2024年上市公司董事會(huì)秘書工作制度第一章總則為規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書的工作，確保其在公司治理、信息披露、股東溝通及合規(guī)管理等方面的有效性，依據(jù)《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，特制定本工作制度。第二章制度目標(biāo)1.規(guī)范董事會(huì)秘書的職責(zé)和權(quán)限：明確董事會(huì)秘書的工作職責(zé)，提升其工作效率和規(guī)范性。2.確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性：通過(guò)規(guī)范流程，確保公司信息披露符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.促進(jìn)股東與董事會(huì)的溝通：建立有效溝通渠道，提高股東對(duì)公司決策的理解和參與感。4.加強(qiáng)合規(guī)管理：確保公司在法律法規(guī)框架內(nèi)運(yùn)作，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。第三章適用范圍本制度適用于本公司董事會(huì)秘書及其工作團(tuán)隊(duì)，涉及所有與董事會(huì)秘書相關(guān)的活動(dòng)、流程和行為。第四章管理規(guī)范第1節(jié)職責(zé)分工1.董事會(huì)秘書：-負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常事務(wù)，組織董事會(huì)會(huì)議，并做好會(huì)議記錄。-負(fù)責(zé)信息披露，確保所有公開(kāi)信息準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。-負(fù)責(zé)股東大會(huì)的組織與實(shí)施，維護(hù)股東的合法權(quán)益。-負(fù)責(zé)公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者及其他利益相關(guān)方的溝通。2.董事會(huì)秘書助理：-協(xié)助董事會(huì)秘書處理日常事務(wù)，整理會(huì)議資料，維護(hù)檔案。-負(fù)責(zé)信息的初步審核和整理工作，確保資料的完整性。3.其他相關(guān)部門：-各部門應(yīng)積極配合董事會(huì)秘書的工作，提供必要的信息和支持。第2節(jié)工作流程1.董事會(huì)會(huì)議的組織：-會(huì)議前1周，董事會(huì)秘書應(yīng)提前通知董事會(huì)成員，并發(fā)送會(huì)議議程及相關(guān)材料。-會(huì)議期間，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)記錄會(huì)議內(nèi)容，并在會(huì)后整理會(huì)議紀(jì)要，確保內(nèi)容準(zhǔn)確。2.信息披露的管理：-根據(jù)法律法規(guī)要求，董事會(huì)秘書應(yīng)定期更新公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等信息。-信息披露前，董事會(huì)秘書需與法律顧問(wèn)及相關(guān)部門溝通，確保信息的合法性和準(zhǔn)確性。-信息披露后，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)回應(yīng)投資者的相關(guān)咨詢。3.股東大會(huì)的實(shí)施：-股東大會(huì)召開(kāi)前，董事會(huì)秘書需準(zhǔn)備相關(guān)材料，確保資料的完整性。-股東大會(huì)期間，董事會(huì)秘書應(yīng)負(fù)責(zé)會(huì)議的組織、記錄和公告會(huì)議結(jié)果。-會(huì)后，董事會(huì)秘書需及時(shí)向股東發(fā)送會(huì)議決議，確保信息的透明。第3節(jié)合規(guī)管理1.法律法規(guī)的遵守：-董事會(huì)秘書應(yīng)定期參加法律法規(guī)培訓(xùn)，了解最新的法律動(dòng)態(tài)，確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。-如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向公司高層報(bào)告，并提出整改建議。2.內(nèi)部控制的建立：-建立信息披露的內(nèi)部控制流程，確保信息披露的合規(guī)性和有效性。-定期對(duì)信息披露過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。第五章監(jiān)督機(jī)制1.監(jiān)督職責(zé)：-公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行職責(zé)的有效性。-外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)，維護(hù)投資者的權(quán)益。2.反饋機(jī)制：-建立董事會(huì)秘書的工作反饋機(jī)制，董事會(huì)成員、股東及其他利益相關(guān)方可通過(guò)郵件、電話等方式對(duì)董事會(huì)秘書的工作提出意見(jiàn)。-董事會(huì)秘書應(yīng)定期總結(jié)反饋意見(jiàn)，及時(shí)調(diào)整工作方式。第六章記錄和報(bào)告1.記錄要求：-董事會(huì)秘書應(yīng)妥善保管會(huì)議記錄、信息披露資料及其他重要文件，確保信息的可追溯性。-重要文件應(yīng)進(jìn)行編號(hào)、分類，定期檢查，確保檔案的完整性。2.報(bào)告流程：-董事會(huì)秘書應(yīng)定期向董事會(huì)匯報(bào)工作進(jìn)展，尤其是在重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，及時(shí)更新信息。-對(duì)于股東反饋的重要信息，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)整理并報(bào)告給董事會(huì)。第七章附則1.解釋權(quán)限：-本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，具體實(shí)施細(xì)則由董事會(huì)秘書制定。2.適用條件：-本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，適用于所有董事會(huì)秘書及其工作團(tuán)隊(duì)。3.修訂流程：-本制度如需修訂，須經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公告。結(jié)論本《2024年上市公司董事會(huì)秘書工作制度》的制定，旨在提升董事會(huì)秘書的工