編號：西藏同信證券-寧波銀行 2 3 4 6 8 12 14 17 18 19十、交易及交收清算安排 22 23 24 25 27 28 30 31 32 33會的有關規定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。訂立本資產管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。承受能力調查表，委托人閱知本合同全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險。金不受損失或取得最低收益的承諾。產本金不受損失或取得最低收益。）：注冊地址：聯系電話：傳真號碼：注冊地址：中國浙江省寧波市鄞州區寧南南在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：《管理辦法》《實施細則》元指人民幣元。指中國證券監督管理委員會。定向資產管理業務管理定向資產管理合同當事和委托人。委托人、管理人和托管人簽署的本定向資產管理合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效補充及變更。指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產委托到期日。指為實現資產管理目的，管理人用以為委托人提供資產管理服務的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。指專門為定向資產管理計劃開立，保管委托資產中的現金資產的賬戶。指以委托人名義開立，用于本合同項下定向資產管理業務中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。指根據本合同，委托人首次交付給管理人的資金以及追加的資金。處分或者其他情形而取得的財產，也歸入委托指委托人合法擁有的，根據本合同約定在不同日期交付給管理人的每一筆單獨運用及核算的資金。的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產，也歸入第i期委托財產。每期委托財產均獨立核算。指管理人管理、運用和處分委托財產取得的收益。指管理人管理、運用和處分委托財產取得的收益，在扣除投資管理費用、應繳納的稅費及對第三人的負債后的剩余部分，可向委托人分配的收益。指管理人管理、運用和處分第i期委托財產取得的收益。觀情況。不可抗力包括但不限于以下情況：1、自然力量引起的事故如水災、火災、地震、海嘯等；2、政府的行動如頒布禁令、調整法律、法規、制度或事件；5、銀行清算系統故障，證券交易所交易平臺非正常暫?；蛲Ｖ菇灰祝芾砣?、托管人交易系統和通信線路癱瘓、故障等。似約定的理解均以此為準。（一）委托人的聲明與保證定禁止或限制參與定向資產管理業務的情形；實、準確、完整、合法。如發生變更，應當及時書面告知管理人及托管人；業務的委托資金均為本人自有資金，不存在籌集的他人資金參與本定向資產管理業務的情況；金提供方發生糾紛或者引起政府監管機構的任何監管措施，均由委托人負責協調解決，與管理人無關；訂和履行本合同所需的一切有關批準、許可、備案或者登記；收益特征，已簽署了管理人制作的風險揭示書，并承諾自行承擔風險和損失；績比較基準僅是投資目標而不是管理人或托管人的保證；（證監許可〔2009〕1292號《關于核準西藏同信證券有限責任公司證券資產管理業務和證券投資咨詢慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益；講解有關業務規則和合同內容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書，并已通過了解委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對委托人的財務狀況進行了充分評估；身份、合同編號、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。（三）托管人的聲明與保證理人投資行為等職責；依據從管理人、委托人或第三方處獲得的數據而編制的，則托管人保證編制過程的完整、真實、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。（1）按照本合同的規定追加或提取委托資產，取得委托資產的收益和清算后的剩余資產，包括但不限于利息、投資收益等；（2）依據合同約定的時間和方式，查詢委托資產的資產配置、價值變動、交易記錄等相關信息；監督委托資產的管理和托管情況；（3）依據合同約定的時間和方式，從管理人處獲取定向資產管理相關業務報告、從托管人處獲取委托資產托管相關業務報告；（4）享有委托資產投資所產生的權利，并可書面授權管理人代為行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；（5）有關法律、行政法規、中國證監會及本合同規定的其他權利。