某建設集團有限公司

ZHEJIANGBAOYECONSTRUCTIONGROUPCO.,LTD

（質量、環境、職業健康安全管理體系）

程序文件

PROCEDUREFILE

版本號：2015

A版

受控狀態：____________________________

持有部門：持有人：

2015-10-15發布2015-10-15實施

地址：XXXXXX郵編：XXXXX

電話：XXXXXX傳真：XXXXX

程序文件清單

1、Q/BYMSP01-2015文件、法律、法規及其它要求控制程序

2、Q/BYMSP02-2015記錄控制程序

3、Q/BYMSP03-2015合同評審控制程序

4、Q/BYMSP04-2015人力資源控制程序

5、Q/BYMSP05-2015環境因素辨識、影響評價控制程序

6、Q/BYMSP06-2015危險源辨識、風險評價控制程序

7、Q/BYMSP07-2015管理方案控制程序

8、Q/BYMSP08-2015施工組織設計控制程序

9^Q/BYMSP09-2015應急準備與響應控制程序

10、Q/BYMSP10-2015物資采購控制程序

11、Q/BYMSP11-2015分包控制程序

12、Q/BYMSP12-2015顧客財產控制程序

13、Q/BYMSP13-2015施工過程控制程序

14、Q/BYMSP14-2015標識和可追溯性控制程序

15、Q/BYMSP15-2015產品防護和交付控制程序

16、Q/BYMSP16-2015施工設備管理控制程序

17、Q/BYMSP17-2015監測設備控制程序

18、Q/BYMSP18-2015信息交流控制程序

19、Q/BYMSP19-20155檢驗和試驗控制程序

20>Q/BYMSP20-2015績效監視和測量控制程序

21、Q/BYMSP21-2015不合格品控制程序

22、Q/BYMSP22-2015事故、事件、不符合調查處理控制程序

23、Q/BYMSP23-2015內部審核控制程序

24、Q/BYMSP24-2015服務控制程序

25、Q/BYMSP25-2015數據分析控制程序

26、Q/BYMSP26-2015糾正和預防措施控制程序

27、Q/BYMSP27-2015管理評審控制程序

28、Q/BYMSP28-2015合規性評價控制程序

編號Q/BYMSP01-2015名稱騏濡命法規及其它

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1、目的和適用范圍

1.1目的

為加強對文件法律、法規及其它要求的控制，確保對管理體系運

行起重要作用的各個場合都能及時得到相應有效版本，防止使用失效

作廢的文件、法律、法規及其它要求。

1.2適用范圍

適用于管理體系所要求的所有有關文件、法律、法規，包括外來

文件資料，如標準、顧客提供的圖樣等的控制。

2、職責

2.1公司辦公室是負責本程序的歸口管理職能部門；

2.2技術部負責有關技術性文件、工藝文件（如標準、規范）的控

制；

2.3其它各職能部門項目部負責本部門在用文件的管理。

3、相關文件

3.1《記錄控制程序》Q/BYMSP02-2015

3.2《管理方案控制程序》Q/BYMSP07—2015

3.3《施工組織設計控制程序》Q/BYMSP08-2015

3.4《檔案管理辦法》

4、工作程序

4.1文件的分類、編制和編號收集

4.1.1分類

a.管理方針、管理目標、指標；

b.管理手冊；

c.管理體系程序文件；

在內部相關行政管理性文件，如合同、管理制度、任命書、合格

編號Q/BYMSP01-2015名稱嘉就囂、法規及其它要

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供方名單等；

e.內部技術性文件，如：質量計劃（施工組織設計）及專項方案、

環境管理方案、職業健康安全管理方案、企業工藝標準、工法或作業

指導書、應急預案等文件；

f.外來文件：技術標準、有關法律法規、規范、招標文件、顧客提

供的圖樣、政府主管部門有關文件等等；

g.記錄表式。

4.1.2編制

4.1.2.1管理手冊由編寫小組編制

4.1.2.2質量、環境、職業健康安全管理體系程序、技術性文件和

工藝文件、質量計劃、記錄表式由各業務主管部門編制。

4.1.2.3管理性文件或其它管理規定（條例）等其它文件由業務相

關部門編制或提出報公司辦公室。

4.124所有文件原稿應予以保留，附文件后存檔。

4.1.3編號規定

4.1.3.1管理手冊編號規定

Q/BYMMXXXXXX

一一「一「發布年號

-----------順序號

----------管理手冊代號

-----某建設集團有限公司

