綠色投資私募股權基金風控制度第一章總則為規范綠色投資私募股權基金的風險控制流程，保障投資決策的科學性與有效性，根據國家有關法律法規及行業標準，特制定本制度。綠色投資私募股權基金旨在支持可持續發展項目，促進綠色經濟的發展，實現經濟效益與社會效益的雙重目標。風險控制制度是確保基金運營平穩、風險可控的重要保障，對實現投資目標、保護投資者權益具有重要意義。第二章制度目標本制度的主要目標包括：1.確保綠色投資私募股權基金在投資決策、資金運用、項目管理等各個環節中，充分識別、評估、監測和控制風險。2.建立健全風險管理體系，明確各部門的職責與權限，形成相互配合的工作機制。3.提高風險防范意識，強化全體員工的風險管理理念，確保風險管理與投資決策相結合。4.促進綠色投資項目的可持續性與盈利能力，確保投資者的合法權益。第三章適用范圍本制度適用于本基金管理公司及其下屬各投資團隊，涉及所有綠色投資私募股權基金的投資活動、項目管理、風險評估及相關決策過程。所有參與綠色投資的員工均需遵守本制度的規定。第四章風險管理規范4.1風險識別在項目評估階段，投資團隊需對擬投資項目進行全面的風險識別，包括市場風險、信用風險、操作風險、法律風險、環保風險等。風險識別應采取定性與定量相結合的方法，通過市場調研、專家咨詢及歷史數據分析等手段，全面了解項目的風險因素。4.2風險評估對識別出的風險進行評估，依據風險影響程度和發生概率，劃分風險等級。評估結果應形成風險評估報告，作為投資決策的重要依據。報告需包括以下內容：1.風險類型及描述2.風險發生的可能性與影響程度3.風險應對措施及建議4.3風險控制措施依據風險評估結果，制定相應的風險控制措施。控制措施應包括但不限于以下方面：1.投資金額的限制與分散原則，避免集中投資于高風險項目。2.項目的定期監測與評估，及時發現并應對潛在風險。3.建立應急預案，確保在發生風險事件時能夠迅速響應和處理。4.4風險監測投資團隊需定期對已投資項目進行風險監測，評估項目的實際運營情況與風險管理效果，及時調整風險控制措施。監測內容包括但不限于：1.項目的財務狀況與經營績效2.項目環境影響及社會責任履行情況3.投資市場環境的變化與趨勢分析第五章操作流程5.1投資決策流程投資決策流程包括項目篩選、盡職調查、風險評估及決策審批等環節。具體操作流程如下：1.項目篩選：投資團隊根據基金的投資方向與策略，篩選符合綠色投資標準的項目。2.盡職調查：對篩選出的項目進行盡職調查，包括對項目管理團隊的背景、項目可行性及市場前景等進行深入分析。3.風險評估：依據盡職調查結果，進行全面的風險識別與評估，形成風險評估報告。4.決策審批：將風險評估報告與投資建議提交給決策委員會進行審批，必要時可邀請外部專家進行咨詢。5.2項目管理流程項目管理流程包括項目啟動、實施、監測與評估等環節。具體操作流程如下：1.項目啟動：經審批后，投資團隊負責與項目方簽訂投資協議，明確雙方的權利與義務。2.實施管理：投資團隊應定期與項目方溝通，了解項目進展情況，確保資金使用符合協議約定。3.監測評估：定期對項目進行監測，評估項目的風險狀況與運營績效，形成監測報告。4.風險應對：如發現項目存在重大風險，應及時啟動應急預案，采取必要措施進行干預。第六章監督機制為確保風險控制制度的有效實施，建立以下監督機制：6.1內部審計內部審計部門定期對基金的投資決策與項目管理進行審計，檢查風險控制措施的落實情況及效果。審計結果應形成報告，納入管理層的決策參考。6.2風險報告機制投資團隊需定期向管理層報告風險管理情況，包括風險評估、項目監測及應對措施等。必要時，需及時報告重大風險事件及處理進展。6.3績效評估對投資團隊的風險管理工作進行績效評估，將風險控制的有效性與團隊的業績考核相結合。績效評估結果將作為團隊激勵與調整的重要依據。第七章附則本制度由基金管理公司負責解釋，