（1）在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發生變更時，委托人應于相關變更發生后作日內書面通知管理人、托管人；（2）及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產；（3）授權并協助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉換和注銷等手續，并不得將前述賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用；（4）依據法律、行政法規和中國證監會規定及合同約定，承擔相應的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費，并承擔因委托資產合規運作產生的其他合理費用；（5）及時、全面、準確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，保守商業秘密，不得泄露委托資產投資計劃、投資意向等；（6）不得違反本合同的規定干涉管理人的投資行為；（7）委托人交付的委托資產凈值不得低于人民幣壹佰萬元；（8）委托人自行承擔投資風險，委托人有義務對本定向計劃可能投資的票據資產對應的票據的真實合價值、合法性、真實性等狀況做好相應的盡職調查；（9）若票據資產、信托計劃等投資品種的付款義務人未能按照相關約定及時給委托資產各個相應資產承擔；（10）有關法律、行政法規、中國證監會及本合同規定的其他義務。（1）自本合同生效之日起，按照本合同的規定，對委托資產進行投資運作及管理；（2）依據合同約定，及時、足額收取管理費；（3）按照有關規定，要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；（4）根據本合同及其他有關規定，監督托管人，對于托管人違反本合同或有關法律法規規定的行理人住所地中國證監會派出機構及中國證券業協會；（5）經委托人授權，代理委托人行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；（6）經委托人事先書面同意，將委托資產投資于管理人及與管理人有關聯方關系的公司發行的證券；（7）有關法律、行政法規、中國證監會及本合同規定的其他權利。（1）辦理本合同備案及監管機構要求的其他手續；（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、審慎盡責的原則管理和運用委托資產；（3）配備具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作委托資產，委托人向管理人發出投資指令或投資通知書等明確具體投資標的的事項除外。（4）應當為每個委托人建立業務臺賬，按照《證券投資基金會計核算業務指引》的相關規則進行會計核算，與托管人定期對賬，及時準確辦理委托資產的清算交收；（5）依據合同約定的時間和方式，向委托人提供對賬單等資料，說明報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況；（6）發生可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在上述重大事項發生后3個工作托人；（7）按照合同約定的時間和方式，為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；（8）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產與自有資產相互獨立，不同的委托人的委托資產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬，進行投資；未經委托人事前書面同意不得委托第三人運作委托資產；（10）依據法律法規及本合同接受委托人和托管人的監督；資運作等情況做出說明，并報中國證券業協會備案，同時抄送管理人住所地中國證監會派出機構。（12）保守商業秘密，不得泄露委托資產投資計劃、投資意向等；（13）保存委托資產管理業務活動的全部會計資料，定向資產管理業務活動的合同、委托人資料，（14）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損委托資產及其他當事人利益的活動；（15）本合同終止時，及時將委托資產清算后的剩余資產返還給委托人；（16）有關法律、行政法規、中國證監會及本合同規定的其他義務。（1）按照本合同約定，依法保管委托資產；（2）按照本合同約定，及時、足額獲得資產托管費；（3）有關法律、行政法規、中國證監會及本合同規定的其他權利。（1）安全保管委托資產、辦理資金收付事項，非依法律、行政法規和中國證監會有關規定或合同（2）按照法律法規及本合同的約定監督管理人投資行為，發現管理人違反法律、行政法規和其他的，應及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監會派出機構及中國證券業協會；（3）設立專門的資產托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉資產托管業務的專職人員，負責委托資產托管事宜；（4）按規定開設委托資產的托管賬戶；對委托人委托的資產分別設置賬戶，確保委托資產的完整（5）按照本合同約定，根據管理人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、合同等資料；（7）按照本合同約定的時間和方式，為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；（8）編制委托資產年度托管報告；（9）除法律法規、本合同及其他有關規定外，不得利用委托資產為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經委托人同意不得委托第三人托管委托資產；（10）公平對待所托管的不同財產，不得從事任何有損委托資產及其他當事人利益的活動；（11）有關法律、行政法規、中國證監會及本合同規定的其他義務。