-------------------------企業標準代號

4.132質量、環境、職業健康安全管理體系程序的編號規定

Q/BYMSPXX---------XXXX

―一廠K—T匚發布年號

___________順序號

管理體系程序代號

------------某建設集團有限公司

----------------------------企業標準代號

編號Q/BYMSP01-2015名稱嘉就囂、法規及其它要

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4.1.3.3行政管理性文件的編號規定

浙寶(XXXX)XXX號

一順序號

--------------發布年號

Q/BYMFXX——XXXX

----------發布年號

------------------順序號

______________管理性文件號

____________________某建設集團有限公司

_________________________企業標準代號

4.1.3.4技術性文件和工藝文件編號規定

Q/BYTFXX——XXXX

----------發布年號

------------------順序號

---------------技術性文件和工藝文件代號

---------------------某建設集團有限公司

----------------------------企業標準代號

4.135管理方案、質量計劃文件編號規定

文件、法律、法規及其它要

編號Q/BYMSP01-2015名稱

求控制程序

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Q/BYXXMP（QP）XX-XXXXXX

__-pnnTT—發布年號

-----------順序號

---------------工程編號

-------管理方案（質量計劃）代號

------------部門代號

--------------------某建設集團有限公司

__________________________企業標準代號

4.1,3.6記錄表式編號

Q/BYQ（BO）RXXXX

_一丁廠丁順序號

---------程序號

----------質量（環境、職業健康安全）記錄表式代

號

---------------------某建設集團有限公司

____________________________企業標準代號

4.1.4法律、法規及其它要求的收集和識別

4.1.4.1辦公室負責收集政府和主管部門發布的質量、環境、職業

健康安全的法律、法規等。

4.1.4.2在法律法規頒發和修訂時，由辦公室獲取相應法律法規。

4.1.4.3辦公室應對獲取的法律、法規進行識別，并將適用于本公

司的有關法律法規或其清單傳達至各相關部門。

4.144集團公司、工程（專業）公司（辦事處）、項目部通過以下

途徑獲取法律文件：

a）各級政府主管部門；

編號Q/BYMSP01-2015名稱藉溫器、法規及其它要

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b）行業協會或團體；

c）商業數據庫、銷售點；

d）專業性服務；

e）各類傳播媒體。

4.2文件的批準、發布和法律、法規的信息發布

所有文件發布前均需經過審批。

4.2.1管理手冊由總經理批準發布。

4.2.2程序文件由管理者代表批準發布。

4.2.3技術性文件和工藝文件由總工程師或副總工程師批準發

布。

4.2.4行政性文件由主管領導批準發布。

4.2.5作業指導書由業務主管領導批準發布。

4.2.6有關法律、法規及有關信息由公司辦公室負責發布，發布前

需經業務主管部門或主管領導確認或批準。

工程公司（辦事處）所在地的地方性法規由當地工程公司（辦事

處）負責信息確認發布，并報公司辦公室和相關主管部門。

4.3文件的發放與接收

4.3.1公司辦公室負責體系及行政文件的發放控制，技術部負責有

關技術性文件和工藝文件的發放控制，其它文件由各業務主管部門、

行業主管部門按管理渠道發來的文件（紅頭文件）由辦公室接收登記,

主管領導批示意見辦理（傳閱或復制轉發等）發放控制。

4.3.2所有文件資料由文件批準人決定發放范圍和份數、文件發放

部門應填寫《文件發放登記表》，按發放范圍和數量發放文件，并做好

分發編號及登記。

文件、法律、法規及其它要

編號Q/BYMSP01-2015名稱

求控制程序

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4.3.4文件領用人在收到文件時一，應在文件發放的表格上登記簽字。

