20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務合同：投資銀行并購財務顧問服務1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）第二條服務內容2.1投資銀行并購財務顧問服務的范圍2.2服務的主要任務和目標第三條服務期限3.1合同的有效期限3.2服務開始和結束的時間第四條服務費用4.1服務費用的計算方式4.2服務費用的支付方式和時間第五條雙方的權利和義務5.1甲方的權利和義務5.2乙方的權利和義務第六條保密條款6.1保密信息的定義6.2保密信息的保護期限6.3保密信息的例外情況第七條違約責任7.1違約行為的定義7.2違約責任的承擔方式第八條爭議解決8.1爭議解決的途徑8.2爭議解決的時間限制第九條合同的變更和解除9.1合同變更的條件9.2合同解除的條件第十條法律適用和爭議解決10.1合同適用的法律10.2爭議解決的法院或機構第十一條其他條款11.1合同的生效條件11.2合同的終止條件11.3合同的副本和正本第十二條服務成果的評估和驗收12.1服務成果的評估標準12.2服務成果的驗收程序第十三條合作流程和溝通機制13.1合作流程的安排13.2溝通機制的建立第十四條合同的修訂和補充14.1合同修訂的條件14.2合同補充的內容和方式第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托方）甲方是指與乙方簽訂本合同并委托乙方提供投資銀行并購財務顧問服務的法人或其他組織，甲方在此合同項下的權利義務由其法定代表人或授權代表行使和承擔。1.2乙方（受托方）乙方是指與甲方簽訂本合同并提供投資銀行并購財務顧問服務的法人或其他組織，乙方在此合同項下的權利義務由其法定代表人或授權代表行使和承擔。第二條服務內容2.1投資銀行并購財務顧問服務的范圍乙方提供的服務包括但不限于：對甲方擬進行并購或投資的項目進行市場調研、目標公司分析、財務評估、交易結構設計、談判策略制定、regulatory審批及合規咨詢等。具體服務內容以本合同附件一《服務項目明細表》為準。2.2服務的主要任務和目標乙方的任務是為甲方提供專業、高效的投資銀行并購財務顧問服務，協助甲方實現其并購或投資目標，具體包括但不限于：（1）對甲方擬進行并購或投資的目標公司進行全面的盡職調查，包括但不限于財務、法律、業務、管理等方面的調查；（2）根據盡職調查的結果，對目標公司進行財務評估，包括但不限于盈利能力、資產質量、債務水平、現金流狀況等方面的評估；（3）結合甲方的戰略需求，為甲方設計合適的并購或投資方案，包括但不限于交易結構、支付方式、定價策略等方面的方案；（4）協助甲方與目標公司進行談判，制定談判策略和談判綱要是；（5）為甲方提供與并購或投資相關的法律、regulatory和合規咨詢。第三條服務期限3.1合同的有效期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿之日起自動續約一年。3.2服務開始和結束的時間乙方的服務開始時間為本合同生效之日起，結束時間為乙方完成本合同項下所有服務項目之日。第四條服務費用4.1服務費用的計算方式本合同的服務費用根據乙方向甲方提供的具體服務項目、工作量以及市場行情等因素協商確定。具體費用以本合同附件二《服務費用明細表》為準。4.2服務費用的支付方式和時間甲方應在本合同生效后三十日內，向乙方支付服務費用總額的50%作為預付款。剩余的服務費用甲方應在本合同項下服務全部完成之日起三十日內支付。具體支付方式和時間以本合同附件二《服務費用明細表》為準。第五條雙方的權利和義務5.1甲方的權利和義務（1）甲方應向乙方提供與并購或投資項目相關的全部信息和資料，包括但不限于目標公司的財務報表、業務合同、法律文件等；（2）甲方應對乙方提供的服務成果予以保密，不得向任何第三方披露，除非得到乙方的書面同意；（3）甲方應按照本合同的約定支付服務費用，不得無故拖延或拒絕支付。5.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照本合同的約定提供專業、高效的投資銀行并購財務顧問服務，并保證服務成果的質量；（2）乙方應對甲方提供的信息和資料予以保密，不得向任何第三方披露，除非得到甲方的書面同意；（3）乙方應按照本合同的約定履行服務義務，不得無故拖延或拒絕提供服務。第六條保密條款6.1保密信息的定義保密信息是指在本合同項下，甲方或乙方提供給對方的、未公開的、具有商業價值的信息和資料，包括但不限于商業計劃、財務報表、客戶信息、技術資料等。6.2保密信息的保護期限雙方應對本合同項下的保密信息予以保密，保密期限自本合同終止之日起計算，為期五年。