單獨開立的銀行結算賬戶，并開通網上銀行。銀行結算賬戶作為本合同項下定向資產管理業務的托管賬戶，由托管人管理。和提取資產等，均需通過該賬戶進行。何行為。必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協議中未體現前述條款，托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。（1）本合同生效后，托管人負責以“管理人-托管人-資產管理計劃”名義（以實際開戶名為準）在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，后，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。開戶所需的相關資料。管理人為委托人開立基金賬戶時，應將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶。除法律法規另有規定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無效的任何行為。人留存。展本定向資產管理業務的需要。人用于本合同項下定向資產管理業務。產相互獨立。托管人自行保管。低于100萬元人民幣。3、在委托期限內，委托人可以按照本合同的約金額按照本合同約定計算。文件資料加蓋業務章后交付托管人留存。（1）委托人身份證明：身份證復印件或企業營業執照復印件；（2）銀行結算賬戶的開戶資料復印件；托管人負責查詢，經核實無誤后向管理人發送《初始現金委托資產到賬通知書》。3、管理人確認委托資產全部到賬后，應于當日書》。4、管理人發送《委托資產起始運作通知書》，委托人和托管人確的當日作為資產委托起始日。前屆滿。后一方確認日的當日）計入委托資產并開始運作。提前提取，但經委托人、管理人、托管人協商一致后可以提前終止本合同。提取通知書》。管理人同意后，應當在該通知載明的提取時間的基礎上至少提前一個工作日向托管人發送形式通知管理人，并由管理人通知委托人。不承擔由于提取委托資產進行資產變現造成的損失。入其固有資產。3、管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，委托資產不屬于其清算資產。4、本合同項下的委托資產產生的債權不得與不屬于委托資產本身承擔的債務，管理人、托管人不得主張其債權人對委托資產強制執行。上述債權人對委托資產主張權利時，管理人、托管人應明確告知委托資產的獨立性，采取合理措施并及時通知委托人。5、本合同有效期內，如中國證監會對非現金理人和托管人對委托資產的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔委托人的投資風險。（七）委托期限屆滿時資產清算和返還的期人就清算報告所列事項解除責任。即視為管理人已經充分、勤勉、盡責的履行完畢管理人職責和義務，本定向合同終止。托資產無法轉移的，托管人和管理人可以在協商一致后按照有關法律法規進行處理。在有效控制投資風險的前提下，實現委托資產的保值增值，為委托人謀求穩定的投資回報。定資產的收益權及委托人認可的其他投資品種；投資比例為0-100%。證明其已與委托人就相關事項約定一致的相關文件資料。（1）委托人應先以傳真的方式向管理人發送投資指令，管理人應按照委托人的投資指令操作，委托人應將投資指令原件交管理人保管，管理人應妥善保管委托人的投資指令的原件。（2）在投資過程中若與交易對手發生糾紛時，由委托人負責通過與交易對手進行協商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。費用由委托資產承擔。管理人應給予必要的協助。管理人簽署相關交易合同之前，委托人應對相關合同的內容和擔保方式進行及委托人保證已詳閱并充分認可管理人為管理運用本定向資產管理合同的委托資產而與相關方簽署的合同。管理人將根據委托人認可的投資范圍運作委托資產，具體內容以實際簽訂的業務合同的準。本合同委托資產的投資禁止行為包括：不得將委托資產用于可能承擔無限責任的投資。策變更應為調整投資組合留出必要的時間。委托資產投資主辦人由管理人負責指定。工作日內通知委托人。管理業務和自營業務。托管人根據管理人指定的被授權人出具的劃款指令書通過網銀（常規方式）或其它雙方人的資產托管部網銀集團，不可撤銷地授權委托托管人根據劃款指令對其網上銀行進行管理和使用。其內容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。期，授權通知自托管人收到的日期起開始生效。授權通知應以原件形式送達乙方。寸充足的劃款指令。資金劃撥指令由授權通知確定的指令發送人員代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書指令。托管人不承擔。成損失的責任。管理人發送指令時應同時向托管人發送必要的投資合同、費用發票等劃款證明文件的復印件。指令，則應與管理人電話說明。成的損失，托管人不承擔賠償責任。相關指令。管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監督職能時，發現管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知管理人改正。資產托管人按資產管理人最后確認的正確指令執行。管理人若變更授權通知（包括但不限于變更指令發送人員、預留印鑒、簽章樣本等應當至少提何人泄露。指令原件未寄達托管人之前，傳真件效力等同于原件，如其與原件不一致，以傳真件為準。