4.3.5在發放過程中，文件使用部門應及時撤出作廢/失效文件。

436當法律/知識積累需要時允許保留作廢文件,應加蓋明顯的“作

廢”標識以防誤用。在生產現場不允許存在無標識的作廢/失效文件。

4.3.7當文件使用人的文件破損嚴重，影響使用時，應向文件發放

部門辦理更換手續，交回破損文件，補發新文件，編號不變，文件發

放部門應將原破損文件收回處理。

4.3.8文件使用人文件丟失后，應向文件發放部門辦理補領手續，

在補領申請時必須作出書面說明，文件發放部門在補發文件時應重新

進行分發編號，注明已丟失文件的編號，并注明作廢。

4.3.9“受控”文件的管理。

凡受更改控制的文件必須：

a.“受控”文件持有者負責接受“受控”文件及其修改通知并實施

更改；

b.“受控”文件持有者崗位調動時，應作好受控文件的移交工作；

c.“受控”文件不得復印、外傳。

4.4文件的有效性控制

4.4.1由各職能部門編制本部門的《有效文件控制清單》；公司辦公

室負責編制全公司管理體系《有效文件控制清單》；技術部負責編制全

公司技術性、工藝性《有效文件控制清單》，以識別和管理在用有效文

件及相關法律、法規的現行修訂狀態。

4.4.2文件在實施過程中由于組織機構、產品、工作流程、法律法

規等發生改變而變化時，由辦公室組織有關部門對原文件進行評審，

以確定是否需要更新。公司辦公室應定期評審公司有關各類在用文件

及法律法規的有效性、充分性和適宜性，文件的評審一般安排在內

文件、法律、法規及其它要

編號Q/BYMSP01-2015名稱

求控制程序

第0次修改第7頁/共8頁

部審核之前進行，也可適時安排。對評審引起的文件更改，按本程序

4.5執行。

4.4.3公司總師室、技術部、工程部、全質辦、貫標辦定期到有關

部門、工地檢查時必須檢查所使用的國家標準、行業標準、地方標準、

企業標準等文件、法律、法規及其它要求是否屬有效版本。

4.5文件的更改

4.5.1當文件需要更改時，應由文件更改人或更改部門填寫《文件

更改申請表》，說明更改的理由依據和更改內容，如更改涉及其它部門

時，應重新會審。

4.5.2文件更改原則上由原審批人審批，當原審批人不在或需指定

其它人員審批時，則該人應得到相應的授權書和文件審批所需的有關

背景資料。

453文件更改分劃改、換頁、換版三種方式，文件更改經審批后,

由原文件發放部門編制新版、新頁和文件更改通知單，并按原文件發

放號發放到原持有人手中。

4.5.4文件持有人根據《文件更改通知單》的指令，需“劃改”時

直接在文件的相應處進行劃改，但應確保內容的正確、清晰，并將《文

件更改通知單》附于文件后當需換頁或換版時，接收新頁或新版本同

時繳回原文件，并做好發放登記。

4.5.5文件更改后，文件控制部門應將更改內容審批件存檔備查。

4.5.6文件更改應做好記錄和標識。

4.6文件的換版僅適用于下列情況：

a.文件經10次以上更改；

b.文件編制的依據標準發生變更；

c.管理體系、條件、環境發生重大變化；

文件、法律、法規及其它要

編號Q/BYMSP01-2015名稱

求控制程序

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d.最高管理者認為需要時。

4.7文件的保管。

4.7.1文件持有人應妥善保管好所有文件資料，防止丟失、損壞，

若損壞丟失應向主管領導報告，批準后按4.3.7和4.3.8辦理。

4.7.2需要臨時借閱文件的人員應填寫《文件記錄查借閱申請表》，

經文件管理部門負責人批準后方可借閱，借閱后必須及時歸還，文件

一般情況下不外借，如確需外借，需經主管領導批準。

4.7.3直接引用的各類外來文件，應由引用發放部門現任負責人批

準后方可使用。

5、記錄

5.1《文件發放登記表》Q/BYQEOR0101

5.2《文件收到登記表》Q/BYQEOR0102

5.3《文件更改申請表》Q/BYQEOR0103

5.4《文件更改通知單》Q/BYQEOR0104

5.5《文件復印審批表》Q/BYQEOR0105

5.6《文件存檔（移交）記錄》Q/BYQEOR0106

5.7《文件補領審批表》Q/BYQEOR0107

5.8《有效文件控制清單》Q/BYQEOR0108

5.9《文件記錄查（借）閱申請表》Q/BYQEOR0109

編號Q/BYMSP02-2015名稱記錄控制程序

第0次修改第1頁/共3頁

1、目的和適用范圍

1.1目的

為對記錄進行控制和管理，確保記錄的完整、準確，提供產品、

過程和體系符合規定要求及體系有效運行的證據。

1.2適用范圍

適用于本公司整合體系運行相關的記錄包括工程質量記錄的控

制。

2、職責

2.1貫標辦是負責公司體系運行相關記錄的主管職能部門。

2.2工程部是負責工程質量記錄的主管職能部門。

2.3相關部門負責本部門發生的體系運行記錄的管理。

3、相關文件

3.1《文件、法律、法規及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

4、工作程序

4.1工作流程

NO

編號Q/BYMSP02-2015名稱記錄控制程序

第0次修改第2頁/共3頁

4.2記錄的分類

4.2.1記錄分為體系運行記錄和工程質量記錄。

4.2.2體系運行記錄指體系運行過程中所產生的記錄（程序的實

施）。

4.2.3工程質量記錄是指工程技術記錄和質量驗收記錄。

4.2.4記錄的媒體形式包括：文字、圖表、聲象制品、電子拷貝、

照片等。

4.3記錄的標識

431記錄標識的目的是使記錄易于識別，防止混淆，以及必要時

實現產品和過程的可追溯性。

4.3.2記錄標識包括：編號、名稱、施工日期、記錄日期、人員簽

名、蓋章等等，編號、分程序號和順序號、代號按MSP01-2002程序中

4.1.3.6規定。

4.4記錄表式的設計

項目所用工程、技術記錄表式按國家和省、市統一標準執行；其

它體系運行記錄由相關程序文件所提供的表式執行。其中，工程質量

記錄表式由工程公司或工程部發放，體系運行記錄表式由貫標辦發放。

