海北州工商行政管理局如何制作說理式執法文書?（一）初期,只在案件調查終結報告和行政處罰決定書中說理。?（二）后期,將文書說理工作延伸到制作《聽證報告》、《行政復議案件審結報告》及《行政復議決定書》。一

、推行說理式執法文書的范

圍?（1）認為違法事實成立，應當予以行政處罰的。?（2）認為違法事實不成立，應當予以銷案的。?（3）當事人違法事實成立，但由于法定事由不予行政處罰的情形:認為違法行為輕微，沒有造成危害后果的；違法行為人不具備承擔行政責任能力的；違法行為已過行政處罰追究時效的等。?（4）認為案件不屬于本機關管轄，應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的。?（5）其他原因終止調查的情形:作為違法行為人的自然人死亡的；作為違法行為人的法人終止，并且不存在責任承擔人的等。（一）首部。標題部分,即“×××工商行政管理局關于×××一案的調查終結報告”。（二）正文三

、文書制作要求及說明?（1）案件的由來和調查經過:應當以說明方式概括地交代案件由來，包括案件來源、登記時間、立案時間和批準立案的機關等；調查經過，包括辦案人員的組成、調查方式、調查時間等。可表述為:“×年×月×日，本局執法人員在市場巡查中發現××涉嫌……，于×年×月×日立案調查。”“或×年×月×日××12315行政執法指揮中心轉來（或其他機關移送、上級機關交辦等），本局執法人員現場初查……，涉嫌……，于×年×月×日立案調查。”1、（最常用的）調查終結，建議予以行政處罰的《案件調查終結報告》，正文主要包括以下九個方面的內容:?（2）當事人及其委托代理人的基本情況:?當事人為自然人的，應當載明姓名、性別、年齡（按出生年月日表述）、民族、籍貫、文化程度、住址（住所地和經常居住地不一致的，寫經常居住地）、身份證號、郵編和聯系電話等內容；?當事人為個體工商戶的，在按上述自然人表述的基礎上，根據具體案情增加字號名稱、經營場所、經營范圍、執照有效期、注冊號碼等內容；?當事人為法人或非法人企業及其分支機構或其他組織的，應當包括名稱、住所、法定代表人（負責人）、注冊資本金、企業類型、經營范圍及方式、成立日期、注冊號、郵編和聯系電話等內容。?當事人為兩人以上的，可依責任主次依次排列。?當事人有委托代理人的，應寫明委托代理人的姓名、性別、住所、聯系方式等內容。?（3）違法事實:?寫明當事人實施違法行為的具體事實，包括其從事違法行為的時間、地點、目的、手段、涉案標的、情節、違法所得及非法經營額（對違法所得或非法經營額應計算而無法計算的，應說明原因）、當事人的主觀態度、危害后果等。要客觀真實，報告中所描述的事實必須得到相關證據的支持，內容全面，重點突出。可表述為:“經調查查明:……。”證記錄等證據材料。證據要全面，只要是能夠證明案件事實的證據，不利于、有利于當事人的證據都應當記載。在記載相關證據的同時，應對證據進行分類，并要說明該證據能夠證明的事實。可表述為:?（4）相關證據及其證明事項:?相關證據是指辦案人員在案件調查過程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、現場筆錄、抽樣取?“證據一:（證據名稱）……，證明……?“證據二:（證據名稱）……，證明……”,”。（5）執法程序的說明:執法程序應寫明:①案件調查工作的起止時間，調查時間、范圍、方法、步驟，有無協作辦案單位參與情況；②先行登記保存證據情況；③實施行政強制措施情況；④抽樣取證情況；⑤委托鑒定情況；⑥先行處理物品情況；⑦涉案財物管理情況；⑧相關文書送達情況。??

