.3舉證質證由請求人、被請求人(有第三人的包括第三人)、專利管理部門(有證據需要出示的)分別出示證據。當事人依次對對方當事人(有第三人的包括第三人)提交的證據以及專利管理部門調查、勘驗等取得的證據進行質證。7.2.4侵權比對7.2.4.1糾紛涉及發明、實用新型專利的,由請求人將對其主張的權利要求的全部技術特征與涉案產品或者方法的全部技術特征逐項進行比對,并陳述說明理由。請求人提出處理請求時未指明主張權利的具體權利要求的,主審員應要求請求人確定具體權利要求。請求人不予明確的,應以獨立權利要求作為涉案專利的保護范圍。7.2.4.2糾紛涉及外觀設計專利的,由請求人將外觀設計專利的產品圖片或照片與被控侵權產品進行整體比對和要部比對,并陳述說明理由。7.2.4.3由被請求人對涉案產品或者方法是否落入涉案專利權的保護范圍進行陳述并說明理由。7.2.5調查詢問合議組成員可以對案件需要查明的事實進行調查詢問,聽取雙方當事人對詢問事項的陳述。技術調查員參與庭審的,可對案件涉及的有關技術問題詢問雙方當事人。4DB32/T4465—20237.2.6組織辯論事實調查終結,主審員應根據雙方當事人的陳述,歸納總結案件爭議的焦點問題,經雙方當事人確認后,組織雙方當事人圍繞焦點問題進行辯論。7.2.7最后意見陳述雙方當事人的辯論意見表達完畢后,由合議組組長宣布辯論終結,并詢問雙方當事人是否有新的主張或意見,是否有新的證據需要提交,由雙方當事人作最后意見陳述。7.3庭審調解階段7.3.1合議組組長就是否愿意調解征求雙方當事人意見。雙方當事人同意調解的,盡可能在口頭審理結束后由合議組成員組織雙方當事人立即進行調解。7.3.2代理人參加庭審并表示需要征求當事人意見的,應記入口頭審理筆錄,并要求代理人在指定期限內向合議組答復是否同意調解;同意調解的,另行組織調解。7.3.3雙方當事人表示愿意自行和解的,合議組組長應要求當事人在指定期限內向合議組提交和解協議。7.4庭審結束階段由合議組組長宣布口頭審理結束。合議組組長可以要求雙方當事人于庭審結束后一定時間內提交庭審意見書,并要求雙方當事人核對口頭審理筆錄(應符合附錄F的規定)后逐頁簽字并注明日期。對筆錄的差錯,當事人有權請求更正,需在更正處簽名確認。筆錄核實無誤后,應由當事人、合議組成員、書記員簽字并存入案卷。當事人拒絕簽字的,應在口頭審理筆錄中注明。8證據交換與質證8.1證據要求雙方當事人提交的證據應符合法定要求。合議組成員應對證據的真實性、合法性以及與案件的關聯性進行審查。8.2證據交換8.2.1證據交換的時機8.2.1.1當事人應按照《舉證通知書》規定期限向專利管理部門提交相關證據材料。專利管理部門應在收到當事人證據材料之日起5個工作日內將證據材料送達對方當事人。8.2.1.2雙方當事人因正當理由不能在上述期限內提交證據的,應在期限屆滿前向專利管理部門請求延期提交,延長的期限由專利管理部門指定。8.2.2調查證據的出示專利管理部門依職權調查收集的證據可以不提交當事人,但在口頭審理中應向雙方當事人出示。8.3質證8.3.1質證時機當事人提交的證據、專利管理部門依職權調查收集的證據應在口頭審理前或口頭審理中進行質證。5DB32/T4465—2023未經質證的,不應作為定案的依據。當事人在口頭審理時提交新的證據,且該證據為在本文件規定的證據提交期限內提交的,合議組應組織雙方當事人質證,超出規定期限的,是否質證由合議組決定;當事人要求口頭審理后繼續提交證據的,合議組認為該證據對查明事實十分必要的,應準許,并當庭指定提交期限,要求當事人在該指定期限內提交。8.3.2質證要求8.3.2.1當事人應圍繞證據的真實性、合法性、與本案的關聯性,對待證事實證明力的有無以及證明力的大小等,進行質疑、說明與辯駁。8.3.2.2經合議組組長準許,當事人及其代理人可以就證據的上述問題相互發問,發問的內容應與案件事實有關聯,不得采用引誘、威脅、侮辱性語言。否則,合議組組長應及時予以制止。8.3.2.3證據涉及證人證言、鑒定意見的,合議組應通知證人、鑒定人到庭質證。