4.5記錄的填寫

4.5.1記錄內容填寫應規范、完整、準確、真實、及時有效、注明

日期。

4.5.2記錄的書寫應端正、清晰、不得涂改，如確需作必要的更正

時，更正處應加蓋更正人印章。

453記錄的各項簽名必須齊全，不得代簽，簽章不得使用復印件。

4.6記錄的收集、編目、歸檔保管

4.6.1各職能部門應收集和保管好本部門的體系運行記錄，防止

編號Q/BYMSP02-2015名稱記錄控制程序

第0次修改第3頁/共3頁

丟失和損壞。

4.6.2與工程有關的記錄由各項目部收集、整理，工程結束后，將

所有記錄送工程公司（辦事處）審閱，檢查合格后，工程質量記錄送

工程部審核，體系運行記錄送貫標辦審核。待符合要求后移送各有關

部門及公司檔案室，由檔案室統一保管。

4.6.3工程質量記錄及竣工資料、安全管理記錄等應按國家、地方

政府及項目承包合同要求進行編目、歸檔。

4.6.4記錄保管方式便于存取和檢查，保存環境應符合要求，防止

損壞和丟失。

4.6.5保管方法

a、按國家和地方檔案管理辦法進行管理；

b、保管期限：體系運行記錄保管一般為3年；職業健康安全記錄

保管期為5年，工程質量記錄為永久，必要的按公司《檔案管理辦法》

執行。

4.7記錄的查閱

471按《文件、法律、法規及其它要求控制程序》執行。

4.7.2當合同規定顧客或其代表在合同商定期內可查閱有關的記錄

時，應經公司主管領導批準，作好登記。

4.8記錄的處置

當記錄保管期滿，由檔案室或保管部門報公司辦公室批準后在其

監督下予以銷毀，并做好記錄。

5、相關記錄

5.1《記錄歸檔清單》Q/BYQEOR0201

5.2《文件/記錄銷毀審批表》Q/BYQEOR0202

編號Q/BYMSP03-2015名稱合同評審控制程序

第0次修改第1頁/共4頁

1、目的和適用范圍

1.1目的

為正確充分理解顧客及相關方的需求和期望，確保合同的執行。

1.2適用范圍

本程序適用于本公司對標書及與顧客簽訂的所有建設工程施工合

同。

2、職責

2.1經營部是負責本程序的主管職能部門。

2.2技術部、各工程公司（辦事處）負責配合。

3、相關文件

3.1《文件、法律、法規及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

3.2《記錄控制程序》Q/BYMSP02-2015

4、工作程序

4.1有關產品要求的確定

a）與產品要求有關的內容包括招標文件、顧客未明示但須履行的

要求、法律法規要求，本公司附加要求等。

b）與產品有關要求的確定由經營部在正式投標前確定，并傳達到

相關部門。

4.2評審的時機

在投標或簽訂合同之前應對每一份標書和合同意向進行評審。

4.3評審的內容和要求。

431標書、合同意向的各項要求是否都有明確規定，并形成文件,

是否被正確理解。

432任何與投標不一致的合同要求是否已經得到協商解決。

4.3.3經營部（工程公司）負責在現場勘察和答疑時，對工程所在

地及周邊環境的要求，是否被正確識別。

編號Q/BYMSP03-2015名稱合同評審控制程序

第0次修改第2頁/共4頁

4.3.4經營部、技術部（工程公司、辦事處）負責人在現場勘察和

答疑時，對工程所在地存在的危險源是否被正確了解（如所在地發生

過戰爭，化工廠遺址及不利人的健康環境因素等）。

4.3.5本公司是否具有滿足合同要求的能力。

4.4合同評審的方法

4.4.1對招標文件的評審

4.4.1.1公司接到投標任務后由經營副總經理組織經營部、會同技

術部、工程公司（辦事處）負責人等有關人員對招標文件進行評審。

a、經營部負責對招標文件中預算編制要求的評審；

b、技術部負責對招標文件中有關施工技術、工藝過程、工程質量、

工期等要求的評審。

4.4.1.2評審采用會議方式進行，由經營副總經理主持，并作出評

審結論，同時由經營部作好《標書（合同）評審記錄》。

441.3在評審條件許可的情況下，也可委托由工程公司（辦事處）

對招標文件進行評審，工程公司經理或辦事處主任主持，并作好《標

書（合同）評審記錄》，評審記錄報送經營部。

4.4.2投標標書的評審

4.4.2.1經過招標文件評審決定參加投標后，由下列部門負責標書

準備。

a、技術部根據招標文件和施工圖及施工現場周邊環境的要求和施

工現場是否存在重大危險源的辨識情況，結合本公司的運作負責組織

編制投標工程的《施工組織設計》或《施工方案》、《專項施工方案》，

由公司總工程師、副總工程師或授權代理人審核。

b、經營部根據招標文件的評審情況，按招標設計圖核算工程量，

結合《施工組織設計》或《施工方案》、《專項施工方案》，組織編制

投標工程的《商務標》。

編號Q/BYMSP03-2015名稱合同評審控制程序

第0次修改第3頁/共4頁

442.2標書編制完成后編制部門負責人審核并簽字。

4.4.23經營副總經理或被授權人會同技術部、經營部、工程公司

（辦事處）負責人，對編制的投標文件是否滿足招標文件要求進行評

審，并簽署評審意見，評審后由經營副總經理或被授權人審批，由經

營部做好《標書（合同）評審記錄》。

442.4對評審過程中發現的不滿足招標文件要求的方面進行修改,

直到滿足要求，并再次進行評審，做好評審記錄。

4.4.2.5由經營部或工程公司（辦事處）在規定時間內將投標標書

送達顧客指定的地點，并組織有關人員在規定的時間參加開標。

4.42.6在條件許可的情況下，也可由工程公司（辦事處）根據評

審的招標文件，編制《施工組織設計》或《施工方案》、《專項施工方

案》和《商務標》，并進行評審，評審由工程公司經理（辦事處主任）

主持作好評審記錄。

4.4.3建設工程施工合同的評審

4.4.3.1工程中標后，由公司經營部會同技術部、工程公司（辦事

處）對建設工程施工合同的相應內容進行評審，是否與招標、投標文

件要求一致，評審由經營副總經理主持，并作出評審結論，由經營部

作好《標書（合同）評審記錄》。

4.4.3.2評審過程中對合同內容超出中標時的標書要求部分，公司

