能源管理體系文件-—招投標書能源管理程序文件目錄修改記錄文件和資料控制程序一、目的控制礦井能源管理體系相關的文件和資料，確保各有關場所使用有效的版本，為能源管理體系的有效運行提供可靠的保證。二、適用范圍適用于能源體系文件和資料的管理與控制。三、職責㈠環(huán)保科技中心負責能源管理手冊和能源程序文件的控制。㈡辦公室負責礦發(fā)文件和上級來文的控制，其他外來文件由接收部門控制。㈢各單位負責本職能范圍內(nèi)第三層文件的編制和控制。四、工作程序㈠工作流程編制批準發(fā)布實施更改換版評審㈡文件的分類1、能源管理體系文件分為三個層次：⑴能源管理手冊；⑵能源程序文件；⑶第三層文件。2、能源管理手冊是闡述企業(yè)的能源方針、目標，對組織的機構(gòu)、職責權(quán)限以及標準要求進行總體描述的文件。3、能源程序文件是能源管理手冊的支持性文件,是為滿足能源管理體系標準要求所規(guī)定的過程方法。4、第三層文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手冊、能源程序文件以外的其他控制管理作業(yè)文件。5、有關能源法律法規(guī)等外來文件的控制，按《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評價控制程序》執(zhí)行。㈢文件的編制、批準和發(fā)布1、能源管理手冊由環(huán)保科技中心負責組織編制，能源管理負責人審核，最高管理者批準后發(fā)布實施。2、能源程序文件由環(huán)保科技中心組織有關專業(yè)/單位人員編制，相關部門負責人進行會審，報能源管理負責人批準后發(fā)布實施。3、第三層文件由各單位編寫，經(jīng)單位負責人或分管領導批準后實施。涉及其他部門/單位共用或全礦使用的文件,由礦分管領導審批后發(fā)布實施。4、上級來文由辦公室報分管領導批準后登記、發(fā)放控制；其他外來文件由接收部門領導批準后登記、發(fā)放控制。㈣文件標識、編號和發(fā)放1、受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“受控”印章并注發(fā)放號，非受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“非受控”印章。第三層文件，列全編號、發(fā)放號、數(shù)量等標識；對外來文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。2、文件編號具體按以下執(zhí)行：⑴能源管理手冊的文件編號：XM/NYGLSC—2008A注：XM——XX集團XX煤礦NYGLSC——能源管理手冊2008——年代號A——版本號（用A、B、C、……）⑵能源程序文件的文件編號：XM/NYGLCX—XX注：XM——XX集團XX煤礦NYGLCX——能源管理程序文件XX——程序文件序號⑶第三層文件編號(礦發(fā)文件、外來文件除外)：NYTWJ—SS—##注：NYTWJ——第三層體系文件SS——單位/部門編號##——序號（用01、02、03、……表示）3、能源管理手冊發(fā)放范圍由最高管理者批準，能源程序文件的發(fā)放范圍由能源管理負責人批準，其他文件發(fā)放范圍由各單位領導或分管領導批準。4、能源管理手冊、能源程序文件由環(huán)保科技中心負責標識、編號和發(fā)放；各單位自編第三層文件，由各單位按規(guī)定標識編號和發(fā)放。5、文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫文件發(fā)放登記表，領用單位收到后列入受控文件清單進行受控管理。受控文件清單應有現(xiàn)行有效狀態(tài)欄，版次用“A、B、C……”表示，修改次數(shù)用“0、1、2、3……”表示。㈤文件的更改1、文件需要更改時，應由文件更改部門填寫文件更改申請單，寫明更改前及更改后條款、內(nèi)容，并說明更改理由，文件更改的審批由原審批部門負責，若指定其他部門審批時，該部門應獲得審批所需依據(jù)的有關背景資料。2、在文件出現(xiàn)下列情況時，需更改：⑴能源管理體系職能有變動；⑵內(nèi)部審核和管理評審對能源管理體系提出必要的改進要求；⑶發(fā)現(xiàn)文件有差錯或條文意義不明確；⑷作為文件制定依據(jù)的有關標準、法律、法規(guī)、方針、政策的修改；⑸管理方式、技術(shù)方法的更新等其它需更改的原因。3、文件更改的實施，由文件發(fā)放部門下發(fā)文件更改通知單，相關單位接到文件更改通知單后，按通知單要求進行更改，并按更改后內(nèi)容執(zhí)行。㈥文件的會簽程序文件的會簽，由環(huán)保科技中心組織相關部門以會議的方式會審后簽字。㈦文件的換版和作廢1、文件更改次數(shù)較多，修改版面達到整個文件的1/3時，應進行換版。2、換版時說明換版原因，能源管理負責人審核，最高管理者批準后，組織人員實施換版。3、凡失效或作廢的文件，由原文件發(fā)放單位統(tǒng)一收回銷毀，并填寫文件銷毀申請單。