2024年基金代持協議法律范本版A版本合同目錄一覽1.代持基金的設立及規模1.1基金的名稱1.2基金的規模1.3基金的成立日期2.代持基金的運作管理2.1基金的運作方式2.2基金的管理團隊2.3基金的投資決策3.代持基金的資金來源和使用3.1資金來源3.2資金使用3.3資金的歸還4.代持基金的投資限制4.1投資范圍4.2投資限制4.3投資決策的審批5.代持基金的收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配時間5.3收益分配方式6.代持基金的費用和支出6.1費用和支出的范圍6.2費用和支出的計算方式6.3費用和支出的支付方式7.代持基金的風險管理7.1風險識別和評估7.2風險控制措施7.3風險信息的披露8.代持基金的終止和清算8.1終止條件8.2清算程序8.3清算結果的分配9.代持基金的合同解除和違約責任9.1合同解除的條件9.2違約責任的具體規定9.3違約責任的處理方式10.代持基金的爭議解決10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的時效10.3爭議解決的地域11.代持基金的保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的披露限制11.3保密信息的保護措施12.代持基金的適用法律和管轄12.1適用法律12.2管轄法院12.3法律適用和管轄的例外情況13.代持基金的合同生效和終止日期13.1合同生效日期13.2合同終止日期14.代持基金的合同附件14.1附件的名稱和內容14.2附件的生效和終止14.3附件的修改和補充第一部分：合同如下：第一條代持基金的設立及規模1.2基金的規模：基金總規模為人民幣億元，分期發行。1.3基金的成立日期：基金成立于2024年月日。第二條代持基金的運作管理2.1基金的運作方式：基金采用開放式運作方式，接受投資者申購和贖回。2.3基金的投資決策：基金的投資決策由基金管理人負責，根據市場情況和投資目標進行投資組合的調整。第三條代持基金的資金來源和使用3.1資金來源：基金的資金來源包括但不限于：發行基金份額所籌集的資金、基金投資收益、借款等。3.2資金使用：基金主要用于投資于股票、債券、貨幣市場工具等金融資產，以及符合基金合同約定的其他投資品種。3.3資金的歸還：基金管理人應確保基金投資者的投資本金在基金合同約定的期限內得以歸還。第四條代持基金的投資限制4.1投資范圍：基金的投資范圍包括但不限于：國內A股市場、債券市場、基金市場等。4.2投資限制：基金管理人應根據基金合同的約定，合理控制投資風險，不得將基金資產投資于高杠桿、高風險等可能導致基金資產損失的品種。4.3投資決策的審批：基金管理人應按照基金合同的約定，對投資決策進行審批，確保投資決策的合規性和合理性。第五條代持基金的收益分配5.1收益分配原則：基金的收益分配原則為“收益優先、風險匹配”，優先保障投資者的收益。5.2收益分配時間：基金管理人應在每個會計年度結束后，及時進行收益分配。5.3收益分配方式：基金的收益分配方式可以為現金分紅、紅利再投資等方式，具體方式由基金管理人根據市場情況和基金合同的約定確定。第六條代持基金的費用和支出6.1費用和支出的范圍：基金的費用和支出包括但不限于：管理費、托管費、銷售服務費、投資顧問費等。6.2費用和支出的計算方式：各項費用和支出的計算方式按照基金合同和招募說明書的約定執行。6.3費用和支出的支付方式：費用和支出由基金管理人按照約定支付，確保基金資產的合規運作。第八條代持基金的風險管理8.1風險識別和評估：基金管理人應建立完善的風險管理體系，對基金運作過程中可能出現的風險進行識別、評估和監控。8.2風險控制措施：基金管理人應根據風險評估結果，采取相應的風險控制措施，包括但不限于：分散投資、設置止損點、風險預警機制等。8.3風險信息的披露：基金管理人應定期向投資者披露基金的風險狀況，包括基金資產凈值、資產配置、投資組合等情況。第九條代持基金的終止和清算9.1終止條件：基金終止的條件包括但不限于：基金合同到期、基金份額全部贖回、基金管理人決定終止等。9.2清算程序：基金終止后，基金管理人應啟動清算程序，對基金資產進行清產核資，并將清算結果報告投資者。9.3清算結果的分配：清算結束后，基金管理人應按照清算結果，將基金資產分配給投資者。