是否有能力滿足，并對顧客進行協商與溝通，形成記錄。

4.4.3.3由公司法定代表人或法人代理人負責簽訂建設工程施工合

同。

4.5合同的修訂

451由經營部或工程公司（辦事處）負責就有關合同事宜，與

編號Q/BYMSP03-2015名稱合同評審控制程序

第0次修改第4頁/共4頁

顧客建立聯絡渠道和接口。

452當顧客要求修訂合同時一，由工程公司（辦事處），經營部負

責聯絡與協商。必要時應對顧客修訂的合同要求，重新進行評審，作

好評審記錄，作為履行合同的依據，將合同修訂后的有關信息及時正

確傳遞到各相關部門。

4.5.3因某種原因，公司提出修訂合同要求時，提出部門應填報《文

件和資料更改申請表》，經營副總經理批準后，由工程公司（經營部）

負責與顧客聯絡，協商解決，取得一致意見后，將修訂信息正確傳遞

到各職能部門。

4.6合同的發放和交底

4.6.1簽訂后的建設工程施工合同書由工程公司/經營部負責發放。

4.6.2簽訂后的合同書正本送公司檔案室，工程公司/經營部保存合

同副本一份，其余根據需要時發放到有關部門，工程公司/經營部應作

好合同發放記錄。

4.6.3合同發放后由經營部組織技術部、工程公司（辦事處）及項

目部等有關職能人員進行合同條款交底，明確合同要求，確保合同正

確履行。

4.7合同評審的效果分析

4.7.1經營部和工程公司應對每年投標情況分析中或不中的原因，

確定改進的主要問題及措施。

4.7.2工程公司應每年對竣工項目合同履行情況（工期、質量、職

業健康安全、環境等）進行分析，制定將來的改進措施或彌補措施。

4.7.3經營部根據以上數據分析結果，作為今后合同評審內容改進

的主要方面。

5、記錄

5.1《標書（合同）評審記錄》Q/BYQEOR0301

編號Q/BYMSP04-2015名稱人力資源控制程序

第0次修改第1頁/共5頁

1、目的和適用范圍

1.1目的

為促進人員對其作用、職責和參與的理解，確保每個人的能力水

平滿足當前和將來的需要，為實現管理目標作出貢獻。

1.2適用范圍

適用于從事影響產品質量工作的人員；其工作可能影響工作場所

內職業健康安全的人員；其工作可能對環境產生重大影響的所有人員

的能力培訓和意識控制，包括在管理體系中識別各項活動對人員能力

的需求；定義人員被賦予的職責；培訓能勝任的人員。

2、職責

2.1人力資源部是負責本程序的主要職能部門。

2.2各相關部門配合。

3、相關文件

3.1《記錄控制程序》Q/BYMSP02-2015

3.2《文件、法律、法規及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

4、工作程序

4.1工作流程

4.2人力資源的策劃和識別

4.2.1各部門負責人需編制本部門的《崗位人員能力現狀一覽表》，

包括人員的學歷、職稱、培訓、工作經歷等，報人力資源部，人力資

源部負責匯編各部門的《崗位人員能力現狀一覽表》報總經理審閱。

編號Q/BYMSP04-2015名稱人力資源控制程序

第0次修改第2頁/共5頁

4.3人力資源的配置

4.3.1各部門負責人根據崗位職責和法規要求編制本部門內部的

《崗位工作入職要求》報人力資源部。其中“入職要求”一欄，需明

確該崗位工作人員能力、學歷、培訓及工作經歷的具體要求。人力資

源部負責匯編各部門的《崗位工作入職要求》確定人力需求，報總經

理審批。以確保：具備與工作內容相關的能力、技術職稱，或相應學

歷和工作經歷，或受過相關的職業培訓。

4.3.2由人力資源部根據《崗位人員能力現狀一覽表》對照審批后

的《崗位工作入職要求》，對各崗位人員進行任職或提出培訓或采取其

它措施的建議，報總經理審批。

4.4人力資源的考評

4.4.1人力資源部應每年年底組織各部門、工程公司、項目部按編

制層層考核，項目部人員由項目經理負責考核，各部門由其負責人負

責考核，各部門負責人、工程公司經理由高層領導負責考核，高層領

導由上一級領導負責考核。考評內容為崗位職責能否勝任，管理水平、

對本部門的熟悉程度，能否掌握有關法律、法規知識、行業標準及規

范等，能否利用識別、檢查、監測等手段保證本崗位的正常運行等。

考核記錄及結果由人力資源部負責保存。

4.5人力資源的管理方法確定

4.5.1人力資源部根據考評的結果，對考評優秀的人員給予晉升，

對不能勝任本崗位的人員組織參加培訓或轉崗，經培訓后考核，不能

勝任的進行轉崗或下崗。

4.5.2人力資源部可隨時對公司各部門員工進行考核，發現不能勝

任本職工作的，需及時安排補充培訓，或轉換工作崗位，使其具備

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的能力與從事的工作相適應。評價結果可作為下一年培訓需求輸入之

O

4.5.3人力資源部根據公司人力資源考評結果和公司發展方向，編

制新人員引進計劃，報總經理審批，引進的新人員必須經過崗前培訓。

4.6培訓的策劃

各相關職能部門，工程公司（辦事處）根據考核結果和公司的發

展方向、體系運行要求提出培訓需求，由人力資源部確認后編制培訓

計劃上報總經理經批準后下發各部門，并督促各部門按計劃執行。各

項目部的培訓需求，由工程公司經理（辦事處主任）審批，報人力資

源部備案。

4.7培訓對象為所有從事對質量、環境、職業健康安全有影響的工

作人員，包括：

a）新員工；

b）技術人員；

c）管理人員；

（1）操作人員；

e）特殊工作人員；

f）標準、計量人員、檢驗質監人員；

g）內部審核人員；

h）后勤人員、駕駛人員。

4.8培訓內容及培訓要求按培訓對象決定。

4.8.1新員工培訓

a、上崗基礎教育：包括公司概況、規章制度、方針目標、職業

健康安全意識、質量意識、環保意識、重要環境因素、重大危險

源、愛崗敬業等培訓內容，由人力資源部組織進行。

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b、崗前技能培訓：包括所在崗位相關作業文件，注意事項、相關