對由于法律或其他原因需作資料參考的作廢文件，應報認證辦公室批準后，并標識清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件資料按檔案有關規(guī)定執(zhí)行）。作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。㈧文件的管理1、各單位應建立專門的能源管理體系文件櫥，并設資料管理員管理本單位使用的文件。2、各單位資料管理員具體負責文件的領用、發(fā)放、借閱、更改，并檢查本單位所使用文件的有效性情況。3、電子版本的受控文件應進行標識、編號登記管理；4、需臨時借閱文件的人員，要辦理文件借閱手續(xù)，按期歸還。5、當文件丟失時，文件使用人必須作出說明，經(jīng)負責人批準，補發(fā)新文件并做好記錄。6、當文件損壞，嚴重影響使用時，文件使用人到文件發(fā)放單位交回破舊文件，經(jīng)負責人批準，換發(fā)新文件并做好記錄。7、文件需復印時，必須由負責文件控制的發(fā)放單位負責人批準方可復印。8、管理手冊、程序文件被批準后，文件原稿由環(huán)保科技中心統(tǒng)一歸檔。㈨文件的評審1、內(nèi)部審核前環(huán)保科技中心及相關部門內(nèi)審員首先對體系文件進行評審，并提出修改意見，以確保文件的適用性。2、在管理評審時，由各部門根據(jù)實際情況提交體系文件的修改意見,對體系文件進行評審,確保文件適用性和充分性。3、各專業(yè)、部門（單位）使用的文件，由專業(yè)領導、單位負責人負責評審，確保文件的適用性。4、如出現(xiàn)特殊情況時隨時對文件進行評審，以評價體系文件運行的充分性和適用性。5、對評審后需要更改的文件按文件更改規(guī)定執(zhí)行。五、相關文件《記錄控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評價控制程序》六、記錄文件和資料清單文件更改申請單文件更改通知單外來文件登記表文件評審記錄文件發(fā)放登記表記錄控制程序一、目的對能源管理活動過程中的記錄進行控制，以提供符合要求和體系有效運行的證據(jù)。二、適用范圍適用于礦井能源管理體系運行相關記錄的控制。三、職責1、環(huán)保科技中心負責與體系運行相關記錄的監(jiān)督、檢查和管理。2、各用能單位負責本單位各類能源管理記錄的編制、填寫、收集、整理、歸檔和保存管理。3、能源管理記錄的填寫人員，對記錄的數(shù)據(jù)，文字負責。四、工作程序㈠工作流程記錄標識記錄填寫保存管理記錄查閱記錄處理㈡記錄的標識1、每一種能源管理記錄必須有唯一的編號，同種記錄以順序和形成時間進行標識。2、能源管理記錄的編號方法：NYTJL—SS—XX—##注：NYTJL——能源體系記錄SS——單位/部門編號XX——程序文件序號##——序號（用01、02、03、…）㈢能源管理記錄的填寫1、能源管理記錄要做到齊全、完整、準確、字跡清晰、填寫規(guī)范、注明日期，并由填寫人簽字。2、能源管理記錄的填寫不得隨意更改，填寫人如因筆誤而更改時，須劃改并在更改處簽字，并對更改內(nèi)容負責。3、能源管理記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。㈣能源管理記錄的保存和管理1、各單位將能源管理記錄存放在資料櫥內(nèi)，防止損壞和丟失。2、能源管理記錄分類按順序保管，便于存放和查閱。㈤能源管理記錄的保存期由各編制單位根據(jù)能源記錄重要程度或使用場所不同，確定保存期限。1、各單位要制定本單位能源管理記錄清單，內(nèi)容包括記錄名稱、記錄編號和保存期等。2、相關專業(yè)單位使用的相同能源管理記錄，要由職能部門或分管領導協(xié)調(diào)，統(tǒng)一確定保存期限。㈥能源管理記錄的查閱查閱能源管理記錄，要經(jīng)單位負責人同意。㈦能源管理記錄的歸檔和處理1、各用能單位根據(jù)體系運行需要將記錄及時歸檔，歸檔記錄要存放在資料櫥中，防止損壞和丟失。部分能源管理記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時按規(guī)定執(zhí)行。2、能源管理記錄保存超期時，由記錄管理員報單位負責人批準后，按文件銷毀辦法處理。3、環(huán)保科技中心要對各用能單位能源管理記錄的填寫、管理進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題以糾正和預防措施通知單的形式下發(fā)責任單位進行整改，并對整改情況進行跟蹤驗證。五、相關文件《文件和資料的控制程序》六、記錄記錄清單記錄處理審批單記錄查閱記錄能源因素識別與評價控制程序一、目的持續(xù)識別礦井用能單位活動、產(chǎn)品和服務中存在的能源因素，并進行評價且確定出重要能源因素，對其進行相應管理和控制。二、適用范圍適用于礦井各用能單位活動、產(chǎn)品和服務中的能源因素的識別、評價及控制。