規制經濟學

規制經濟學

規制通常是產業自己爭取來的，規制的設計和實施主要是為受規制產業的利益服務的。

——施蒂格勒

規制經濟學規制(Regulation)

是指政府根據一定的法規對于市場活動所做的限制或制約。規制經濟學(Economicsofregulation)

是一門新興的經濟學分支。它主要研究在“市場失靈”情況下政府的干預問題。代表人物：卡恩、施蒂格勒、配爾茲曼、貝利、植草益

規制經濟學的發展

公共利益理論和規制俘獲理論公共利益理論認為市場存在失靈，規制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認可的收入分配狀況。一種規制的規范分析框架，包含著一個前提，即市場是脆弱的。政府規制是對社會的公正和效率需求所作出的無代價、有效和仁慈的反應。對該理論規范分析的最嚴厲批判來自現實世界的大量被規制產業既不是自然壟斷產業，也不具有外部性這一事實。

規制經濟學的發展規制俘獲理論建立在三個假設基礎之上：一是所有相關的利益各方都是純粹的經濟人，都是收入最大化的追求者；二是所有相關的利益各方都具有理性的預期；三是規制是沒有成本的。該理論認為促使政府進行規制的僅代表社會的某一特殊利益集團，規制的整個過程最終將變成是為被規制的產業服務，規制者被規制的對象所俘獲，是一種極端的推斷。

規制經濟學的發展規制需求理論

施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)于1971年提出該理論。他認為規制的存在是社會對規制有需求和供給，在這種關于是否規制的經濟中，各個利益集團要求政府做出符合它們各自利益的結果，被規制的壟斷企業與消費者集團爭奪對政府的影響。佩爾茲曼提出了施蒂格勒——佩爾茲曼模型，該模型可以用來預測哪個產業會受到規制。

規制經濟學的發展佩爾茲曼對規制活動本質的認識。（1）政府規制的實質，是將壟斷利潤的最終歸屬的決定權授予政府規制當局。（2）政府規制條件下，受規制者往往能夠對規制結果作出較為準確的預測，致使一個理性的產業顯然會花光所有的壟斷利潤而只保留政府認可的利潤。（3）在政府規制條件下，較之不加以規制而言，真正發生明顯變化的不是受規制產業的產量和價格，而是收入在各相關利益集團之間的分配。

規制經濟學的發展利益集團理論

貝克爾(GaryBecker,1983)提出該理論。認為政客政黨和選民無非是傳遞各利益集團的壓力，而規制理論的根本所在無非是規制被用來增加最有影響力利益集團的福利。

獨特之處死角損失理論假定：政治家受到的激勵是贏得選舉。

規制經濟學的發展可競爭市場理論

鮑莫爾(Baumol,1982)首先提出。他認為：可競爭市場中，長期均衡要求任何潛在進入者的進入以及任何現有廠商的退出是無利可圖的。可競爭性市場的均衡價格等于平均成本，此時可競爭市場既無廠商進入也無廠商退出。

基本假設:(1)企業進入和退出市場(產業)是完全自由的，新進入者和現有經營者之間處于平等而對稱的地位。

(2)潛在進入者能夠根據現有企業的價格水平評價進入市場的盈利性。

(3)進入和退出市場的成本為零，潛在進入者能夠采取“打了就跑"(hitandrun)的策略。

規制經濟學的發展規制博弈理論李立威(1ee，1980)提出該理論。他認為：規制的產生可以是一個增值的博弈。在這個博弈中，各方都是贏家。

該理論意味著由政府來監督私營法人之間的合同的執行給它們能節省非常多的成本。

政府規制的類別、目標及執行機構

政府規制的涵義現今經濟學中的規制（Regulation）的含義已逐步演變為政府利用法規對其統治下的社會經濟主體的活動和行為進行影響、干預及限制的綜合表達，即政府規制。國內外經濟學者對政府規制有著不同的理解：卡恩、施蒂格勒、植草益、張帆