設備性能、操作過程、現場作業及出現緊急情況時應變的措施等培訓

內容，由所在崗位部門負責人組織進行；

c、質量、環境、職業健康安全教育：通過教育和培訓，使員工意

識到所在崗位工作活動中實際的或潛在的重大環境影響，職業健康安

全后果，以及可能產生的質量、環境、職業健康安全事故；按體系文

件操作的重要性及不按文件操作可能導致的后果；個人工作改進可能

為企業帶來的何種效益。

4.8.2管理人員培訓：管理體系、質量、環境、職業健康安全意

識等。

4.8.3技術人員：管理體系、相關程序、作業指導書、統計技術、

檢驗標準、質量、環境、職業健康安全意識等。

4.8.4特殊工種：操作技能、作業指導書、質量、環境、職業健康

安全意識。

485操作人員：相關程序、作業指導書、操作技能、質量、環境、

職業健康安全意識。

4.8.6其它人員：相關程序、工作技能、質量、環境、職業健康安

全意識。

4.9培訓的組織實施

4.9.1各相關職能部門的培訓計劃報主管經理批準后進行實施，項

目部的培訓計劃，報工程公司經理（辦事處主任）審批后進行實施。

4.9.2人力資源部根據批準后的培訓計劃，落實好培訓對象，聯系

培訓學校或培訓老師、教材，并做好培訓所用的資金及培訓時間的安

排。

4.9.3上級主管部門要求參加的各類培訓班，由人力資源部落實

選擇委派相應人員參加培訓。

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4.10培訓效果評價

4.10.1人力資源部對舉辦的各類培訓班和接受培訓人員進行考試、

實踐操作技能的考核，以評價培訓的效果，考核不合格或培訓效果達

不到規定要求，要進行補課，考核合格后持證上崗，評價培訓效果，

征求改進培訓工作的意見和建議，以便更好地制定下次的培訓計劃，

開展培訓工作。

4.10.2特殊工作作業人員必須經過專業培訓，考核合格后，持證上

崗，特殊工作人員包括：

a）特殊工種：電工、焊工、架子工、機操工、起重工、汽車司機

等；

b）特殊過程操作工：焊接工、防水工、防腐工、碎振搗工、樁基

工、預應力張拉工；

C）驗證人員：計量檢定員、檢驗員、試驗員、內審員、環境監測

員、安監員；

讓行業規定的需持證上崗的管理人員。

4.10.3各類教育培訓的考核成績、證書及有關資料由檔案室負責保

管，作為工作考核的依據之一。

4.10.4各類培訓應做好記錄，記錄的內容包括：培訓目的、內容、

對象、方式、考核要求等。

4.10.5其它記錄：培訓合格證、述職報告、工作榮譽證書、晉升職

稱證書等。

5、記錄

5.1《崗位人員能力現狀一覽表》Q/BYQEOR0401

5.2《崗位工作入職要求》Q/BYQEOR0402

5.3《培訓計劃表》Q/BYQEOR0403

5.4《培訓記錄》Q/BYQEOR0404

5.5《培訓檔案》Q/BYQEOR0405

5.6《培訓需求表》Q/BYQEOR0406

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1、目的和適應范圍

1.1目的

為了全面、充分、有效地識別、評價與更新公司各部門在活動、

產品及服務過程中能夠控制或可能對其施加影響的環境因素，確保重

要環境因素能夠得到有效控制，減少對環境的不利影響。

1.2適用范圍

適用于公司各部門在活動、產品和服務中能夠控制和可能施加影

響的環境因素的識別與評價。

2、職責

2.1工程部是負責環境因素識別、環境評價及控制策劃的主管部門。

2.2工程公司（辦事處）和項目部、有關職能部門負責相關區域的

環境因素識別、影響評價和控制策劃工作。

3、相關程序

3.1《管理方案編制控制程序》Q/BYMSP07-2015

3.2《應急準備與響應控制程序》Q/BYMSP09-2015o

3.3《績效監視和測量控制程序》Q/BYMSP20-2015o

4、工作程序

4.1工作流程圖

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4.2各部門組織本部門與環境管理有關的人員在施工活動前成立環