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?規定，對當事人的違法行為進行定性。并應寫明定性所依據的法律條款。可表述為:“當事人……的行為，違反了……（具體法律、法規、規章條文，引用條文要具體至條、款、項），已構成……行為，應予以處罰。”?（6）案件定性及法律適用:?通過對當事人所實施的違法事實和證據的綜合分析，根據相關法律、法規、規章的?（7）自由裁量理由:?從違法案件的具體事實、性質、情節、社會危害程度，主觀過錯以及公平公正等方面，以《國家工商行政管理總局關于正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》及結合當地的自由裁量規則及執行標準進行合理裁量。可表述為:“鑒于當事人……（具體自由裁量的情節、理由），可以（應當）……。”?“依據《國家工商行政管理總局關于正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》及《×××工商行政管理局行政處罰自由裁量權適用規則及執行標準》，“當事人有下列情形之一的，可以依法從輕（減輕或從重）行政處罰:1、……；2、……”之意見，鑒于當事人……符合可以依法從輕（減輕或從重）處罰的情形。經研究決定，對當事人從輕（減輕或從重）處罰”。?（8）處罰依據及建議:?辦案機構提出對案件當事人的具體處罰意見，包括明確的行政處罰種類和幅度，引用法律條文要具體至條、款、項，可表述為:“根據……（具體罰則條文，要具體至條、款、項），建議對當事人處罰如下:1、……；2、……。”?（9）其他有關問題的說明:?《案件調查終結報告》中可以寫入①有關案件的背景情況；②在案件事實認定和定性分析等意見上有分歧的，如果認為有必要，可以在提出傾向性意見的基礎上同時對其他案件討論意見加以表述。2、調查終結，建議不予行政處罰或者因各種原因終止調查的《案件調查終結報告》，相對于建議予以行政處罰的《案件調查終結報告》可以適當簡化，主要說明以下四個方面:?（1）案件的由來和調查經過與前面所述要求一致。?（2）當事人及其委托代理人的基本情況與前面所述要求一致。?（3）作出的處理建議。提出處理建議，如建議銷案、不予行政處罰、移交其他行政機關管轄、移送司法機關，終止調查等。?（4）作出處理建議依據的事實和理由。?事實部分說明事實和證據，理由部分說明提出建議依據的法律法規規章相關規定。1、辦案人員簽名,寫明撰寫時間；2、辦案機構負責人簽名（三）

尾部。?1.依法確認行政執法主體，實行行政執法主體資格制度。?2.嚴格按照法定的執法權限開展行政執法工作，嚴禁以內設機構、不具備獨立執法主體資格的派出機構的名義實施行政行為。?3.健全執法人員的錄用、培訓、考試、考核和持證上崗制度。（

二）

嚴格落實行政執法主體資

格制度?1.完善并落實執法公開制度，做到執法主體、執法事項、執法依據全公開，推進行政權力公開透明運行。?2.完善并落實行政處罰、行政審批、行政強制等行政決定告知制度，保障行政相對人陳述、申辯、申請行政復議和提起行政訴訟的權利。?3.完善并落實重大行政決定聽證制度，依法及時舉行聽證會，充分聽取行政相對人和利益關系人的意見建議。?4.完善并落實行政處罰程序，立案、調查取證、核審、集體決定、移送等程序符合法律規定。?5.完善并落實行政處罰、行政審批等執法行為案卷管理制度。（三）

完善行政執法程序?1.完善并落實行政處罰裁量基準制度，細化、量化工商行政管理法律、法規、規章中規定的行政處罰裁量權。?2.開展在行政決定中說明裁量理由和依據工作。（四）

行政執法行為合理（五）創新行政執法方式?1.全面開展行政指導工作，推進行政指導工作的具體辦法、配套措施完善，行政指導的程序、文書、檔案管理等制度健全并有效實施。實施行政指導應當遵循合法、自愿、公平、公開、合理、效率原則。?2.改革和創新行政執法方式，提升行政執法效能，提高公共服務質量。?3.完善并落實工商行政管理市場監管方面的應急預案體系，應急管理制度健全，應急管理運行機制完善，突發事件依法有效處置。目標:行政權力與責任緊密掛鉤、與行政權力主體自身利益徹底脫鉤。執法監督制度和機制基本完善，工商行政管理機關的外部監督、層級監督和內部監督明顯加強，公開政務信息及時、準確，執法監督效能顯著提高。五、完善監督機制,強化執法監督和問責（一）外部監督?1.自覺接受各級人大及其常委會的監督，及時認真辦理涉及本級行政機關的人大代表議案和建議。?2.自覺接受政協的民主監督，及時認真辦理涉及本級行政機關的政協委員提案。?3.依法接受司法監督，自覺執行人民法院依法作出的生效行政判決和裁定。行政訴訟應訴工作規范健全，認真落實《青海省行政機關負責人出庭應訴工作暫行規定》。認真辦理、回復司法建議書。?4.自覺接受人民群眾監督和輿論監督，認真調查、核實反映的問題，依法及時作出處理。?5.在地方黨委政府組織的行風評議、依法行政考評或者普法依法治理考評中取得較好成績。（二）層級監督和內部監督?1.行政復議工作機構健全，復議申請渠道暢通，工作程序規范、高效、便民，復議結果公正合理。?2.完善并落實行政執法監督檢查制度。市、州以上工商機關每年開展執法監督檢查工作不少于1次。?3.完善并落實行政執法案卷評查制度，市、州以上工商機關每年開展行政處罰案件評查工作不少于1次，開展行政許可檔案質量評查工作不少于1次。?4.完善并落實行政復議、行政訴訟統計分析制度和錯案分析制度。?5.完善并落實行政執法責任制。?6.完善并落實行政賠償制度。定要求通過政府公報、政府信息公開年報、工商行政管理機關官方網站、報刊、廣播、電視等便于公眾知曉的方式，及時、準確地向社會公開工商行政管理信息。?2.完善并落實依申請公開政府信息制度，依法、及時、有效處理政府信息公開申請。?3.全面推進辦事公開制度，拓寬辦事公開領域，政務大廳或服務窗口依法公開辦事依據、條件、要求、流程、辦理機構、收費標準等信息，充分告知辦事項目具體要求，并將辦事結果通過適當方式公開。（三）政務公開?1.完善并落實主動公開政府信息制度，按照法目標:構建高效、便捷、成本低廉的防范與化解矛盾爭議機制，依法有效預防、及時化解矛盾爭議，維護社會和諧穩定。六、依法化解矛盾糾紛,維護社會和諧穩定?1.重大群體性、突發性社會事件的排查、預警、監測、處置等機制健全并有效實施。?2.建立行政調解與人民調解、司法調解相銜接的大調解聯動機制，形成調解工作合力。（