三、職責1、能源管理負責人負責重要能源因素的審核、批準。2、各部門/單位負責本部門/單位的能源因素的識別與更新。3、環(huán)保科技中心負責組織對能源因素進行綜合評價，確定重要能源因素，對能源因素和確定出的重要能源因素進行匯總與更新。四、工作程序㈠能源因素的識別1、能源因素的識別范圍：⑴對能源流轉(zhuǎn)全過程分專業(yè)、分系統(tǒng)進行識別，并細化用能系統(tǒng)及其過程和環(huán)節(jié)的能源消耗，包括已納入計劃的或新開發(fā)的產(chǎn)品、服務和活動。⑵對能源消耗過程的識別包括耗能設備的現(xiàn)狀分析、匹配情況、能源利用時間和改造創(chuàng)新等。⑶包括礦井設計，煤炭的開采與加工、運輸、貯存，能源采購，用能設備的采購、維修，生產(chǎn)服務，煤質(zhì)管理等全過程的識別。2、能源因素的識別步驟⑴各用能單位按照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進行能源因素識別，并對能源因素進行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進等方面進行詳細分析，最后對其是否屬于重要能源因素進行定性、定量評價，及時報送環(huán)保科技中心。⑵環(huán)保科技中心對各單位識別的能源因素調(diào)查表進行匯總。組織有關人員采取現(xiàn)場觀察、查閱文件和記錄、專家咨詢等形式予以確認。當法律、法規(guī)有明確或潛在的要求，組織活動、產(chǎn)品、服務及相關方要求發(fā)生變化時，對能源因素及時更新。3、能源因素的識別方法對于能源因素的識別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相結(jié)合的方式進行識別。系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場實際分專業(yè)、分系統(tǒng)對能源利用情況進行分類辨識。能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進行劃分，可以劃分為用煤炭、蒸汽、電能、水能和用油等。這種劃分不是絕對的，各用能系統(tǒng)互相存在交叉，某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個生產(chǎn)工序、輔助、附屬和其它用能過程進行識別，每一個過程當中的能源消耗種類可能是單一的也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)過程中的方向，將其劃分為購入儲存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用、余熱余能回收再利用等環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實際情況劃分為若干過程、環(huán)節(jié)。㈡重要能源因素的確定1、定性評價法⑴對違反相關能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能源因素。⑵針對已劃分的系統(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)，采用簡單調(diào)查、現(xiàn)場觀察、經(jīng)驗分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素直接判斷確定為重要能源因素。根據(jù)我礦實際，大型用能設備、重點耗能工序、能源利用監(jiān)測發(fā)現(xiàn)異常指標的環(huán)節(jié)等都應納入重要能源因素中。⑶重點用能設備操作人員的節(jié)能意識不強應直接判定為重要能源因素。⑷煤炭資源回收率達不到國家標準直接判定為重要能源因素。2、定量評價法我礦各用能單位根據(jù)常用的評價準則對能源因素進行打分評價，確定出重要能源因素。A、法律法規(guī)符合性：能源利用符合法律法規(guī)要求得1分；基本符合法律法規(guī)要求得3分；不符合法律法規(guī)要求得5分。B、能源狀況合理性：針對設備選型、運轉(zhuǎn)、運行過程環(huán)節(jié)等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影響耗能頻次：偶爾耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5分。D、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng)全局影響得5分。E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設備技術(shù)特征、運行時效等為依據(jù)，判定各能源因素相關用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1分，一般得3分，重要得5分。