8.3.2.4在質證過程中,當事人聲明放棄的證據可以不予質證;當事人雙方均已認可的證據,無須進行質證;對與案件沒有關聯的證據材料,應予排除并說明理由。涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私或者法律規定的其他應保密的證據,不應公開質證。8.3.3質證順序質證應按照下列順序進行:a)請求人逐一出示證據,被請求人逐一發表質證意見;b)被請求人逐一出示證據,請求人逐一發表質證意見;c)有第三人的,由第三人逐一出示證據,對方當事人逐一發表質證意見;d)專利管理部門逐一出具調查收集的證據,由請求人和被請求人依次發表質證意見。質證中,雙方當事人可以圍繞相關證據進行辯論。9庭審特殊情況處理評價9.1庭審暫停有下列情形之一的,合議組組長可以宣布暫停口頭審理,并在相應事項處理完畢后繼續進行口頭審理:a)當事人當庭提出回避申請的;b)雙方當事人希望以調解或和解結案的;c)代理人需要詢問當事人是否同意調解或和解的;d)需要對涉案專利或被控侵權標的技術內容進行演示的;e)庭審設備發生故障可以及時修復的;f)合議組認為需要暫停口頭審理的其他情形。9.2庭審中止有下列情形之一的,合議組組長可以宣布中止口頭審理,另行通知雙方當事人繼續口頭審理的時a)對當事人當庭提出的回避申請,合議組不能當場作出決定的;b)當事人愿意調解或和解,需要另行組織調解或等待雙方當事人和解結果的;c)合議組認為本案事實尚未查清,需要進一步調查收集證據的;d)在口頭審理過程中,被請求人向合議組提交中止案件處理請求,并提供國家知識產權局已受理6DB32/T4465—2023涉案專利無效宣告請求的相關證明材料的;e)合議組認為需要中止口頭審理的其他情形。9.3當事人中途退場9.3.1當事人或其代理人未經合議組允許中途退場的,或者因妨礙口頭審理進行而被合議組責令退場的,應就該當事人已經陳述的內容及其中途退場或者被責令退場的事實進行記錄,并由當事人或者合議組成員簽字確認。9.3.2請求人或其代理人未經允許中途退場的,按自動撤回請求處理;被請求人或其代理人未經許可中途退場的,合議組可以缺席審理。10評價與改進10.1專利管理部門應建立專利侵權糾紛行政裁決庭審評價制度,定期對本文件運行的有效性進行自我評價或委托第三方評價。10.2專利管理部門應提供專利侵權糾紛行政裁決庭審工作意見反饋渠道,供相關當事人反饋意見。10.3專利管理部門應針對評價發現問題和反饋意見,及時提出改進措施,持續加以改進,確保專利侵權糾紛行政裁決庭審規范高效運行。7DB32/T4465—2023附錄A(規范性)口頭審理通知書 :專利名稱專利權人請求人被請求人本局決定于在對本案舉行庭審。當事人無正當理由拒不參加庭審或者未經允許中途退出的,對請求人按撤回請求處理,對被請求人按缺席審理處理。請你(單位)在庭審前將本通知回執提交本局。特此通知。附:口頭審理回執庭審詳細地址:聯系人:聯系電話: 知識產權局(蓋章) 說明:本通知書一式三份,兩份送達當事人,一份由本局存檔。8DB32/T4465—2023附錄B(規范性)口頭審理回執案號: 知識產權局:我方是本案的□請求人□被請求人□第三人,我方已收到本案庭審通知書;單位聯系方式□我方將按時參加于舉行的庭審,參加庭審的人員如下:□我方不能參加于舉行的庭審,原因是: 為此,我方請求將庭審的日期推延至。當事人:(簽章) 2.參加庭審的人員原則上為2人以內,應持有本人身份證件,受委托的人員還應提交授權委托書;3.應在庭審前將本回執提交本局。9DB32/T4465—2023(規范性)口頭審理公告專利名稱:被請求人:開庭時間:開庭地點:合議組組長: 知識產權局 10DB32/T4465—2023附錄D(規范性)口頭審理紀律口頭審理紀律包括:1)請保持口審庭內肅靜,不得喧嘩、吵鬧和進行其他妨礙案件處理的行為。2)口審時不得隨便走動,未經合議組組長許可,不得發言、提問。4)請關閉通信工具。5)口審庭內禁止吸煙。6)口審時允許旁聽,旁聽者無發言權。7)對違反本規定