非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險

分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)

基礎(chǔ)知識問答

目錄

一、什么是風(fēng)險？...............................1

二、什么是危險源？.............................1

三、什么是風(fēng)險點？.............................2

四、風(fēng)險與危險源之間的關(guān)系是什么？............2

五、什么是風(fēng)險辨識？...........................2

六、什么是風(fēng)險評價？...........................2

七、什么是風(fēng)險分級？...........................3

八、風(fēng)險一般分為幾級？.........................3

九、什么是風(fēng)險分級管控？.......................3

十、什么是風(fēng)險控制措施？.......................5

十一、什么是風(fēng)險信息?........................5

十二、風(fēng)險分級管控的基本程序是什么？..........5

十三、什么是重大危險源？.......................6

十四、風(fēng)險辨識和評價的方法有哪些?7

十五、什么是隱患？.............................9

十六、什么是隱患排查？.........................10

十七、隱患一般分幾級？.........................10

十八、什么是隱患治理？.........................11

十九、什么是隱患信息？............................11

二十、隱患排查治理的基本程序是什么？..........11

二十一、風(fēng)險、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系........13

二十二、風(fēng)險分級管控和隱患排查治理邏輯關(guān)系是什么？14

二十三、兩個體系與職業(yè)健康管理體系和安全標(biāo)準(zhǔn)化之間關(guān)

系是什么？15

一、什么是風(fēng)險？

風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性

和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。

可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故

（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重

程度。

風(fēng)險=可能性X嚴重性

二、什么是危險源？

危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）

財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實

體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決

策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及

作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚

至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為四

類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素、

人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危

險和有害因素；物的因素是指機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方

面存在的危險和有害因素;環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的

危險和有害因素;管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致

的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險

和有害因素分類與代碼》）

三、什么是風(fēng)險點？

風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及

在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程,

或以上兩者的組合。例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣

爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、

防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是

風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。

排查風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險

源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理

等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)

認定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。

四、風(fēng)險與危險源之間的關(guān)系是什么？

風(fēng)險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險

源是風(fēng)險的載體，風(fēng)險是危險源的屬性。即討論風(fēng)險必然是

涉及哪類或哪個危險源的風(fēng)險，沒有危險源，風(fēng)險則無從談

起。其次，任何危險源都會伴隨著風(fēng)險。只是危險源不同，

其伴隨的風(fēng)險大小往往不同。

五、什么是風(fēng)險辨識？

風(fēng)險辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確

定其特性的過程。

六、什么是風(fēng)險評價？

風(fēng)險評價是對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級、

對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受

予以確定的過程。

七、什么是風(fēng)險分級？

風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴

隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，

進而實現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級的目的是實現(xiàn)對風(fēng)險的有效

管控。

八、風(fēng)險一般分為幾級？

不同的風(fēng)險評價方法對風(fēng)險的分級不完全一致，國家

對風(fēng)險分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。對采

用LEC法5級分級的風(fēng)險評價方法，可建立級別對應(yīng)關(guān)系

（例如，將風(fēng)險最低的兩級都定為“藍色”級別），以適

應(yīng)評價和管理的要求。

九、什么是風(fēng)險分級管控？

風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資

源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不

同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險分級管控的基本原則

是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下

級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

藍色風(fēng)險：可包括5級風(fēng)險和4級風(fēng)險。5級風(fēng)險：

稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別

的風(fēng)險，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負責(zé)控

制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制

定控制措施及保存記錄。4級風(fēng)險：輕度危險，可以接受

或可容許的。對于該級別的風(fēng)險，公司的車間、科室應(yīng)引

起關(guān)注并負責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需

要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不

增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以

維持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風(fēng)險：3級風(fēng)險，中度（顯著）危險，需要控制

整改。對于該級別的風(fēng)險，公司、部室（車間上級單位）

應(yīng)引起關(guān)注并負責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實；

應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細

測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。

在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定

傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

橙色風(fēng)險：2級風(fēng)險，高度危險，重大風(fēng)險，必須制

定措施進行控制管理。對于該級別及以上的風(fēng)險，公司應(yīng)

重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分

工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)

急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方

案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險降低后才能開始工作。

紅色風(fēng)險：1級風(fēng)險，不可容許的，巨大風(fēng)險，極其

危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別風(fēng)險，

只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的

資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱

患治理措施。

十、什么是風(fēng)險控制措施？

風(fēng)險控制措施是指為將風(fēng)險降低至可接受程度，企業(yè)

針對風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段O

企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安

全性；⑶可靠性；（4）經(jīng)濟合理性。應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)

措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護措施；

（5）應(yīng)急處置措施等。

風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：（1）

措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水

平；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已

選定了最佳的解決方案。

十一、什么是風(fēng)險信息？

風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)

前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單

位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險分級管

控清單。

十二、風(fēng)險分級管控的基本程序是什么？

從總體上講,風(fēng)險分級管控程序包括四個階段七個步

驟。四個階段即：危險源識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、效

果驗證與更新。七個實施步驟見下圖所示：

風(fēng)險分級管控程序

編制企業(yè)安全風(fēng)險

分級管控標(biāo)準(zhǔn)

明確識別范圍

（區(qū)域、場所等）

定

強

期

化

更

過

新

程

明確風(fēng)險控制措施原則

及要求

十三、什么是重大危險源?

