序號,過程,,過程邊界/范圍,流程步驟,過程擁有者（PO),"過程擁有者

職責",主要參與者（K.P.）,主要參與者職責,輸入（相關方要求）,輸出,,"資源（7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.1.5，7.1.6）",準則/方法（指導過程實施和監控的）,績效指標,預期結果,風險,風險等級（H/M/L),機會,風險/機會應對措施,,,驗證(在措施沒有完成前，可以先空著),風險/機會,相關過程（考慮上下游）,相關方,,ISO9001標準條款,IATF16949標準條款,ISO14001標準條款

,編號,名稱,,,,,,,,期望的輸出,不期望的輸出,,,,,,,,對策,負責人,完成日期,,,,內部,外部,,,

1,M01,內部審核,"1.從審核策劃到審核關閉

2.包括質量、環境、安全

3.包括產品審核、體系審核、制造過程審核

4.含對供應商審核

5.含內審員和二方審核的能力管理",審核策劃,"體系工程師-公司內

SQE-供應商審核",詳見審核程序,詳見審核程序,詳見審核程序,"適用的法律法規要求

標準要求和內部要求

顧客投訴

EHS事件

產品的要求

持續改進要求

以往的內審結果

重大組織/過程改變

被審核方的重要性和復雜程度

顧客特定要求

組織對供應商的特定要求（供應商審核）","1.審核計劃（審核小組、審核schedule、審核內容）

2.審核檢查表","1.隨意填寫的審核記錄

和報告（如沒有有效建議，無實際證明的OK）

2.非客觀結果（如只有不符合，沒有符合）","1.有能力的審核員（內部認可）

2.審核員的時間

3.基本辦公用品

4.激勵審核員的費用

5.郵件系統

6.公司的公共盤","1.內部審核程序

2.審核員評價標準

3.被審核過程評價標準

4.檢查表

5.審核技巧","1.按計劃審核

2.按時發布報告

3.糾正預防和改進措施的有效率

4.審核團隊的評價結果

5.有效的改進建議數量（=被審核方接受的數量）

6.審核員勝任率

7.",客觀真實地評價體系運行的符合性和有效性，為管理者決策提供正確信息,"1.審核員能力不足，導致審核浮在表面，造成浪費審核雙方的時間

",H,"1.IATF對審核員能力提出了明確要求7.2.3，使組織和審核員能夠清楚了解目前的現狀

2.高層對審核重視度提高，可促進審核雙方對審核的重視，以真正發揮審核作用",a.對審核員能力進行評估并制訂有針對性的能力提升計劃,管代,2025.1.20,,詳見各過程《風險/機會清單》,"1.目標管理