政府規制的類別、目標及執行機構政府規制的類別經濟性規制直接規制社會性規制

間接規制

政府規制的類別、目標及執行機構政府規制的目標社會資源的有效配置

企業財務狀況穩定確保企業內部效率避免收入的再分配

政府規制的類別、目標及執行機構政府規制的執行機構規制機構的職責：首先，規制機構存在與否取決于政府的法令，因此其組織具有時效性。其次，規制機構是根據某項法規執行某些特殊領域的任務而存在，它的職能具有相對獨立性和局限性。再次，規制機構只擁有政府賦予的部分權利，規制力度取決于規制范圍，因此它具有很強的伸縮性。

政府規制政策

自然壟斷產業的政府規制自然壟斷的內涵傳統的自然壟斷理論是用平均成本持續下降來定義自然壟斷。

鮑莫爾、威利格和潘札提出現代自然壟斷理論：假設在某個產業中有m個企業，n種產品，C(Q)為成本函數，其中任何一個企業可以生產任意種產品，同時每個企業的產出向量分別是Q1,Q2,…Qm,i=1,2,…,m,且滿足Q1+Q2+…+Qm=Q，如果C(Q)<C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，則稱該產業的成本是劣加性的，那么該產業也就應當屬于自然壟斷產業。

政府規制政策自然壟斷產業規制的內在必然性

傳統的自然壟斷理論認為，由于自然壟斷產業是成本遞減行業，存在定價矛盾，從整個社會的利益出發，政府有必要對自然壟斷產業進行規制。

現代自然壟斷理論則認為，在平均生產成本上升的產業中，定價矛盾不再成為必然，在平均生產成本下降的產業，定價矛盾依然存在，仍需政府進行價格規制。

政府規制政策自然壟斷產業規制的工具

進入規制主要實行許可制、注冊制和申報制，但程度不一。價格規制

采用了平均成本定價法解決了定價矛盾，主要形式是公平報酬率規制。公平報酬率=（負債資本/資本總量）*負債資本率+（自有資本/資本總量）*自有資本的合理利潤率質量規制

政府規制政策規制失靈與規制改革規制失靈主要表現在：企業內部低效率的產生規制滯后使企業蒙受損失規制的目的和結果不一致

政府規制政策激勵性規制

采用的主要方法有：區域間競爭特許投標制價格上限規制

社會契約制

政府規制政策放松規制

克拉克提出的有效競爭理論和鮑莫爾等人發展的“可競爭市場”理論都認為應當放松管制。對于某一個具體的自然壟斷產業是實行規制還是放松規制，采取何種規制方式，應該視具體產業而定，并且最終取決于規制的成本—收益分析。

政府規制政策競爭性產業的政府規制競爭性產業規制的原因通過政府規制克服由于信息不對稱所導致的市場失靈政府規制可以保障廣大消費者的生命安全政府規制可以限制市場中的過度競爭

政府規制政策金融業的規制

金融業規制的目標金融業規制最基本的目標在于保證金融機構乃至金融市場健康的發展,從而保護存款人和投資人的利益，推動經濟發展。主要分三類：美國。維持公眾信心；建立一個有效的有競爭的金融系統；保護消費者、存款人和投資者；允許金融體系適應經濟變化而變化。加拿大、德國、法國、日本、韓國、新加坡和我國的臺灣省。其重點在于維護金融體系的正常運轉，從而促進國民經濟的發展英國、新西蘭和我國香港特別行政區的規制目標，主要側重于對存款人的保護和金融的有效經營。

政府規制政策金融業規制的主體美國。美國是“二元多頭”的金融規制模式，主要有四個規制。英國。英國是“單一集中”的規制模式日本。日本是典型的“一元多頭”是規制模式

政府規制政策金融業規制的方式和手段金融業規制的方式。主要有靈活性規制度和規范化規制兩種金融業規制的手段：對金融機構報送的統計資料的監控和分析現場稽查外部審計幾種手段綜合使用

政府規制政策金融業規制內容市場準入與機構合并的規制市場準入

合并對金融業務范圍的規制風險控制流動性要求資本充足率與風險損失準備

政府規制政策高新技術產業的規制

高新技術產業規制的原因

高新技術產業規制政策信息不對稱的規制風險性的規制外部性的規制

政府規制政策社會性規制社會性規制的目的

外部性

信息不對稱非價值物品

政