一

）健全預防和化解矛盾糾紛機制（二）化解矛盾糾紛制度建設?1.完善并落實消費爭議等民事糾紛行政調解制度，完善行政調解民事糾紛程序，創新調解工作方式，遵循自愿、合法原則，及時、有效化解民事糾紛。?2.深入推進12315“四個平臺”建設，不斷擴大12315消費維權網絡的覆蓋面，健全并發揮“一會兩站”機構受理調處消費糾紛職能，創新行政調解工作機制，充分發揮行政調解化解矛盾糾紛的作用。?3.注重運用調解、和解方式解決行政爭議，完善行政復議與信訪工作的銜接機制，引導當事人通過法律途徑解決問題。?1.完善并落實申訴、投訴、信訪制度，暢通訴求渠道，及時受理和依法處理申訴、投訴、信訪案件。?2.依法及時辦理申訴、投訴、信訪案件，保障當事人合法權益。?3.引導申訴人、投訴人、信訪人通過依法信訪、行政復議、行政訴訟等法律途徑解決問題。（三）申訴

、

投訴

、信訪制度建

設目標:完善加快推進法治工商建設的基礎設施和信息技術手段。加強工商行政管理法制理論研究，普法和法制宣傳工作廣泛深入，使全社會對工商行政管理法規進一步了解。工商行政管理機關法制機構的設置、人員配備、辦公條件與工作任務相適應。七、推進工商行政管理法制基礎建設,提升法治工商建設內在動力?1.全面推行行政執法辦案管理系統，不斷推進網上辦公，提高辦事效率，促進行政執法辦案工作規范化和程序化。?2.全面推行行政執法責任制信息化管理系統，促進執法行為規范化、執法考評科學化、執法責任客觀化。?3.利用信息化手段開展行政效能監察，促進行政效能的提升。?4.建設并運用對外服務信息網絡平臺，擴大網上辦公范圍，方便群眾網上查詢、辦事，提高公共服務水平。（

一

）執法信息化建設（二）法制宣傳和理論研究?1.健全普法制度，積極做好工商行政管理法制宣傳工作，通過健全普法機構、及時制定普法規劃、核拔專項經費、整理編纂權威執法工作具書等有力措施，加強對法制宣傳工作的基礎保障。?2.不斷創新法制宣傳載體，精心組織各類法制宣傳活動，逐步形成與法治工商建設相適應的社會氛圍，積極營造學法、守法、用法的良好環境，引導公民、法人和其他組織依法維護自身的合法權益。?3.加強工商行政管理法制理論研究和政務信息宣傳報道工作。?1.加強基層法制機構建設，縣級以上工商機關法制機構獨立設置，職責明確界定，編制依法核定。?2.法制人員配備齊全，縣級以上工商機關法制機構工作人員應不少于2人。?3.加強基層工商所法制員隊伍建設，工商所全面配備法制員，每個工商所應配備1名以上專（兼）職法制員，職責明確。?4.法制機構工作條件充分保障。（三）

基層法制機構建設目標:工商行政管理機關高度重視法治工商建設工作，充分認識法治工商建設的必要性、緊迫性。工商行政管理機