2.改進管理

3.資源管理

4.成本管控

5.能力管理

6.文件和記錄管理",各部門,培訓機構,9.2,"9.2.2.2

9.2.2.3

9.2.2.4",9.2

,,,,審核準備,,,,,,審核檢查表、審核記錄,,,,,,"2.高層不重視審核，導致流于形式，造成外審時發現很多不符合項。

",M,,b.建立審核員激勵機制,管代,2025.2.20,,,,IT,,,,

,,,,審核實施,,,,,,"1.審核不符合報告

2.審核報告

3.審核團隊評估結果",,,,,,"3.被審核方不配合，導致審核無法按時完成

",M,,c.建立被審核方評價機制,管代,2025.2.20,,,,,,,,

,,,,審核報告,,,,,,"1.審核記錄

2.審核報告",,,,,,4.審核員能力不足導致不能發現體系重大缺失,H,,d.高層參與審核,管代,按審核計劃,,,,,,,,

,,,,不符合項關閉,,,,,,"1.糾正措施報告

2.糾正措施驗證記錄",,,,,,"5.審核計劃未考慮過程的重要度、復雜性和以往審核結果,導致審核沒有抓住重點，造成審核資源浪費",L,,,,,,,,,,,,

,,,,審核總結,,,,,,總結報告,,,,,,6.由于檢查表編制人員不了解被審核方，導致檢查表內容脫離實際，造成浪費公司資源,H,,,,,,,,,,,,

,,技術文件生成,"1.含圖紙、BOM、工藝流程圖、FMEA、控制計劃、加工和檢驗指導書、包裝標準

2.從評審顧客（含內部用戶）要求到技術文件發布的過程

3.包括新增和變更",評審需求,"研發文控-圖紙

工藝工程師-其他","1.評審需求

2.編制/更新文件

3.組織驗證可行性

4.申請發布","生產部

采購部

質量部","1.參與文件可行性驗證

2.評審相關文件","1.法律法規（含行業標準）

2.顧客要求

3.以往經驗

4.行業標桿

5.內部用戶反饋/需求

6.總部要求

6.企業標準","1.圖紙

2.BOM

3.工藝流程圖

4.FMEA

5.控制計劃

6.包裝標準

7.加工指導書

8.檢驗指導書","1.使用者看不懂的技術文件

2.不滿足顧客和法律法規要求的技術文件

3.多個版本的同一名稱的文件","1.有經驗和專業知識的編制人員

2.Winchtl系統

3.滿足使用要求的配置的PC","1.減少加工浪費

2.易于操作

3.易于理解

4.易于查找

5.標準化的格式

6.人機工程

7.防錯優先","1.分層審核合格率

2.內部用戶滿意度

3.CycleTime

4.員工操作考試合格率

5.一次操作正確率

6.因筆誤、不合理、有歧義、不可操作等導致的變更次數",指導使用者實現結果的一致性,1.由于編制人員不理解法律法規造成WI沒有包含必須的安全防護要求，導致安全事故發生,,,,,,,,"1.產品設計開發

2.過程設計開發

3.招聘

4.能力管理

5.培訓管理

6.文件控制

7.變更管理

8.特殊特性管理

9.績效管理

10.問題解決",,,,,

,,,,編制/更新文件,,,,,,,,,,,,2.由于圖紙錯誤導致WI編制錯誤，造成操作工按錯誤的WI做出不合格產品,,,,,,,,,,,,,

,,,,驗證文件可行性,,,,,,,,,,,,3.由于編制人員疏忽，造成文件沒有體現顧客圖紙要求的特殊特性，導致特殊特性失控,,,,,,,,,,,,,

,,,,審批文件,,,,,,,,,,,,4.由于輸入不明確，導致編寫了錯誤的圖紙，造成生產出不合格品,,,,,,,,,,,,,

,,,,發布文件,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2,,文件控制,"1.含手冊、程序、指導書、規格、圖紙、表單等全部技術和管理文件

2.從編制到銷毀",文件編制/更新,體系工程師,詳見文件控制程序,詳見文件控制程序,詳見文件控制程序,"客戶要求

法律法規要求

行業標準要求和內部要求

顧客投訴的改進

審核發現后的整改

持續改進要求","1.符合要求的文件，包括（質量手冊、程序文件、作業指導書、表單）

2.最新的有效文件清單

3.文件的變更可以追溯到變更履歷","1.文件格式不正確

2.現場文件未受控

3.現場有舊版文件存在

4.現場不能及時有效獲取最新版本的文件

5.在現場發行的文件上涂改","1.有文件編制能力的人員

2.熟悉內部文件格式

3.對產品、過程非常了解和具有專業知識的審批人員

4.合適的現場文件獲取電腦（OWI系統）

5.合適的文件儲存環境（防潮、防蛀、防火、防盜等）","文件控制程序（包括存儲環境要求）

記錄控制程序

程序文件模板

作業指導書模板

文件發放與回收記錄

文件遺失申請表","1.文件發放的及時率

2.現場文件的準確率

3.受控文件的遺失率

4.技術文件的按時評審率",確保文件能夠指導使用者達到其工作的預期結果,,,,,,,,,"記錄管控過程

技術文件管理過程",,,"7.1.6

7.5",,7.5

,,,,文件審批,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,編號申請,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件受控,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件發放,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件回收,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件保留,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件銷毀,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3,,管理評審,"1.從策劃到措施關閉