十、交易及交收清算安排資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關投資文件進行資金劃撥。（若有）進行資金劃撥。關指令，托管人應不予執行，并報告管理人住所地中國證監會派出機構及中國證券業協會。資金劃撥指令的下達程序應當按照本合同第九條規定的程序辦理。對托管資產的資金由管理人和托管人根據實際業務需求進行對賬，管理人和托管人協商一致后對指定日期的資金余額和交易清算金額等進行核對，確保雙方賬賬相符。人應協助托管人辦理電子對賬功能的開通。越權交易是指管理人的投資交易指令違反法律法規及本合同約定禁止的超買、超賣投資限制行為。應報告管理人住所地中國證監會派出機構及中國證券業協會。投資范圍及投資比例”約定的投資限制進行監督。提示后應及時核對，并以書面形式向托管人進行解釋或舉證。人住所地中國證監會派出機構及中國證券業協會。完整、準確，但會盡勤勉義務督促外部數據提供商盡量保證所提供數據的真實、完整。管人調整監督事項留出必要的時間。的審計費用，如涉及訴訟、仲裁，還有案件受理、律師代理、申請執行或公證等相關費用。（二）管理費和托管費計提方法、計提標準算方法如下：（1）方式一：管理費和托管費由管理人向托管人發送管理費/托管費劃付指令，托管人復核后于委托資產交付當（2）方式二：第i期委托資金的管理費及托管費按照委托資金認購/追加申請書（第i期見附件）中的約定支付。則認為管理人不收取業績報酬。4、上述(一)中4到6項費用由托管人根據其他有關法律法規及相支付，列入或攤入當期委托資產運作費用。資產運作無關的事項發生的費用等不列入委托資產運作費用。管理人和托管人與委托人協商一致后，可根據市場發展情況調整資產管理費率和資產托管費率。委托資產和委托人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。管理人應當按照《管理辦法》的規定向委托人進行信息披露。管理人、托管人應當根據法律法規和中國證監會、證券業協會的要求履行其他報告義務。委托人可于每月月初通過托管人網上銀行（若有）查詢托管賬戶資金余額及變動情況。本合同自委托人、管理人和托管人法定代表人或授權簽字人簽字并加蓋公章之日成立。本合同成立后，自委托資產運作起始日起生效。無異議，則本合同在下一個合同周期內自動順延生效。如有需要，可就續約事宜簽訂補充協議。委托人、管理人和托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更。（四）本合同終止的情形包括下列事項：業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的；監會派出機構。管理人違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤消證券資產管理業務許可、責令停業整盡管本合同有其他約定，但如因監管政策變化、監管機關書面或者口頭要求停止本合同項下業務承接。約定外，未經委托人事先書面同意，不得以任何方式披露或利用該信息。于本合同外的目的，不得告知非本合同當事方或與允許非本合同當事方使用，法律法規另有規定、監管及審計要求或本合同另有約定的除外。該方簽訂保密合同。（四）本保密義務不因本合同的終止而終止。（一）任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，構成違約。對因此給守約方造失，違約方應承擔相應的賠償責任。如屬當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任。但是發生下列情形，當事人可以免責：來的損失不承擔責任。（二）在發生一方或多方違約的情況下，本合同能繼續履行的，應當繼續履行。（三）本合同當事一方造成違約后，其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合（四）由于定向資產管理計劃的設計安排、管理和運承擔任何責任。本合同適用中華人民共和國法律。因本合同的訂立、內容、履行和解釋或與本合同有關的爭議，合同當事方應協商解決；協商不成的，應提交中國證券業協會證券糾紛調解中心調解；調解不成的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，按照該仲裁機構的仲裁規則進行仲裁。爭議處理期間，合同當事人仍應履行本合同規定的義務，維護委托人的合法權益。如將來中國證監會對資產管理合同的內容與格式有其他要求的，委托人、管理人和托管人應立即展開協商，根據中國證監會的相關要求修改本合同的內容和格式。本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關法律法規和規定協商解決。本合同項下委托人、管理人、托管人之間相互發送的書面文件、傳真、信函等（如各類通知書、投資指令、投資方向說明等）應加蓋的印章，三方一致同意使用預留印鑒，預留印鑒樣本見附件二。本合同一式八份，當事人各執二份，其余二份分別報中國證券業協會備案，并抄送管理人住所地中國證監會派出機構。管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充合同、修改合同等任何方式，約定管理人保證委托資產投資收益或承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。