F、用能關注程度：根據(jù)識別出的能源因素確認該用能環(huán)節(jié)的關注程度，略微關注得1分，一般關注得3分，非常關注得5分。G、用能管理制度完善性：管理制度標準完善得1分，不健全得3分，無管理制度及標準得5分。H、能源控制難易程度：對能源因素控制措施的難易程度進行分析，容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。I、節(jié)能潛力大小：節(jié)能潛力＜5%得1分，5%≤節(jié)能潛力≤10%得3分，節(jié)能潛力＞10%得5分。⑴評價打分：K=A+B+C+D+E+F+G+H+I⑵評價標準:a、當K≥25分時判斷為重要能源因素。b、當A或B或D或E或H或I得分為5分時判斷為重要能源因素。各單位按上述方法對能源因素進行打分評價，確定出重要能源因素，編制《重要能源因素登記表》，報能源管理負責人審批后下發(fā)。㈢重要能源因素控制用能單位通過定性、定量的方法評價出重要能源因素，對其應進行重點控制。1、用能單位應根據(jù)設施、設備正常經(jīng)濟運行和滿足生產(chǎn)工藝的需要規(guī)定控制參數(shù)。包括運行時間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗設施設備運行參數(shù)(風機風量、風壓、蒸汽和水的壓力、流量等)。2、重要能源因素相關的系統(tǒng)、設施、設備在其運行過程中，應對運行情況做出點檢記錄、運行參數(shù)記錄和檢查檢修記錄。3、判定對重要能源因素實施重點控制的方法是否適用，用能單位定期采取統(tǒng)計分析、現(xiàn)場調(diào)查、會議討論等方法對運行參數(shù)、控制的有效性進行評價。4、在對重要能源因素進行評價后，針對評價結(jié)果應采取改變控制方法、文件修改、人員培訓以及設備更新改造等改進措施。5、根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點，各用能單位可采用及時監(jiān)控、分析和記錄的形式對重要能源因素進行控制，以便重要能源利用情況發(fā)生改變時及時響應并采取措施。㈣能源因素更新1、當下列情況發(fā)生時，應重新進行識別評價：⑴用能系統(tǒng)變化時；⑵法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時；⑶外部節(jié)能技術(shù)、設備或經(jīng)驗方法適用時。用能單位應將識別評價結(jié)果形成文件并適時更新。2、各單位及時識別、評價、更新本單位能源因素，由環(huán)保科技中心負責每年更新匯總一次。3、對于更新了的能源因素，環(huán)保科技中心應進行綜合評價，確定是否為重要能源因素。㈤能源管理負責人組織相關人員依據(jù)重要能源因素及相關能源基準，制定能源目標和指標以及能源管理方案。㈥記錄的保管能源因素識別評價過程中的相關記錄由環(huán)保科技中心保存一份，有效期限為一年。五、相關文件《目標、指標、管理方案控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評價控制程序》六、相關記錄能源因素識別表能源因素評價表重要能源因素登記表法律、法規(guī)標準清單其它要求清單設備點檢記錄運行參數(shù)記錄檢查檢修記錄目標、指標、管理方案控制程序一、目的規(guī)定礦井各級能源管理體系目標、指標和管理方案的建立途徑和要求，確保礦井能源管理體系的目標、指標和管理方案得到有效地管理和實施，不斷提高礦井能源管理績效。二、適用范圍適用于礦井對各單位能源管理體系目標、指標和管理方案的制定、實施、評審和控制管理。三、職責1、最高管理者負責礦井能源管理體系目標、指標和管理方案的審批。2、能源管理負責人組織相關單位和人員通過系統(tǒng)的初始能源評審，確定礦井能源管理體系的基準，制定礦井能源管理體系的目標、指標和管理方案。3、環(huán)保科技中心負責監(jiān)督和審核能源管理體系目標、指標和管理方案的實施和績效。4、黨群工作部負責能源管理體系目標、指標和管理方案的宣傳工作。5、機電運營部負責電力目標的分解、計量和統(tǒng)計。6、經(jīng)營管理部負責礦井柴油的采購計劃的審批，并上報能源管理負責人。7、環(huán)保科技中心負責礦區(qū)內(nèi)用水和蒸汽消耗目標、指標的制定，并上報能源管理負責人。8、其他各相關單位負責按規(guī)定確定本單位的能源目標、指標和管理方案及其實施，并按規(guī)定進行檢查、考核，以確保礦井能源管理體系目標和指標的實現(xiàn)。四、工作程序㈠能源管理目標、指標制定要求1、能源管理目標、指標的制定應當以國家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口號為宗旨，依照集團公司下發(fā)的節(jié)能目標責任書任務，遵守法規(guī)和持續(xù)改進管理體系有效性的承諾。2、目標、指標應包括滿足能源因素控制要求所需