2.包括科長會（每天）、運營會（每月）、半年總結會",管評策劃,總經理,"1.確定管理評審時間

2.確定參加人員和評審內容

3.主持管理評審

4.確認會議紀要

5.跟蹤會議紀要進展",按總經理要求,"1.準備管理評審報告內容并報告

2.參加管理評審

4.執行會議紀要","1.以往管理評審的措施狀況

2.與質量管理體系有關的外部和內部的變更

3.顧客滿意度調查結果

4.相關方的反饋，包括顧客投訴、顧客退貨

5.質量目標的實現程度

6.過程績效指標的達成情況

7.不符合和糾正措施

8.以往審核的結果（內審、外審）

9.外部供方的績效

10.資源的充分性

11.改進機會

12.質量缺陷成本

","1.管理評審計劃

2.有關顧客要求和產品的改進

3.質量管理體系/EHS體系變更的需求

4.資源需求

5.與業務過程整合有關的改進計劃

6.管評輸出任務列表",為應付審核編制的管理評審報告,"1.總經理、各部門經理、總監適合的時間

2.會議室、投影儀、辦公軟件

3.ERP輔助系統","1.各部門報告格式（含內容要求）

2.管理評審報告模板（會議紀要）

3.管理評審實施細則","1.管理評審輸入的覆蓋率

2.管理評審的按時完成率

3.管評改進措施實施率",確保動態關注管理體系持續的有效性、充分性、適宜性和一致性，發現風險和機會并及時改進,1.總經理不夠重視管評，未能親自主持,,,,,,,,糾正措施管理過程,,,9.3,,9.3

,,,,管評報告,,,,,,,,,,,,2.各部門經理、總監沒有時間全部出席,,,,,,,,,,,,,

,,,,管評實施,,,,,,,,,,,,3.管評輸出的措施沒有跟進,,,,,,,,,,,,,

,,,,管評輸出,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,輸出的跟蹤實施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4,,組織環境分析,從預期結果確定到內外部影響因素（PESTELO)的識別和確定（動態，變化時再評估）,明確預期結果,總經理,"1.確定情境分析時間

2.確定信息提供人員和內容

3.組織完成情境分析

4.組織確定與情境有關的風險和機會

5.組織策劃風險和機會應對措施

6.跟蹤措施實施進展",按總經理要求,"1.按要求的內容及時進行情境分析

2.參與風險和機會確定

3.組織策劃與本職工作有關的風險和機會的應對措施

4.組織實施并跟蹤與本職工作有關的措施","1.標準要求

2.內外部環境情況

3.公司發展戰略

4.公司的經營狀況和資源狀況

5.公司的目標要求","組織情境清單

（含有關的內外部因素、風險/機會分析和

應對風險/抓住機會采取的措施）",不結合實際隨意填寫的情境分析清單,需要明確公司宗旨、戰略并且對內外部環境因素非常了解和有分析能力的管理層,"1.組織情境分析模板

2.風險管理程序",,影響到公司預期結果實現的內外因素導致的風險得到及時識別和管控；機會得到利用,,,,,,,,,"1,合規性管理

2.風險管理

3.戰略規劃",,,,,

,,,,確定影響到預期結果實現的能力的內外部環境,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,評價這些因素對能力的影響,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,確定需要關注的因素（風險+機會）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5,,能力管理,從明確職責，能力確定到能力保證的全過程,明確職責,HR招聘主管,"1.組織確定能力模型（含模板）