6.3保密信息的例外情況（1）保密信息已成為公眾領域的信息，且不是由于乙方違反本合同導致的；（2）保密信息已由第三方合法披露給乙方；（3）保密信息在保密期限內，因不可抗力或其他法律規定的原因，被迫披露給第三方。第八條違約責任8.1違約行為的定義8.2違約責任的承擔方式違約方應承擔違約責任，具體包括但不限于：（1）支付違約金：違約方應向守約方支付本合同服務費用總額的10%作為違約金；（2）賠償損失：違約方應賠償守約方因違約行為所導致的直接經濟損失；（3）繼續履行：違約方應在守約方要求的時間內，繼續履行本合同項下的未履行義務。第九條爭議解決9.1爭議解決的途徑雙方發生合同爭議時，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權將爭議提交我國有管轄權的人民法院解決。9.2爭議解決的時間限制雙方應在本合同爭議發生之日起三個月內解決爭議，否則視為雙方均同意將爭議提交法院解決。第十條合同的變更和解除10.1合同變更的條件任何一方均可在本合同有效期內，向對方提出書面變更請求。合同變更需經雙方協商一致，并以書面形式簽訂變更協議。10.2合同解除的條件雙方同意解除本合同的，可以書面形式通知對方。合同解除后，雙方應按照本合同約定承擔相應的違約責任。第十一條其他條款11.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的終止條件本合同有效期屆滿，且雙方未續簽的，本合同自行終止。11.3合同的副本和正本本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。第十二條服務成果的評估和驗收12.1服務成果的評估標準乙方應按照本合同約定的服務內容，提供符合專業標準的服務成果。具體評估標準以本合同附件三《服務成果評估標準》為準。12.2服務成果的驗收程序甲方應對乙方提供的服務成果進行驗收。驗收不合格的，乙方應在甲方要求的時間內進行整改。整改后仍不合格的，甲方有權要求乙方支付違約金。第十三條合作流程和溝通機制13.1合作流程的安排雙方應按照本合同約定的服務內容、工作量和時間安排，順利進行合作。13.2溝通機制的建立雙方應建立有效的溝通機制，確保本合同項下服務的順利進行。第十四條合同的修訂和補充14.1合同修訂的條件任何一方均可在本合同有效期內，向對方提出書面修訂請求。合同修訂需經雙方協商一致，并以書面形式簽訂修訂協議。14.2合同補充的內容和方式本合同的補充內容應以書面形式簽訂，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方是指非本合同簽約主體，但與本合同項下服務內容相關聯的自然人、法人或其他組織。第三方介入包括但不限于中介方、評估機構、監管機構、合作伙伴等。1.2第三方介入的形式包括但不限于提供專業意見、協助談判、監督執行、提供數據支持等。第二條第三方介入的程序和條件2.1甲方或乙方如需第三方介入，應提前書面通知對方，并說明介入的第三方類型、介入目的、介入方式等相關信息。2.2甲方或乙方應確保第三方介入的行為符合本合同的約定，且不違反相關法律法規。2.3第三方介入前，甲方或乙方應與第三方簽訂相應的合作協議，明確雙方的權利義務。第三條第三方的主要責任和義務3.1第三方應按照甲乙雙方的約定，提供專業、高效的服務，并保證服務成果的質量。3.2第三方應對甲乙雙方提供的信息和資料予以保密，不得向任何第三方披露，除非得到甲乙雙方的書面同意。3.3第三方應遵守法律法規和行業規范，不得利用介入機會謀取不正當利益。第四條第三方責任限額4.1第三方應對其提供的服務成果承擔責任，但甲方乙方的損失是由于第三方故意或重大過失造成的，第三方應承擔相應的賠償責任。4.2第三方責任的承擔方式包括但不限于賠償損失、支付違約金、繼續履行等。4.3甲方乙方均有權要求第三方提供相應的擔保，以保障甲乙雙方的利益。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方乙方的關系僅為服務提供者與服務接受者的關系，第三方不取代甲方乙方的合同地位。5.2第三方介入不影響甲方乙方之間的權利義務，甲方乙方應繼續履行本合同的約定。5.3第三方不得以任何方式干預甲方乙方的經營管理，甲方乙方保留自主決策權。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件包括但不限于：（1）第三方完成約定的服務內容；（2）甲方乙方書面同意終止第三方介入；（3）法律法規或本合同約定的其他終止條件。6.2第三方介入終止后，第三方應將其獲取的所有甲方乙方信息和資料予以銷毀，并在甲方乙方要求的時間內提供銷毀證明。