個性化金融咨詢協議樣本版A版本合同目錄一覽第一條定義與術語解釋1.1合同雙方1.2個性化金融咨詢1.3服務內容1.4服務期限1.5費用與支付1.6保密條款1.7違約責任1.8爭議解決1.9適用法律1.10合同的生效、變更與終止第二條合同雙方的權利與義務2.1金融咨詢方的權利與義務2.2客戶方的權利與義務第三條個性化金融咨詢的服務內容3.1咨詢服務范圍3.2咨詢服務方式3.3服務成果交付第四條服務期限4.1起始日期4.2終止日期4.3延長服務期限的條件第五條費用與支付5.1咨詢費用5.2支付方式5.3費用調整第六條保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3保密信息的使用第七條違約責任7.1金融咨詢方的違約行為7.2客戶方的違約行為7.3違約責任的具體處理方式第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2仲裁地點與機構第九條適用法律9.1合同適用的法律第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更10.3合同的終止第十一條合同解除11.1解除合同的條件11.2解除合同的程序第十二條合同轉讓12.1合同轉讓的條件12.2轉讓程序第十三條附件13.1附件清單第十四條其他約定14.1雙方的其他約定第一部分：合同如下：第一條定義與術語解釋1.1合同雙方地址：【客戶地址】聯系人：【聯系人姓名】聯系電話：【聯系電話】地址：【金融咨詢方地址】聯系人：【聯系人姓名】聯系電話：【聯系電話】1.2個性化金融咨詢本合同項下的個性化金融咨詢是指金融咨詢方根據客戶的財務狀況、風險偏好、投資目標和期限等因素，為客戶提供量身定制的金融咨詢服務。1.3服務內容金融咨詢方在本合同項下的服務內容包括：（1）為客戶提供財務分析與規劃；（2）為客戶提供投資建議與策略；（3）為客戶提供風險評估與控制方案；（4）為客戶提供其他與金融相關的咨詢服務。1.4服務期限本合同的服務期限為【起始日期】至【終止日期】。如雙方同意延長服務期限，應簽訂書面補充協議，并明確延長后的服務期限。1.5費用與支付1.5.1咨詢費用本合同的咨詢費用為【總額】元（大寫：【總額】元整）。1.5.2支付方式客戶應在本合同簽訂之日起【支付期限】內，將咨詢費用支付至金融咨詢方的指定賬戶。1.5.3費用調整如因市場環境、政策法規等因素導致金融咨詢服務的成本發生重大變化，金融咨詢方有權根據實際情況調整咨詢費用，并與客戶協商一致。1.6保密條款1.6.1保密信息范圍保密信息是指在合同履行過程中，一方披露給另一方的、尚未公開并具有保密性的商業秘密、技術秘密、客戶信息等。1.6.2保密期限本合同項下的保密期限為【保密期限】年。1.6.3保密信息的使用未經披露方書面同意，接收方不得將保密信息泄露給第三方，也不得用于與披露方無關的目的。1.7違約責任1.7.1金融咨詢方的違約行為金融咨詢方如違反本合同的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.7.2客戶方的違約行為客戶方如違反本合同的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.7.3違約責任的具體處理方式違約責任的具體處理方式按照雙方約定和法律規定執行。1.8爭議解決1.8.1爭議解決方式（1）向金融咨詢方所在地的人民法院提起訴訟；（2）向客戶所在地的人民法院提起訴訟。1.8.2仲裁地點與機構如雙方約定仲裁解決爭議，仲裁地點為【仲裁地點】，仲裁機構為【仲裁機構】。第八條爭議解決8.1爭議解決方式（1）向金融咨詢方所在地的人民法院提起訴訟；（2）向客戶所在地的人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點與機構如雙方約定仲裁解決爭議，仲裁地點為【仲裁地點】，仲裁機構為【仲裁機構】。第九條適用法律9.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同的變更合同的變更應由雙方協商一致，并以書面形式簽訂補充協議。10.3合同的終止本合同終止的情形包括：（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）一方違約導致合同無法履行；（4）法律規定應當終止的其他情形。第十一條合同解除11.1解除合同的條件一方如欲解除合同，應提前【通知期限】天書面通知對方。11.2解除合同的程序合同解除后，雙方應按照本合同約定辦理相關手續，包括但不限于結算費用、歸還借款等。第十二條合同轉讓12.1合同轉讓的條件未經對方書面同意，任何一方不得將本合同的權利義務全部或部分轉讓給第三方。12.2轉讓程序合同轉讓應通過書面協議，并由雙方簽字（或蓋章）確認。第十三條附件13.1附件清單附件清單如下：（1）【附件名稱1】（2）【附件名稱2】（3）【附件名稱3】……第十四條其他約定14.1雙方的其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件清單如下：1.財務分析與規劃報告詳細要求：報告應包括但不限于客戶的資產負債表、利潤表、現金流量表，以及財務狀況分析、理財規劃建議等。2.投資建議與策略報告詳細要求：報告應包括但不限于投資產品選擇、投資組合構建、風險控制策略等。說明：此報告將作為客戶投資決策的依據，金融咨詢方需確保建議的合理性和可行性。3.風險評估與控制方案詳細要求：方案應包括但不限于客戶的風險偏好分析、風險承受能力評估、風險控制措施等。說明：此方案將幫助客戶識別投資過程中的潛在風險，并采取相應措施進行控制。4.咨詢服務記錄詳細要求：記錄應包括但不限于雙方溝通的日期、時間、地點、參與人員、溝通內容等。說明：此記錄將作為金融服務過程的documentation，便于雙方回顧和追溯。5.費用支付憑證詳細要求：憑證應包括但不限于支付時間、支付金額、支付方式、支付對象等。說明：此憑證將作為客戶支付咨詢費用的證明，金融咨詢方需妥善保管。6.保密協議詳細要求：協議應明確保密信息的范圍、保密期限、使用限制等。說明：此協議將確保雙方在合同履行過程中對保密信息的保護。7.違約金計算公式詳細要求：公式應明確違約金的計算方式，如違約金=違約金額×違約天數×違約利率等。說明：此公式將作為金融咨詢方違約行為的違約責任計算依據。說明二：違約行為及責任認定：1.金融咨詢方未按照約定時間提供服務成果；2.金融咨詢方提供的服務成果不符合約定的質量標準；3.客戶未按照約定時間支付咨詢費用；4.客戶未履行合同中的其他義務。違約責任認定標準：1.金融咨詢方違約，應根據違約行為的嚴重程度，支付違約金或賠償損失；2.客戶違約，應根據違約行為的嚴重程度，支付違約金或賠償損失；3.違約責任的計算依據為本合同附件7中的違約金計算公式。示例說明：若金融咨詢方未按照約定時間提供服務成果，客戶有權要求金融咨詢方支付違約金，違約金的計算依據附件7中的違約金計算公式。說明三：法律名詞及解釋：1.財務分析與規劃：指對客戶的財務狀況進行分析，并提出合理的理財規劃建議。2.投資建議與策略：指針對客戶的風險偏好和投資目標，提供具體的投資建議和策略。3.風