境因素識別小組，進行識別并收集有關資料：

a.環境相關的法律、法規及標準；

b.施工過程作業流程方法；

C.材料種類性質；

d.有關環境影響記錄。

環境因素識別可涉及本公司所有的活動、產品和服務中可施加影

響和可望施加影響的環境因素。

4.3識別范圍：識別項目施工活動的環境因素時，應考慮同一環境

因素在不同施工階段，表現出不同的環境影響特征，包括全過程的環

境因素的識別。

4.3.1建筑材料、周轉材料、化學品及耗料

采購一運輸一貯存一使用一回收一保養。

4.3.2機械設備

采購一運輸一安裝一使用一維修一拆卸一保養。

4.3.3原材料的試驗

4.3.4運輸工具的選擇和使用過程中。

435原材料和設備的供方以及工程分包方合同及情況。

4.3.6日常辦公、生活場所（如食堂、宿舍）可能產生的環境因素。

4.3.7施工作業全過程中，施工準備階段、樁基階段、主體階段、

設備安裝、裝飾階段、工程掃尾階段、交付階段。

4.4識別環境因素時，應包括如下幾個方面：煙塵、有毒氣體、固

體廢物、廢水、能源消耗、噪聲、火災、爆炸等。

4.5識別排查環境因素時要覆蓋的時態、狀態。

過去、現在、將來三種時態；

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正常、異常、緊急三種狀態。

4.6識別環境因素時、根據建筑業特點，至少可使用下列一種或幾

種方法。

4.6.1問卷調查法；

462現場觀察法；

4.6.3現場工藝過程分析法；

464查閱文件和記錄。

4.7環境因素的識別

4.7.1有關部門負責對公司機關辦公區、生活區環境因素進行識別。

4.7.2工程公司（辦事處）負責對本部門辦公區、生活區環境因素

進行識別。

4.7.3各項目部負責對本項目部的環境因素進行識別，由項目經理

組織各有關職能人員進行環境因素的識別。

4.7.4環境因素識別后形成《環境因素辨識、影響評價、影響控制

策劃表》。

4.8環境因素的更新

當辦公、施工環境發生變化或環保法律、法規和其它要求發生變

化時，由各部門及時對發生變化的環境因素進行補充識別，并更改補

充《環境因素辨識、影響評價、影響控制策劃表》。

4.9重要環境因素確定

公司工程部組織成立環境因素評價小組，分析調查評價環境因素

對環境的影響，通過評審、評分確定重要環境因素。

4.9.1重要環境因素確定依據：

1）法律、法規和其它要求，環境方針的符合與否；

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2）環境影響的規模、嚴重程度；

3）環境影響發生的概率一一可能性；

4）環境影響的持續時間；

5）經濟考慮。

492重要環境因素評價方法

4.9.2,1是非判斷法

1）影響范圍廣，受到社會強烈關注的直接判為重要環境因素；

2）不符合有關環保法律、法規和行業規定的都可直接判定為重要環

境因素。

492.2其它情況下可采用“評分法”確定重要環境因素，確定時從下

列方面分別計分：

A）發生頻率；

B）排放與法規標準之比；

C）環境影響規模；

D）環境影響可恢復性；

E）社會關注程度。

4.9.3評價實施

4.9.3.1確定重要環境因素評價計分標準

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分(M=5)(M=4)(M=3)(M=2)(M=l)

分e=5e=4e=3e=2e=l

根據發生連續發生每天一次每周一次每二月一一年以上

頻率計算到每天一到每周一到每月一次到每年發生一次

（A）次次次一次

排放與法290%80%-90%50%-80%30%-50%<30%

規標準之

比（B）

環境影響全球性破國家性破地區性破比較輕地沒有破壞

規模（C）壞壞壞

環境影響不具恢復半年以上1周到半1天到一1天內可

可恢復性性可恢復年可恢復周可恢復恢復

（D）

社會關注全社會地區性地區性地區性不會關注

程度（E）（高度關（非常關（一般關

注）注）注）

4.9.3.2確定重要環境因素

①影響（X）=頻率（A）*最高得分（M）

②X=A*M（B、C、D、E中的最大值）

M=5或X215為重要環境因素

X=25為緊急優先項

X=20為高度優先項

X=16為中度優先項

X=15為低度優先項

4.9.3.3重要環境因素形成清單。

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4.10環境影響控制措施策劃

4.10.1控制措施包括：

a.建立目標和管理方案；

b.常規運行控制（包括制定一般管理程序、作業指導書等）；

c.應急預案；

d.培訓或文件支持；

e.日常管理制度。

4.10.2工程公司（辦事處）、相關部門、項目部須將《環境因素辨識、

影響評價、影響控制策劃表》和《重要環境因素清單》報工程部匯總、

核實、修改并確認。

4.10.3經批準的《重要環境因素清單》及《環境因素辨識、影響評

價、影響控制策劃表》發至所屬部門作為確定管理目標，編寫管理方案

的依據。

4.11工程部定期對環境因素識別、環境影響評價及重要環境因素的

控制效果進行監督檢查。

4.12分析和改進

通過環境因素、績效、相關方滿意情況的分析、評價本過程的有效

性，通過培訓，改變環境因素的識別、評價方法、糾正和預防措施及確

定內審的重點區域等，促進持續改進。

5、相關記錄

5.1《環境因素辨識、影響評價、影響控制策劃表》Q/BYQEOR0501

5.2《重要環境因素清單》Q/BYQEOR0502

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1、目的及適用范圍

1.1目的

準確辨識危險源，正確評價其風險程度，合理確定風險等級，并

選擇適當的控制方法，為職業健康安全管理體系的建立和實施打好基

礎，確保風險的有效控制。

1.2適用范圍

適用于本公司所有生產、生活活動及設備有關的危險源的辨識、

風險評價和風險控制策劃的控制。

2、職責

2.1工程部是負責危險源辨識，風險評價和風險控制策劃的主管部

門。

2.2工程公司（辦事處）、項目部、相關部門實施本部門危險源辨

識、風險評價和風險控制策劃工作。

3、相關文件

3.1《管理方案控制程序》Q/BYMSP07-2015

3.2《應急準備與響應控制程序》Q/BYMSP09-2015

3.3《績效監視和測量控制程序》Q/BYMSP20-2015

4、工作程序

員工培訓

全過程監測、分析、改進

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4.2信息收集

4.2.1應收集的信息

a.法規和其它要求；

b.本部門及類似部門以往事故、事件、疾病情況；

c.有關技術資料（如：有關設備的說明書、危險物品的安全數據等）;

d.與建設工程有關的信息（如：地理位置、危險物種類、數量等）;

e.相關方的不滿、抱怨、建議；

￡其它。

4.2.2以上信息由輸出部門形成文件并評審，評審要求：

a.輸出的信息是否正確、完整；

b.輸出信息是否反映了最新變化。

4.3辨識危險源

431相關職能部門、工程公司（辦事處）、項目部負責人應組織建

立辨識小組，在施工活動之前進行辨識。

4.3.2在辨識危險源時可按以下單元或活動進行辨識：

a.各部門內外地理位置；

b.生產過程的各階段；

c.計劃和被動性的工作；

在確定的任務；

已不經常發生的任務。

4.3.3危險源辨識應考慮以下范圍：

a.常規和非常規活動；

b.所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；

c.工作場所設施（含本單位所有和租賃使用的）。

4.3.4危險源辨識應考慮的時態與狀態

a、過去、現在、將來；

b、正常、異常、緊急。

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4.3.5危險源辨識方法可采用詢問、交流、現場觀測、查閱有關記