第七條第三方介入的違約處理7.1第三方違反本合同的約定，甲方乙方有權要求第三方承擔違約責任。7.2甲方乙方均有權解除與第三方的合作協議，并追究其相應的法律責任。7.3第三方違約不影響甲方乙方之間的合同關系，甲方乙方應繼續履行本合同的約定。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入產生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權將爭議提交我國有管轄權的人民法院解決。8.2第三方介入產生的爭議解決過程中，不影響甲方乙方之間的合同履行。第九條附則9.1本附件作為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。9.2本附件的修訂和補充應遵循本合同修訂和補充的程序和方式。9.3本附件自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《服務項目明細表》本附件詳細列出了乙方為甲方提供投資銀行并購財務顧問服務的具體項目和服務內容。包括但不限于市場調研、目標公司分析、財務評估、交易結構設計、談判策略制定等。附件二：《服務費用明細表》本附件詳細列出了本合同服務費用的計算方式、支付方式和時間等。包括但不限于服務費用總額、預付款、尾款等。附件三：《服務成果評估標準》本附件詳細規定了乙方提供服務成果的評估標準，包括但不限于服務質量、準確性、及時性等。附件四：《第三方合作協議》本附件為甲方乙方與第三方簽訂的合作協議，明確了第三方的權利義務、責任限額、違約處理等。附件五：《保密協議》本附件為甲方乙方與第三方簽訂的保密協議，明確了各方對保密信息的保護義務和例外情況等。附件六：《爭議解決協議》本附件為甲方乙方與第三方簽訂的爭議解決協議，明確了爭議解決的途徑、時間限制等。說明二：違約行為及責任認定：1.乙方未按照本合同約定提供服務，或服務未達到約定的質量標準。示例：乙方未能在約定時間內完成市場調研報告，或調研報告的質量不符合附件三《服務成果評估標準》的要求。2.乙方未按照約定時間提供服務成果，或延遲履行合同義務。示例：乙方未能在約定時間內提供財務評估報告，導致甲方無法按照計劃進行并購活動。3.乙方提供的服務成果存在重大錯誤或遺漏，導致甲方遭受損失。示例：乙方在財務評估報告中遺漏了對目標公司的重要債務信息，導致甲方在并購過程中遭受損失。4.乙方未履行保密義務，泄露甲方提供的保密信息。示例：乙方未經甲方同意，向第三方披露了甲方的商業計劃書。5.乙方未按照本合同約定支付服務費用。示例：乙方未能在約定時間內支付服務費用總額的50%作為預付款。違約責任認定標準：1.違約方應承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續履行等。2.違約方的違約行為導致甲方乙方損失的，違約方應根據損失的大小進行賠償。3.違約方未按照本合同約定履行義務的，甲方乙方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。4.違約方的違約行為嚴重違反本合同的，甲方乙方有權要求違約方支付本合同服務費用總額的10%作為違約金。全文完。2024年度金融服務合同：投資銀行并購財務顧問服務2本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）第二條服務內容2.1投資銀行并購財務顧問服務范圍2.2服務項目2.2.1并購策略制定2.2.2并購目標篩選2.2.3估值分析2.2.4談判策略提供2.2.5交易結構設計2.2.6法律法規及政策咨詢2.2.7并購融資安排2.2.8并購后的整合策略第三條服務期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四條服務費用4.1服務費用金額4.2費用支付方式4.3費用支付時間第五條雙方的權利和義務5.1甲方的權利和義務5.2乙方的權利和義務第六條保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3保密違反的責任第七條違約責任7.1甲方違約責任7.2乙方違約責任第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點8.3適用法律第九條合同的變更和終止9.1合同變更條件9.2合同終止條件第十條合同的生效、解除和終止10.1合同生效條件10.2合同解除條件10.3合同終止條件第十一條附則11.1其他條款11.2附件第十二條合同簽署日期第十三條合同簽署地點第十四條合同正本數量及份數第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托方）甲方是指與乙方簽訂本合同并委托乙方提供投資銀行并購財務顧問服務的合法注冊成立的企業或組織，具有獨立的法人資格。