2.組織確定勝任準則

3.參與制訂并實施能力提升計劃

4.檢查進度

5.收集并分析各部門提供的數據",各部門領導,"1.確定職責和與職責有關的能力要求

2.制訂崗位能力評估方法

3.動態評估人員能力

4.及時反饋能力評估結果

5.制訂能力提升計劃

6.組織實施能力提升計劃

7.組織驗證能力提升計劃的有效性

8.組織策劃改進計劃（如辭退、換崗、輪崗等）

9.保存以上相關的證據","1.崗位職責要求

2.公司發展需求

3.相關方要求

4.績效目標

5.法律/規要求

6.顧客要求

7.相關方反饋","1.能力現狀（勝任力模型）

2.人員發展計劃

3.能力提升計劃

4.招聘需求

5.培訓需求","1.不真實的能力矩陣表

2.和能力結果不匹配的能力提升計劃

3.和能力沒有關系的培訓需求

","1.有能力的能力管理人員

2.系統（待考慮）","1.崗位要求（JD）

2.訪談內容（事先策劃的）

3.能力調查表

4.勝任準則

5.需要保留的記錄/證據要放在K盤",1.勝任情況,公司控制下工作的人員都勝任,1.能力和職責不匹配,,,,,,,,1.培訓,用人部門,培訓機構,"7.1.6

7.2",,7.2

,,,,確定能力要求,,,,,,,,,,,,2.能力要求過高,,,,,,,,,,,,,

,,,,評估能力現狀,,,,,,,,,,2.KPI達成情況,,3.能力考核方法不適用,,,,,,,,2.招聘,用人部門,獵頭公司,,,

,,,,針對差距制訂能力提升計劃,,,,,,,,,,3.能力評估及時性,,4.法律/規沒找全,M,"1.提升員工能力，降低優秀員工流失率

2.發現更適合的崗位","1.更新JD

2.調整崗位",各部門領導/HR,2025.7.20,,,3.績效管理,"1.總經理

2.用人部門",NA,,,

,,,,實施能力提升計劃,,,,,,,,,,,,,L,2.增加多崗位勝任力人數，提高公司應急能力,,,,,,4.合規性,"1.各部門

2.EHS",政府機構,,,

,,,,評估計劃有效性,,,,,,,,,,,,,L,3.發現人才，為公司未來發展打下基礎,,,,,,,,,,,

,,,,改進（如辭退、換崗、輪崗等）,,,,,,,,,,,,,H,,,,,,,,,,,,

6,,目標管理,"1.包括目標制訂、分解、措施策劃、定期統計分析、更新的全過程

2.包括質量和EHS目標",,總經理,,各部門領導,,,,,,,,"1.實現目標

2.提高績效，如節能減排、提供原料利用率",,,,,,,,,,,,,,

7,,產品安全管理,"1.從要求識別、策劃措施、執行措施到經驗總結的全過程

2.含設計到的變更管理要求

3.含涉及到的供應商管理要求

4.含相關的追溯要求

5.含經驗總結",收集整理相關輸入（含法律和顧客）,技術經理,詳見產品安全管理規定,,,"1.與產品安全有關的法律法規

2.IATF16949要求

3.以往經驗（如顧客投訴）

4.顧客要求(含顧客特定要求CSR)

5.相關知識（詳見JD和管理規定）

","1.FMEA

2.特殊特性

3.圖紙

4.控制計劃

5.升級流程

6.要求轉移規則

7.追溯性要求

8.經驗教訓","

","1.有相關經驗的設計工程師

2.數據庫平臺",詳見產品安全管理規定,"1.安全項目識別的全面性

2.安全相關性驗證

3.產品試生產結果反饋

4.安全項目傳遞的完整性和一致性","1.無產品導致的人員傷亡和財產損失

2.一旦發生產品安全問題，能夠在最快的時間內追溯到有真正問題的產品",,,,,,,,,,,,,,

,,,,識別安全項目安全特性,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,定義安全標識,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,制定控制方法，含升級程序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,跟蹤改善,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,總結經驗教訓,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8,,培訓過程,,需求分析,HR,,"HRtraining

需求部門人員",,"適用的法律法規要求

標準要求和內部要求

顧客要求

績效考核結果

公司培訓目標

人才技能矩陣

人員能力提升的要求

","帶數據的需求結果

需求具體人員名單

培訓時間

培訓申請表","1.學員和部門經理不夠重視，導致培訓敷于表面，浪費金錢和時間資源

2.高層不重視培訓，導致流于形式，造成培訓變為工作以外的事情

3.不合格的學員

4.講師能力不足","1.有資質的供應商

2.培訓適合的時間

3.基本辦公用品

4.培訓費用

5.需求學員

6.培訓地點

7.有資質的講師

8.培訓環境

","人力資源管理程序

培訓管理程序

培訓反饋表

培訓申請表

培訓計劃表","1.培訓完成率

2.培訓報告發布準時

3.人均培訓