錄、內外信息、工作任務分析等直接經驗法和檢查表法等。

4.4危險源評價和風險等級劃分

4.4.1多因子分析法D=LXEXC

D一危險等級劃分L—事故發生的可能性E一人暴露危險環

境的頻繁程度C—發生事故的后果

4.4.1.1L：取值列表如下：

發生完全可相當可能但可能性極不實際上

不可能

可能可能移常^艮小不可能

取值10分6分3分1分0.5分0.2分0.1分

4.4.1.2E：取值列表如下:

頻繁連續每天工作每周每月每年非常

程度曝露時間內曝露一次一次一次少見

取值10分6分3分2分1分0.5分

4.4.1.3：C取值列表如下:

事故幾個人死亡用大引嶼目

非常嚴重重傷

后果（10人以上（10人以下）蝴但秘殘受（為

取值100分40分15分7分3分1分0.5分

441.4確定危險等級

分值等級措施

D2320分極其危險不能繼續作業

160分WDV320分高度危險應立即整改

70分WDG60分顯著危險需要時整改

20分WD〈70分一般危險需要注意

0分WDV20分輕微危險允許

編號Q/BYMSP06-2015名稱危險源辨識、風險評價控制程序

第0次修改第4頁/共5頁

4.4.2定性判別法，按危險源可能造成的后果，嚴重性，易發可能

性，通過“矩陣法確定危險等級。分為：⑴輕微危險；⑵一般危險；

⑶顯著危險；⑷高度危險；⑸極其危險。其中：⑴⑵為可允許風險；

⑶⑷為重大風險；⑸為不可允許風險。

危險因素矩陣法評價表

類

輕度傷害傷害嚴重傷害

易JSSWj-

極不可能輕微危險⑴一般危險⑵顯著危險⑶

不可能一般危險⑵顯著危險⑶高度危險⑷

可能顯著危險⑶高度危險⑷極其危險⑸

4.4.3以下這些情況可直接定為較高級別的風險：

a.不符合職業健康安全法律、法規和標準；

b.相關方有合理抱怨或要求；

c.曾經發生事故，現今未嚴格防范、無控制措施的；

d.直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施。

444當發生下列情況時，必須對危險源重新評價

a）新項目開工前；

b）法律、法規和其它要求發生變化；

c）審核、管理評審后；

d）發生事故事件或政府行業檢查發現不符合后。

444確定危險等級后，編制重要危險源清單。

4.5風險控制措施策劃

4.5.1風險控制措施包括：

a.建立目標和管理方案；

編號Q/BYMSP06-2015名稱危險源辨識、風險評價控制程序

第。次修改第5頁/共5頁

b.運行控制（包括制定一般管理程序、管理制度，作業措施、改善

作業條件或方法，增加監測次數等，適用于一般風險與顯著風險的控

制）；

C.應急預案；

d.培訓員工；

已其它。

4.5.2風險控制策劃結果的審批利用

452.1相關職能部門、工程公司（辦事處）、項目部須將《危險源

辨識、風險評價、風險控制策劃表》和《重大危險源清單》報工程部

匯總、核實并確認。

452.2經批準的風險控制策劃表發至所屬部門作為確定管理目標，

編寫管理方案的依據。

4.6工程部定期對危險源辨識和風險控制策劃的應用效果進行監督

檢查。

4.7分析和改進

通過職業健康安全績效、員工及相關方滿意情況的分析、評價本

過程的有效性，通過培訓，改變危險源辯識、評價方法、糾正和預防

措施及確定內審的重點區域等促進持續改進。

5、相關記錄

5.1《危險源辨識、風險評價、風險控制策劃表》Q/BYQEOR0601

5.2重《要危險源清單》Q/BYQEOR06020

編號Q/BYMSP07-2015名稱管理方案控制程序

第0次修改第1頁/共3頁

1、目的和適用范圍

1.1為確保管理方案編制符合國家現行有關法律、規范、公司有關

規定，滿足顧客及相關方、公司內部職工的要求，指導公司、工程公司

和項目有關環境、職業健康安全管理工作。

1.2適用范圍

適用于針對重大危險源和重要環境因素的控制目標、指標的管理

方案編制過程控制。

2、職責

公司工程部是管理方案編制的主管職能部門，設備租賃管理部、

配合，各工程公司、項目部、有關部門負責具體實施。

3、相關文件

3.1《環境因素辨識、風險評價和控制程序》Q/BYMSP05-2015

3.2《危險源辯識、風險評價和控制程序》Q/BYMSP06-2015

3.3《文件、法律、法規及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

3.4《記錄控制程序》Q/BYMSP02-2002

3.5現行有關國家職業健康安全、環境管理規范

4、工作程序

4.1管理方案編制、評價流程

4.2管理方案、編制與審批

4.2.1主要管理方案包括職業健康安全、環境管理方案等。

422公司、工程公司和項目管理方案編制。

編號Q/BYMSP07-2015名稱管理方案控制程序

第0次修改第2頁/共3頁

4.2.2.1由公司工程部和項目部根據本公司或項目現場重大危險源

辨識和重要環境因素識別情況,確立年度環境、職業健康安全管理目標，

并展開為相關指標后，編制相應的公司、有關職能部門、工程公