1.2乙方（受托方）乙方是指與甲方簽訂本合同并承擔提供投資銀行并購財務顧問服務的合法注冊成立的金融機構，具有獨立的法人資格。第二條服務內容2.1投資銀行并購財務顧問服務范圍2.2服務項目2.2.1并購策略制定乙方應根據甲方的業務發展需求和市場狀況，制定合理的并購策略，并提供相關建議。2.2.2并購目標篩選乙方應根據甲方的并購策略和需求，進行市場調研，篩選出符合甲方要求的并購目標。2.2.3估值分析乙方應對并購目標進行詳細的財務分析和估值計算，為甲方提供并購決策依據。2.2.4談判策略提供乙方應根據甲方的并購需求和目標，提供談判策略和方案，協助甲方進行并購談判。2.2.5交易結構設計乙方應根據甲方的并購需求和目標，設計合適的交易結構，并提供相關建議。2.2.6法律法規及政策咨詢乙方應提供與并購相關的法律法規及政策咨詢，協助甲方遵守相關法律法規。2.2.7并購融資安排乙方應根據甲方的并購需求和目標，協助甲方安排并購融資事宜，并提供相關建議。2.2.8并購后的整合策略乙方應提供并購后的整合策略和方案，協助甲方實現并購目標的整合和發展。第三條服務期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽署之日起生效。3.2合同到期日期本合同的服務期限為一年，自合同生效之日起計算，除非雙方另有約定。第四條服務費用4.1服務費用金額乙方向甲方提供投資銀行并購財務顧問服務，服務費用為人民幣【金額】元整（大寫：【金額】元整）。4.2費用支付方式甲方應按照雙方約定的方式支付服務費用，支付方式可采用銀行轉賬、現金支付等方式。4.3費用支付時間甲方應在本合同簽訂后【時間】內支付服務費用總額的【比例】，作為預付款。剩余的服務費用，甲方應按照雙方約定的進度支付。第五條雙方的權利和義務5.1甲方的權利和義務甲方應向乙方提供與并購相關的全部信息和資料，并保證信息的真實性和準確性。甲方應按照合同約定支付服務費用，并配合乙方的服務工作。5.2乙方的權利和義務乙方應按照合同約定提供投資銀行并購財務顧問服務，并保證服務的專業性和保密性。乙方應遵守相關法律法規，保護甲方的商業秘密和隱私。第六條保密條款6.1保密內容本合同簽訂后，乙方應保守甲方的商業秘密和隱私，包括但不限于甲方的財務狀況、業務運營情況、并購目標信息等。6.2保密期限乙方應對本合同簽訂后的保密內容保密，保密期限自本合同簽訂之日起計算，期限為【時間】。6.3保密違反的責任如乙方違反保密條款，導致甲方的商業秘密和隱私泄露，乙方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償甲方的經濟損失和名譽損失。第七條違約責任7.1甲方違約責任如甲方違反本合同的約定，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金。7.2乙方違約責任如乙方違反本合同的約定，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付違約金。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發生的任何爭議，應通過友好協商解決。如果協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決地點本合同的爭議解決地點為合同簽訂地。8.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第九條合同的變更和終止9.1合同變更條件除非雙方另有約定，任何一方提出變更本合同條款的，應當以書面形式通知對方，經對方同意后，變更本合同的相關條款。9.2合同終止條件本合同服務期限屆滿或者雙方另有約定的終止條件出現時，本合同終止。第十條合同的生效、解除和終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。10.2合同解除條件除本合同另有約定外，任何一方未履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，另一方有權解除合同。10.3合同終止條件本合同服務期限屆滿或者雙方另有約定的終止條件出現時，本合同終止。第十一條附則11.1其他條款本合同未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。11.2附件本合同附件為乙方向甲方提供的并購財務顧問服務方案，附件與本合同具有同等法律效力。