法定代表人或授權簽字人：法定代表人或授權簽字人：法定代表人或授權簽字人：尊敬的客戶：首先感謝您基于對西藏同信證券有限責任公司(以下簡稱“西藏同信證券有限責任公理合同及相關文件前，請仔細閱讀資產管理合同以及風險揭示書和其他相關信息，險承受能力后獨立做出是否簽署資產管理合同及相關文件的決定。西藏同信證券作為本計劃的管理人，經中國證券監督管理委員會批準具有資產理業務的基礎知識、業務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取證券公司對相關資產管理合同內容的講解。相匹配的定向資產管理計劃。二、本定向資產管理計劃的投資范圍：投資范圍為國債、企業債券、公司債券、次級債、混合資本債、中央銀行票據、短期融資基金、債券基金；債權類資產；信托計劃；信托貸款；委托貸款；票據資產；金融衍生品、作為有限合伙人投資有限合伙企業、特定資產的收益權及委托人認可的其他投資品種；投資比例策略與資產配置組合，從而產生不同的風險收益特征。三、委托人投資于本定向計劃可能面臨包括但不限于以下風險，可能因下述風險導致委托人本金或收益損失：管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用定向計劃資產，管理人與托管人均制定并執行相應的內部控制制度和風險管理制度，以降低風險發生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風險出現的可能，管理人不保證定向計劃一定盈利，也不保證最低收益。市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。市場風險主要包括：一定的影響，導致市場價格波動，影響定向資產管理業務的收益而產生風險。也會隨之發生變化，從而產生風險。響企業的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，使定向資產管理業務收益水平隨之發生變化，從而產生風險。財務等都會導致公司盈利狀況發生變化。如定向資產管理業務所投資的上市公司經營不善，與其相關的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產管理業務投資收益下降。貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使定向資產管理業務的實際收益下降。下降面臨資金再投資的收益率低于原來收益率，從而對本計劃產生再投資風險。在定向資產管理業務運作過程中，管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當等將影響定向資產管理業務的收益水平，從而產生風險。定向資產管理業務的資產不能迅速轉變成現金，或者轉變成現金會對資產價格造成重大不利影響的風險。流動性風險按照其來源可以分為兩類：某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。在市場流動性相對不足時，交易變現有可能增加變現成本，對定向資產管理業務的委托資產造成不利影響。市場流動性比較好的情況下，一些個股和個券的流動性可能仍然較差，從而使定向資產管理業務在進行個股和個券操作時，可能難以按計劃買入或賣出相應的數量，或買入賣出行為對個股和個券價格產生較大影響，增加個股和個券的建倉成本或變現成本。信用風險是指發行人是否能夠實現發行時的承諾，按時足額還本付息的風險，或者交易對手未能按時履約的風險。不能按時足額還本付息的風險；此外，當發行人信用評級降低時，定向資產管理業務所投資的債券可能面臨價格下跌風險。生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產管理業務面臨交易對手的信用風易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人倒閉、信用評級被降低到期本息的情況，從而導致定向計劃資產損失。指定向計劃管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者定向計劃投資違反《定向資產管理合同》有關約定的風險。在定向資產管理業務的日常交易中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致委托人的利益受到影響。這種技術風險可能來自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結算機構等。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結算機構等在業務操作過程中，因操作失誤或違反操作規程而引起的風險。本定向計劃以郵寄或者電子郵件方式向委托人提供對賬單，可能由于委托人提息不準確，或者投遞系統出現故障，導致無法正常收到對賬單。劃終止的風險。令停業整頓等原因不能履行職責所導致的風險。定向計劃或定向計劃委托人利益受損。其中“突發偶然事件”指任何無法預見克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：（1）提前提取委托資產或定向計劃終止時，證券資產無法變現的情形；（2）相關法律法規的變更，直接影響定向計劃運行；（3）交易場所停市、上市證券停牌，直接影響定向計劃運行；（4）無法預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障；能導致委托資產的損失，從而帶來風險。4.委托人通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持股份達到規定比例時，應由其自行履行法律、行政法規和中國證監會規定的公告、收購等義務，并自行承擔未及時履行義務的法律責任。