第十條代持基金的合同解除和違約責任10.1合同解除的條件：合同解除的條件包括但不限于：一方嚴重違反合同約定、出現不可抗力等情況。10.2違約責任的具體規定：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。10.3違約責任的處理方式：雙方應通過友好協商解決違約責任問題，如協商不成，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。第十一條代持基金的爭議解決11.1爭議解決的方式：爭議解決的方式包括但不限于：協商、調解、仲裁等。11.2爭議解決的時效：雙方應在本合同簽訂后日內解決爭議，逾期未解決的，按本合同約定的爭議解決方式處理。11.3爭議解決的地域：爭議解決的地點為X人民法院。第十二條代持基金的保密條款12.1保密信息的范圍：保密信息包括但不限于：基金運營數據、投資決策、合同內容等。12.2保密信息的披露限制：雙方不得將保密信息披露給第三方，除非依法需要披露。12.3保密信息的保護措施：雙方應采取適當措施保護保密信息，防止泄露給非授權人員。第十三條代持基金的適用法律和管轄13.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院：本合同糾紛的訴訟應提交至X人民法院。13.3法律適用和管轄的例外情況：如本合同涉及境外法律，雙方應協商確定適用境外法律的條款。第十四條代持基金的合同附件14.1附件的名稱和內容：附件包括但不限于：基金合同、招募說明書、基金份額發售公告等。14.2附件的生效和終止：附件的生效和終止應符合合同約定的條件和程序。14.3附件的修改和補充：附件的修改和補充應經雙方協商一致，并以書面形式簽訂。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同詳細描述了基金的基本情況、投資目標、投資范圍、投資策略、費用和支出、收益分配等條款。基金合同是基金管理人與投資者之間的主要法律文件，對雙方的權利義務具有約束力。附件二：招募說明書附件三：基金份額發售公告明確了基金份額的發售時間、發售價格、發售渠道等具體信息。基金份額發售公告有助于投資者了解基金份額的發售情況。附件四：基金合同補充協議對基金合同中的某些條款進行補充或修改，以適應特殊情況或滿足雙方的需求。基金合同補充協議需經雙方協商一致并簽署。附件五：風險揭示書詳細揭示了基金投資過程中可能面臨的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。風險揭示書有助于投資者全面了解基金投資風險。附件六：投資者權益須知向投資者說明基金的權益保護措施、投資者投訴渠道、信息披露等內容。投資者權益須知有助于提高投資者的權益意識。說明二：違約行為及責任認定：1.基金管理人未按照基金合同的約定進行投資運作，導致基金資產損失。2.基金管理人未按照基金合同的約定進行收益分配。3.基金管理人未按照基金合同的約定履行信息披露義務。4.投資者未按照基金合同的約定承擔投資風險，要求提前贖回基金份額。違約責任認定標準：1.根據基金合同的約定，違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.雙方應通過友好協商解決違約責任問題，如協商不成，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。示例說明：若基金管理人未按照基金合同的約定進行投資運作，導致基金資產損失，基金管理人應承擔相應的賠償責任。例如，基金管理人未能按照基金合同的約定進行風險控制，導致基金資產損失了10%，基金管理人應按照基金合同的約定賠償投資者的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由投資者購買基金份額，由基金管理人管理，按照基金合同的約定進行投資運作的金融產品。2.基金管理人：指負責基金的管理和運作，按照基金合同的約定履行相關義務的機構。3.托管人：指負責保管基金資產，確保基金資產安全獨立的機構。4.投資目標：指基金投資的方向和目標，如股票、債券、貨幣市場工具等。5.投資范圍：指基金投資的具體范圍，包括投資品種、投資地區等。6.投資