第十二條合同簽署日期本合同于【年】年【月】月【日】日簽署。第十三條合同簽署地點本合同于【地點】簽署。第十四條合同正本數量及份數本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外，參與或可能參與并購交易的其他任何個人、企業或組織。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于：并購目標的股東、并購融資的金融機構、并購交易的監管機構、中介機構（如評估機構、審計機構等）。第二條第三方責任的限定2.1第三方責任第三方對并購交易的順利進行承擔有限責任，除非有明確約定表明第三方需承擔更多責任。2.2第三方責任限額第三方對因其自身行為導致的損失，應承擔的最高責任限額為【金額】元整（大寫：【金額】元整）。第三條第三方義務3.1第三方義務第三方應遵守相關法律法規，配合甲方和乙方的并購交易，并按照約定履行其相關義務。3.2第三方信息的真實性第三方應向甲方和乙方提供真實、準確、完整的與并購交易相關的信息，并保證信息的真實性。第四條第三方權利4.1第三方權利第三方享有按照合同約定獲得相關權益的權利，包括但不限于獲得并購交易的相關收益。4.2第三方解除權除非本合同另有約定，第三方有權在任何時間解除其與甲方和/或乙方的合同關系。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方的關系第三方與甲方之間的關系，應遵守本合同及第三方與甲方之間簽訂的任何相關合同的約定。5.2第三方與乙方的關系第三方與乙方之間的關系，應遵守本合同及第三方與乙方之間簽訂的任何相關合同的約定。第六條第三方違約責任6.1第三方違約如第三方違反本合同的約定，甲方和/或乙方有權解除本合同，并要求第三方承擔違約責任。6.2第三方違約責任限額如第三方因違約導致甲方和/或乙方損失，第三方應承擔的責任限額仍為本合同第二條規定的一致。第七條第三方與中介方的關系7.1第三方與中介方關系如第三方為中介方，中介方應按照本合同及中介方與甲方和/或乙方之間簽訂的任何相關合同的約定，履行其義務。7.2中介方責任限額如中介方因違約導致甲方和/或乙方損失，中介方應承擔的責任限額仍為本合同第二條規定的一致。第八條第三方與監管機構的關系8.1監管機構介入如并購交易涉及監管機構介入，第三方應配合監管機構的審查和調查，并按照監管機構的要求提供相關資料。8.2監管機構要求如監管機構對并購交易有特殊要求，第三方應按照監管機構的要求進行調整，并通知甲方和/或乙方。第九條第三方與融資金融機構的關系9.1融資金融機構介入如并購交易涉及融資金融機構，第三方應與融資金融機構簽訂相關融資協議，并按照協議約定履行其義務。9.2融資金融機構責任限額如融資金融機構因違約導致甲方和/或乙方損失，融資金融機構應承擔的責任限額仍為本合同第二條規定的一致。第十條第三方與并購目標的關系10.1并購目標介入如第三方為并購目標，第三方應保證其提供的信息真實、準確、完整，并配合甲方和乙方的并購交易。10.2并購目標責任限額如并購目標因違約導致甲方和/或乙方損失，并購目標應承擔的責任限額仍為本合同第二條規定的一致。第十一條第三方與并購整合的關系11.1并購整合介入如第三方參與并購后的整合過程，第三方應按照本合同及第三方與甲方和/或乙方之間簽訂的任何相關合同的約定，履行其義務。11.2并購整合責任限額如并購整合因違約導致甲方和/或乙方損失，并購整合應承擔的責任限額仍為本合同第二條規定的一致。第十二條第三方與甲乙方的溝通12.1第三方溝通義務第三方應保持與甲方和乙方的良好溝通，及時告知與并購交易相關的重大事項。12.2第三方溝通方式第三方與甲方和/或乙方的溝通，可以通過書面、口頭或其他雙方認可的方式進行。第十三條第三方與甲乙方的協作13.1第三方協作義務第三方應與甲方和乙方協作，共同推進并購交易的順利進行。13.2第三方協作方式第三方與甲方和/或乙方的協作，可以通過會議、電話、郵件等方式進行。第十四條第三方與甲乙方的保密第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：乙方向甲方提供的并購財務顧問服務方案附件二：并購交易目標公司的財務報表附件三：并購交易的法律意見書附件四：并購交易的評估報告附件五：乙方與第三方（如融資金融機構、監管機構、中介方等）簽訂的相關協議附件六：并購交易的相關審批文件附件七：其他與并購交易相關的文件和資料附件的詳細要求和附件的說明：附件一：乙方向甲方提供的并購財務顧問服務方案附件一應詳細描述乙方為甲方提供的并購財務顧問服務的具體內容、工作流程、時間安排等。附件二：并購交易目標公司的財務報表附件二應包括并購交易目標公司的最近三年財務報表，包括但不限于資產負債表