投資者在參與定向資產管理業務前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資偏好，與管理人共同制定與自身風險承受能力相匹配的定向資產管理業務方案。由上可見，參與定向資產管理業務存在一定的風險，您存在盈利的可能，也存在虧損的風險；管理人不承諾確保您委托的資產本金不受損失或者取得最低收益。市場有風險，入市需謹慎！本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與資產管理業務所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素。投資者在參與資產管理業務前，應認真閱讀并理解相關業務規則、資產管理合同及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與資產管理業務而遭受難以承受的損失。資產管理合同對未來的收益預測僅供投資者參考，不構成管理人、托管人保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。資產管理業務的投資風險由投資者自行承擔，證券公司、資產托管機構不以任何方式對投資者資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。特別提示：投資者在本風險揭示書上簽字，表明投資者已經理解并愿意自行承擔參與資產管理業務的風險和損失。：（為履行西藏同信證券同惠15號定向資產管理合同（合同編號：西藏同信證券-寧波銀號委托人、管理人及托管人在此確認，本方向其他兩方發出的指令、確認函、通知書以及其他形式的文書在加蓋本方公章或以下預留業務章時生效。各方預留業務章樣章如下：委托人預留業務章（樣章）：管理人預留業務章（樣章）：托管人預留業務章（樣章）：西藏同信證券有限責任公司經研究決定指定楊甦華_為《西藏同信證券同惠15號定向資產管定向資產管理計劃投資主辦人員。西藏同信證券有限責任公司（簽章）：畢業于中央財政金融學院財會專業，高級經濟師；20年證券從業經驗，曾任國泰君安河南分公司機構業務部副總經理；民生證券固定收益部副總經理；從事銀行間業務多年，積累廣泛的銀行間業務資源和經驗。因工作需要，西藏同信證券有限責任公司決定，自即日起任命先生/女士為定向資產管理計劃投資主辦，原投資主辦人不再擔任本集合資產管理計劃投資主辦的職務。特此通知。西藏同信證券有限責任公司（簽章）：西藏同信證券有限責任公司：本托管人向貴部確認，根據三方簽訂的編號為（西藏同信證券-寧波銀行-DX-2013第15號）的《同惠委托資產之日起履行保管職責。寧波銀行股份有限公司（簽章）：尊敬的資產委托人并寧波銀行股份有限公司：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號：西藏同信證券-寧波銀行-DX-2013第15號寧波銀行股份有限公司擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。年資產委托人已將初始委托資產（初始委托資產明細見附表）轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中，本委托資產已經具備正式投資運作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。西藏同信證券有限責任公司：托資產的金額等事項無異議。同時，本資產委托人/資產托管人確認，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。西藏同信證券有限責任公司/寧波銀行股份有限公司：波銀行-DX-2013第15號以下簡稱為“定向資產管理合同”本委托人于年月日認購/追加委托資產現金資產價值人民幣元（大寫人民幣元整本期資金投向為委托人已知悉該投資風險，并自愿承擔相關風險和責任。本期委托資金的管理費和托管費按如下方式支付：支付方式：委托資產起始運作期初一次性支付。按照定向資產管理合同的規定，管理人簽收后回傳至委托人。委托人（簽章）：尊敬的委托人：本管理人/托管人確認已收悉《委托資金認購/追加申請書（第i期）》（編號對確認書中所列委托資產的金額、認購/追加日期等事項無異議。西藏同信證券有限責任公司/寧波銀行股份有限公司：收款戶名：收款賬號：開戶行：大額支付系統號：委托人（簽章）：付款戶名：收款戶名：付款賬號：收款賬號：開戶行：開戶行：到帳時間：用途及備注：西藏同信證券經辦人：西藏同信證券復核人：西藏同信證券預留印鑒蓋章處：托管銀行經辦人：托管銀行復核人：托管銀行審批人：托管銀行簽章處：重要提示：接此通知后，應按照指令立即操作。定向資產管理合同（合同編號：）一國債、企業債券、公司債券、次級債、混合資本債、中央銀行票據、短期融資券、中期票據、中小企業集合票據；現金、銀行存款、托計劃；信托貸款；委托貸款；票據資產；金融衍生品、作為有資品種；投資比例為0-100%。不得將委托資產用于可能承擔無限責任的投資。備注：關事項。授權人員及簽字樣本如下：付款指令/注：劃款指令業務公章須與被授權人的簽字或印章同時出具，劃款指令方為有效。定向資產管理合同（合同編號：）注意：賬戶如有變更，請及時通知相關各方。 戶戶名：開戶銀行：開戶銀行：賬號：大額支付系統號：開戶銀行：根據委托人回復的客戶調查表（如下對其委托資產的基本情況、風險認知和承受能力及投資偏好分析如下：（二）委托人風險認知和承受能力：委托人對委托資產的投資范圍和投資標的的風險收益特