重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲

存危險化學(xué)品，且危險化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單

元。單元一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生

產(chǎn)經(jīng)營單位的且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、

設(shè)施或場所。臨界量指對于某種或某類危險化學(xué)品規(guī)定的數(shù)

量，若單元中的危險化學(xué)品數(shù)量等于或超過該數(shù)量，則該單

元定為重大危險源。

重大危險源的辨識依據(jù)是物質(zhì)的危險特性及其數(shù)量。

（引自GB18218-2009《危險化學(xué)品重大危險源辨識》）

十四、風(fēng)險辨識和評價的方法有哪些？

風(fēng)險辨識和評價的方法很多，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實際

情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：

1.工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法,它是

基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù),用來進行人的不安全行

為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的

有效識別。即先把整個作業(yè)活動（任務(wù)）劃分成多個工作步

驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控

制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果o若現(xiàn)有安全控

制措施不能滿足安全生產(chǎn)的需要,應(yīng)制定新的安全控制措施

以保證安全生產(chǎn)；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對

象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而

將風(fēng)險降低至可以接受的水平。

2.安全檢查表分析法(SCL)

安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法,它是將

一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)

是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風(fēng)險，提出

改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要是依據(jù)以下四

個方面的內(nèi)容：

①國家、地方的相關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)

準(zhǔn)，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程。

②國內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經(jīng)驗教訓(xùn)。

③行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗,特別是本企業(yè)安全生產(chǎn)

的實踐經(jīng)驗，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或

減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗。

④系統(tǒng)安全分析的結(jié)果,如采用事故樹分析方法找出的

不安全因素，或作為防止事故控制點源列入檢查表。

3.風(fēng)險矩陣分析法(LS)

風(fēng)險矩陣分析法是一種半定量的風(fēng)險評價方法,它在進

行風(fēng)險評價時,將風(fēng)險事件的后果嚴重程度相對的定性分為

若干級，將風(fēng)險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，

然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的

交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)成一個矩

陣，而每一個指數(shù)代表了一個風(fēng)險等級。R二LXS；R：風(fēng)險

程度；L：發(fā)生事故的可能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、

以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；S：發(fā)生事故

的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。

4.作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（玉龍公司采用此類評

估方法）

作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風(fēng)險評價方法,

它用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作

人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能

性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)

生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定

不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)

條件危險性的大小，即：D=LXEXC。D值越大，說明該系

統(tǒng)危險性大。

5.風(fēng)險程度分析法（MES）

風(fēng)險程度分析法是是一種半定量的風(fēng)險評價方法,它是

對作業(yè)條件危險性分析法（LEC）的改進。風(fēng)險程度R,R二M

XEXSO其中M為控制措施的狀態(tài)；暴露的頻繁程度E增加

了職業(yè)病發(fā)病情況、環(huán)境影響狀況兩項影響因素：事故的可

能后果S,包括傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響；

M、E、S分別制定了其取值標(biāo)準(zhǔn)。

十五、什么是隱患？

我們通常所說的隱患是生產(chǎn)安全事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)

營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全

生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存

在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管

理上的缺陷。（引自《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》

國家安全監(jiān)管總局令第16號）

十六、什么是隱患排查？

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)

人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱

患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案

的工作過程。

十七、隱患一般分幾級？

隱患的分級是根據(jù)隱患的整改、治理和排除的難度及其

導(dǎo)致事故后果和影響范圍為標(biāo)準(zhǔn)而進行的級別劃分。可分為

一般事故隱患和重大事故隱患。其中：

一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠

立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或

者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱

患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的

隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。

確定重大隱患應(yīng)遵循以下原則（暫定）：

①反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的；

②涉及重大危險源、重要裝置的；

③涉及多人滯留，暴露10人以上的（管道30人以上）

④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；

⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的

隱患；

⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責(zé)的部門認定為屬于重大

事故隱患的。

十八、什么是隱患治理？

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對

排查出的事故隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任,制定整改計

劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復(fù)查驗收的全過程。

十九、什么是隱患信息？

隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)

致后果及其嚴重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治

理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應(yīng)建檔管理。

二